上市公司独立董事制度有效性研究：基于独立董事功能分类的视角

作者: 王凯著

出版社: 中国社会科学出版社

出版时间: 2017-12

版次: 1

ISBN: 9787520316811

定价: 58.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 192页

字数: 181千字

正文语种: 简体中文

分类: 经济

1 张插图图片

　　《上市公司独立董事制度有效性研究：基于独立董事功能分类的视角》的主要结论如下：一，通过对影响上市公司超额设立独立董事行为的因素进行理论分析与实证检验，发现上市公司之所以引入独立董事，是为了充分利用他们的监督、获取合法性以及应对环境不确定性等功能。第二，基于问卷调查数据的分析表明，被调查者所感知到的独立董事功能也可以分为三类。第三，基于代理理论和新制度理论对专业背景独立董事的功能进行分析发现，来自非实务界的会计背景独立董事有利于为上市公司获取合法性，而法律背景独立董事以及实务界会计背景独立董事的功能主要是进行监督。第四，基于资源依赖理论的分析表明，官员背景独立董事具有缓解外部环境不确定性的功能。
　　该书的创新之处主要体现在以下几个方面：首先，该书引入资源依赖理论和新制度理论分析中国公司治理实践，拓展了这两种理论的研究领域。其次，通过分析中国上市公司独立董事的三种不同功能，补充了已有关于独立董事功能的研究。再次，该书具体区分了专业背景独立董事发挥监督功能的特点，为分析独立董事的监督作用贡献了新的视角。最后，该书通过检验官员背景独立董事这种形式的政治关联在上市公司获取政府补贴中的作用，丰富了已有关于政治关联的研究。　　王凯，男，1989年12月出生，山东聊城人。管理学博士，现任首都经济贸易大学工商管理学院讲师，国际交流中心主任、案例中心主任。
　　研究领域为公司治理、组织理论，在独立董事治理、国有企业改革、企业集团管控等方面具有丰富的理论储备和实践经验。目前已在《管理评论》《管理科学》《管理学报》《预测》《经济管理》等期刊发表论文10余篇。参与编写专著《企业集团治理研究》。所开发的关于大型央企新兴际华集团和中国铝业公司的教学案例分获第二届和第五届全国百篇优秀管理案例。
　　曾在国家留学基金委资助下赴美国莱斯大学进行为期一年的联合培养，并主持国家白然科学基金青年项目1项，作为核心成员参与国家自然科学基金3项、教育部人文社科重点研究基地重大项目2项、政府及企业咨询课题多项，主持南开大学博士生科研创新计划重点项曰1项，相关研究成果取得了较好的社会效益。具有世界银行国际金融公司认证的“公司治理培训师”资格，曾为大唐集网、珍宝岛药业集团等大型企业提供关于公司治理、集团管控方面的培训。第一章绪论
第一节研究背景与研究意义
一研究背景与问题提出
二研究意义
第二节研究内容与本书结构
一研究的主要内容
二本书结构
第三节技术路线与研究方法
一技术路线
二研究方法

第二章文献述评
第一节关于组织与环境关系的研究述评
一环境不确定性对组织内部制度层的影响
二环境不确定性对组织战略的影响
三环境不确定性对组织结构的影响
四环境不确定性的测量
小结
第二节关于独立董事的研究述评
一关于独立董事与公司业绩的研究
二关于独立董事与公司具体行为的研究
三关于独立董事个人行为的研究
四关于独立董事网络的研究
五关于引入独立董事动因的研究
小结

第三章超额设立独立董事动因分析与独立董事功能识别
第一节上市公司超额设立独立董事动因研究
一理论分析与研究假设
二研究设计
三计量结果与分析
四进一步的检验
小结
第二节独立董事的三种功能：基于上市公司问卷调查的
证据
一研究设计
二计量结果与分析
小结

第四章独立董事监督功能与获取合法性功能研究
第一节理论分析与研究假设
一获取合法性功能与监督功能：分离抑或同时存在
二研究假设
第二节研究设计
一样本选择与数据来源
二模型构建与变量定义
第三节计量结果与分析
一变量的描述性统计
二相关性分析
三回归分析
第四节进一步检验
一制度环境与内部治理：互补抑或替代？
二稳健性检验
小结

第五章独立董事应对环境不确定性功能研究
第一节基于《意见》出台后独立董事辞职的事件研究
一理论分析与研究假设
二研究设计
三计量结果与分析
小结
第二节基于独立董事与政府补贴的大样本研究
一理论分析与研究假设
二研究设计
三计量结果与分析
四进一步检验
小结

