有限合伙制私募股权投资基金:规则解读与操作指引

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作者:
出版社: 法律出版社
2017-01
版次: 1
ISBN: 9787519702946
定价: 78.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 437页
字数: 393千字
分类: 法律
322人买过
  • 私募基金的运作相当复杂,但本书作者以庖丁解牛的智慧将整个业务实践以流程图、表格、规则解读、文件范本等形式,清晰明了地呈现给读者,彰显了作者丰富的实战经验以及对事物关键性、系统性和逻辑性的把控能力。本书透过对基金的筹备、设立、运营、管退等七大章节的剖析,对基金的全流程运作进行了深入浅出的讲解,揭开了“有限合伙制私募股权投资基金”的神秘面纱。同时,本书还结合基金业协会颁布的各项新规,编制或修订了基金日常运营所需的协议文本及议事规则。 史高德,毕业于辽宁中医学院中药学专业。先后就职于中国医药保健品进出口公司、中宝戴梦得股份有限公司、港中旅集团、香港梧桐资本集团,曾先后多次参与创建股权投资基金以及海外企业并购,拥有开阔的国际视野和丰富的股权投资运营管理经验。 

    郭伟,毕业于中南财经政法大学。曾先后就职于湖北得伟君尚律师事务所、北京市鑫诺律师事务所。曾为中建三局、中发集团、中国宝安、高能控股等央企及大型集团公司提供金融及法律服务,并参与多个私募基金的筹备设立和运营管理;著作有30万字长篇小说《幻与灵》及《思念曲》、《大江东去》等数十首音乐作品。 书前漫笔投资新势力:有限合伙制私募股权投资基金概述 