第六章结论与研究展望
第一节研究结论
一研究过程
二研究的主要结论
第二节研究贡献、局限及未来研究展望
一研究贡献
二研究局限与未来研究展望
参考文献

后记
内容简介:
　　《上市公司独立董事制度有效性研究：基于独立董事功能分类的视角》的主要结论如下：一，通过对影响上市公司超额设立独立董事行为的因素进行理论分析与实证检验，发现上市公司之所以引入独立董事，是为了充分利用他们的监督、获取合法性以及应对环境不确定性等功能。第二，基于问卷调查数据的分析表明，被调查者所感知到的独立董事功能也可以分为三类。第三，基于代理理论和新制度理论对专业背景独立董事的功能进行分析发现，来自非实务界的会计背景独立董事有利于为上市公司获取合法性，而法律背景独立董事以及实务界会计背景独立董事的功能主要是进行监督。第四，基于资源依赖理论的分析表明，官员背景独立董事具有缓解外部环境不确定性的功能。
　　该书的创新之处主要体现在以下几个方面：首先，该书引入资源依赖理论和新制度理论分析中国公司治理实践，拓展了这两种理论的研究领域。其次，通过分析中国上市公司独立董事的三种不同功能，补充了已有关于独立董事功能的研究。再次，该书具体区分了专业背景独立董事发挥监督功能的特点，为分析独立董事的监督作用贡献了新的视角。最后，该书通过检验官员背景独立董事这种形式的政治关联在上市公司获取政府补贴中的作用，丰富了已有关于政治关联的研究。
作者简介:
　　王凯，男，1989年12月出生，山东聊城人。管理学博士，现任首都经济贸易大学工商管理学院讲师，国际交流中心主任、案例中心主任。
　　研究领域为公司治理、组织理论，在独立董事治理、国有企业改革、企业集团管控等方面具有丰富的理论储备和实践经验。目前已在《管理评论》《管理科学》《管理学报》《预测》《经济管理》等期刊发表论文10余篇。参与编写专著《企业集团治理研究》。所开发的关于大型央企新兴际华集团和中国铝业公司的教学案例分获第二届和第五届全国百篇优秀管理案例。
　　曾在国家留学基金委资助下赴美国莱斯大学进行为期一年的联合培养，并主持国家白然科学基金青年项目1项，作为核心成员参与国家自然科学基金3项、教育部人文社科重点研究基地重大项目2项、政府及企业咨询课题多项，主持南开大学博士生科研创新计划重点项曰1项，相关研究成果取得了较好的社会效益。具有世界银行国际金融公司认证的“公司治理培训师”资格，曾为大唐集网、珍宝岛药业集团等大型企业提供关于公司治理、集团管控方面的培训。
目录:
第一章绪论
第一节研究背景与研究意义
一研究背景与问题提出
二研究意义
第二节研究内容与本书结构
一研究的主要内容
二本书结构
第三节技术路线与研究方法
一技术路线
二研究方法

第二章文献述评
第一节关于组织与环境关系的研究述评
一环境不确定性对组织内部制度层的影响
二环境不确定性对组织战略的影响
三环境不确定性对组织结构的影响
四环境不确定性的测量
小结
第二节关于独立董事的研究述评
一关于独立董事与公司业绩的研究
二关于独立董事与公司具体行为的研究
三关于独立董事个人行为的研究
四关于独立董事网络的研究
五关于引入独立董事动因的研究
小结

第三章超额设立独立董事动因分析与独立董事功能识别
第一节上市公司超额设立独立董事动因研究
一理论分析与研究假设
二研究设计
三计量结果与分析
四进一步的检验
小结
第二节独立董事的三种功能：基于上市公司问卷调查的
证据
一研究设计
二计量结果与分析
小结

第四章独立董事监督功能与获取合法性功能研究
第一节理论分析与研究假设
一获取合法性功能与监督功能：分离抑或同时存在
二研究假设
第二节研究设计
一样本选择与数据来源
二模型构建与变量定义
第三节计量结果与分析
一变量的描述性统计
二相关性分析
三回归分析
第四节进一步检验
一制度环境与内部治理：互补抑或替代？
二稳健性检验
小结

第五章独立董事应对环境不确定性功能研究
第一节基于《意见》出台后独立董事辞职的事件研究
一理论分析与研究假设
二研究设计
三计量结果与分析
小结
第二节基于独立董事与政府补贴的大样本研究
一理论分析与研究假设
二研究设计
三计量结果与分析
四进一步检验
小结

第六章结论与研究展望
第一节研究结论
一研究过程
二研究的主要结论
第二节研究贡献、局限及未来研究展望
一研究贡献
二研究局限与未来研究展望
参考文献

后记