    第一章万里长征第一步:基金的筹备 

    基金筹备流程总图 

    章前简述 

    第一节基金筹备之各法律主体分析 

    一、一些思考 

    二、普通合伙人(GP)法律主体分析 

    三、有限合伙人(LP)法律主体分析 

    四、基金管理人法律主体分析 

    五、基金架构的整体设计 

    六、基金的内部机构设置 

    第二节基金的筹备流程 

    一、基金筹备流程总图 

    二、基金筹备流程讲解 

    本章小结 

    延伸思考 

    第二章千里之行始于足下:基金的设立 

    基金设立流程总图 

    章前简述 

    基金设立的流程讲解 

    一、GP及基金管理人设立 

    二、基金招募 

    三、工商登记注册 

    四、协会备案 

    本章小结 

    延伸思考 

    第三章没有规矩不成方圆:基金的运营 

    基金运营流程总图 

    章前简述 

    第一节基金的内设机构管理 

    一、基金的内设机构管理简图 

    二、合伙人大会 

    三、咨询委员会 

    四、投资决策委员会 

    五、联合管理委员会 

    六、风险管理委员会 

    七、观察员 

    第二节基金的外部运营管理 

    一、基金的外部运营管理流程简图 

    二、基金的外部运营权限分配 

    三、基金的投资事务管理 

    四、基金的资金管理 

    五、第三方中介机构监督管理 

    第三节基金的监管 

    一、基金业协会监管的法律依据 

    二、基金业协会的主要监管内容 

    三、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》解读 

    四、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》解读 

    五、《私募投资基金信息披露管理办法》解读 

    六、《私募投资基金管理人内部控制指引》解读 

    七、《私募投资基金募集行为管理办法》解读 

    八、《私募投资基金合同指引》解读 

    九、《私募基金管理人登记法律意见书指引》解读 

    本章小结 

    延伸思考 

    第四章钱从哪里来:基金的募集 

    基金募集流程总图 

    章前简述 

    第一节《募集办法》与《起草说明》条文讲解 

    一、总则 

    二、一般规定 

    三、特定对象的确定 

    四、私募基金推介 

    五、合格投资者确认及基金合同签署 

    六、自律管理 

    第二节私募基金募集的规范流程 

    一、募资主体及方式选择 

    二、《基金招募说明书》制作说明及范本讲解 

    三、合格投资者的三维筛选 

    四、相关募集合约签署 

    五、投资冷静期的注意事项 

    第三节国家引导基金的申报 

    一、国家各部委引导基金申报的政策现状 

    二、国家科技成果转化引导基金申报要点 

    本章小结 

    延伸思考 

    第五章如何挖金子:基金的投资 

    基金投资流程总图 

    章前简述 

    第一节基金的投资流程及重要文件 

    一、基金的投资流程 

    二、《投资办法》设立依据及部门职能 

    三、项目筛选 

    四、项目立项 

    五、尽职调查 

    六、投资决策 

    七、投资实施 

    第二节股权投资条款清单及协议要点 

    一、优先股特殊权益及对赌协议法律分析 

    二、《投资条款清单》内容讲解 

    三、《增资协议》及《增资协议之补充协议》内容讲解 

    四、《股权转让协议》及《股权转让协议之补充协议》内容讲解 

    本章小结 

    延伸思考 

    第六章精细管理择时而退:基金的投后管理与退出 

    项目投后管理及退出流程总图 

    章前简述 

    第一节流程讲解及管理办法 

    一、项目投后管理流程讲解及管理办法 

    二、项目退出流程讲解及管理办法 

    第二节项目退出方式简介 

    一、IPO退出 

    二、股权转让退出 

    三、股权回购退出 

    四、清算退出 

    本章小结 

    延伸思考 

    第七章亲兄弟明算账:基金的收益分配、清算与其他 

    基金收益分配及清算流程总图 

    章前简述 

    第一节基金的收益分配 

    一、基金收益分配流程简图 

    二、基金收益分配的方式 

    三、基金收益分配的顺序及业绩指标 

    四、基金亏损时的处理 

    第二节基金的税收 

    一、基金的税制 

    二、各合伙人的税负 

    三、基金税收法律法规 

    第三节基金的清算 

    一、基金清算流程简图 

    二、《合伙企业法》对基金的解散与清算的规定 

    三、基金清算相关文件 

    第四节基金运作中的其他情况 

    一、合伙人财产份额转让 

    二、普通合伙人与有限合伙人身份的转换 

    三、合伙人的入伙 

    四、合伙人的退伙 

    五、合伙人的除名 

    六、合伙人的继承 

    七、合伙人的出质及债务承担 

    本章小结 

    延伸思考 

    附录常用规范性文件索引表 

    后记一 

    后记二
  • 内容简介:
    私募基金的运作相当复杂,但本书作者以庖丁解牛的智慧将整个业务实践以流程图、表格、规则解读、文件范本等形式,清晰明了地呈现给读者,彰显了作者丰富的实战经验以及对事物关键性、系统性和逻辑性的把控能力。本书透过对基金的筹备、设立、运营、管退等七大章节的剖析,对基金的全流程运作进行了深入浅出的讲解,揭开了“有限合伙制私募股权投资基金”的神秘面纱。同时,本书还结合基金业协会颁布的各项新规,编制或修订了基金日常运营所需的协议文本及议事规则。
  • 作者简介:
    史高德,毕业于辽宁中医学院中药学专业。先后就职于中国医药保健品进出口公司、中宝戴梦得股份有限公司、港中旅集团、香港梧桐资本集团,曾先后多次参与创建股权投资基金以及海外企业并购,拥有开阔的国际视野和丰富的股权投资运营管理经验。 

    郭伟,毕业于中南财经政法大学。曾先后就职于湖北得伟君尚律师事务所、北京市鑫诺律师事务所。曾为中建三局、中发集团、中国宝安、高能控股等央企及大型集团公司提供金融及法律服务,并参与多个私募基金的筹备设立和运营管理;著作有30万字长篇小说《幻与灵》及《思念曲》、《大江东去》等数十首音乐作品。
  • 目录:
    书前漫笔投资新势力:有限合伙制私募股权投资基金概述 

    第一章万里长征第一步:基金的筹备 

    基金筹备流程总图 

    章前简述 

    第一节基金筹备之各法律主体分析 

    一、一些思考 

    二、普通合伙人(GP)法律主体分析 

    三、有限合伙人(LP)法律主体分析 

    四、基金管理人法律主体分析 

    五、基金架构的整体设计 

    六、基金的内部机构设置 

    第二节基金的筹备流程 

    一、基金筹备流程总图 

    二、基金筹备流程讲解 

    本章小结 

    延伸思考 

    第二章千里之行始于足下:基金的设立 

    基金设立流程总图 

    章前简述 

    基金设立的流程讲解 

    一、GP及基金管理人设立 

    二、基金招募 

    三、工商登记注册 

    四、协会备案 

    本章小结 

    延伸思考 

    第三章没有规矩不成方圆:基金的运营 

    基金运营流程总图 

    章前简述 

    第一节基金的内设机构管理 

    一、基金的内设机构管理简图 

    二、合伙人大会 

    三、咨询委员会 

    四、投资决策委员会 

    五、联合管理委员会 

    六、风险管理委员会 

    七、观察员 

    第二节基金的外部运营管理 

    一、基金的外部运营管理流程简图 

    二、基金的外部运营权限分配 

    三、基金的投资事务管理 

    四、基金的资金管理 

    五、第三方中介机构监督管理 

    第三节基金的监管 

    一、基金业协会监管的法律依据 

    二、基金业协会的主要监管内容 

    三、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》解读 

    四、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》解读 

    五、《私募投资基金信息披露管理办法》解读 

    六、《私募投资基金管理人内部控制指引》解读 

    七、《私募投资基金募集行为管理办法》解读 

    八、《私募投资基金合同指引》解读 

    九、《私募基金管理人登记法律意见书指引》解读 

    本章小结 

    延伸思考 

    第四章钱从哪里来:基金的募集 

    基金募集流程总图 

    章前简述 

    第一节《募集办法》与《起草说明》条文讲解 

    一、总则 

    二、一般规定 

    三、特定对象的确定 

    四、私募基金推介 

    五、合格投资者确认及基金合同签署 

    六、自律管理 

    第二节私募基金募集的规范流程 

    一、募资主体及方式选择 

    二、《基金招募说明书》制作说明及范本讲解 

    三、合格投资者的三维筛选 

    四、相关募集合约签署 

    五、投资冷静期的注意事项 

    第三节国家引导基金的申报 

    一、国家各部委引导基金申报的政策现状 

    二、国家科技成果转化引导基金申报要点 

    本章小结 

    延伸思考 

    第五章如何挖金子:基金的投资 

    基金投资流程总图 

    章前简述 

    第一节基金的投资流程及重要文件 

    一、基金的投资流程 

    二、《投资办法》设立依据及部门职能 

    三、项目筛选 

    四、项目立项 

    五、尽职调查 

    六、投资决策 

    七、投资实施 

    第二节股权投资条款清单及协议要点 

    一、优先股特殊权益及对赌协议法律分析 

    二、《投资条款清单》内容讲解 

    三、《增资协议》及《增资协议之补充协议》内容讲解 

    四、《股权转让协议》及《股权转让协议之补充协议》内容讲解 

    本章小结 

    延伸思考 

    第六章精细管理择时而退:基金的投后管理与退出 

    项目投后管理及退出流程总图 

    章前简述 

    第一节流程讲解及管理办法 

    一、项目投后管理流程讲解及管理办法 

    二、项目退出流程讲解及管理办法 

    第二节项目退出方式简介 

    一、IPO退出 

    二、股权转让退出 

    三、股权回购退出 

    四、清算退出 

    本章小结 

    延伸思考 

    第七章亲兄弟明算账:基金的收益分配、清算与其他 

    基金收益分配及清算流程总图 

    章前简述 

    第一节基金的收益分配 

    一、基金收益分配流程简图 

    二、基金收益分配的方式 

    三、基金收益分配的顺序及业绩指标 

    四、基金亏损时的处理 

    第二节基金的税收 

    一、基金的税制 

    二、各合伙人的税负 

    三、基金税收法律法规 

    第三节基金的清算 

    一、基金清算流程简图 

    二、《合伙企业法》对基金的解散与清算的规定 

    三、基金清算相关文件 

    第四节基金运作中的其他情况 

    一、合伙人财产份额转让 

    二、普通合伙人与有限合伙人身份的转换 

    三、合伙人的入伙 

    四、合伙人的退伙 

    五、合伙人的除名 

    六、合伙人的继承 

    七、合伙人的出质及债务承担 

    本章小结 

    延伸思考 

    附录常用规范性文件索引表 

    后记一 

    后记二
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