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21世纪证券系列教材·基础知识模块：海外证券市场

21世纪证券系列教材·基础知识模块：海外证券市场

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作者: 吴晓求著

出版社: 中国人民大学出版社

出版时间: 2002-03

版次: 1

ISBN: 9787300025452

定价: 25.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 其他

页数: 312页

正文语种: 简体中文

丛书: 21世纪证券系列教材

分类: 教材教辅考试>教材>大学教材>工程技术

10人买过

在世界经济日益全球化和中国企业海外上市越来越频繁的今天，海外证券市场也越来越多地引起人们的关注。特别是当中国证券市场需要解决某些发展中的问题的时候，人们总会习惯地问：国外的做法如何?这一点，在证券立法活动中的比较与借鉴可能是最具有代表性的。不过，人们在说国外的时候，似乎都形成了一种默契：那个外国其实就是美国。这种说法可能基于这样一种现实：在市场经济国家中，美国的证券市场和证券法律制度都是具有典型意义的。而且，美国经济发展执全球之牛耳，其证券市场的变化直接影响着其他国家的证券市场，其规范证券发行和交易的法律制度也较为完善，对世界各国具有较好的示范和借鉴作用。特别是美国证券市场是开放的，许多国家都有企业在美国证券市场上市。因此，无论要研究哪一个国家的证券法，都必须先了解美国的证券法。
但海外证券市场实际上是一个十分宽泛的概念。除美国以外，不少国家和地区的证券市场也十分发达。《21世纪证券系列教材：基础知识模块?海外证券市场》不可能对全部海外证券市场进行全面介绍，只能选择其中有代表性的国家或地区的市场。因此，《21世纪证券系列教材：基础知识模块?海外证券市场》所阐述的海外证券市场主要是指英、美、德、日四个国家，同时也兼顾到了我国港台地区和东南亚、韩国及澳洲市场。为什么这样安排呢?因为这几个国家和地区基本上代表了证券市场上各种不同的类型。同为市场经济国家，美国、英国的证券市场和证券法律制度就有很大的不同。
美国的特点是市场高度开放，监管十分严格。美国证券法律制度大致分为四个层次：一是联邦法律。包括作为证券市场基本法的《1933年证券法》和《1934年证券交易法》，还包括《1999年金融服务法》（取代《1933年格拉斯-斯蒂格尔法案》）、《1935年公用事业控股公司法》、《1939年信托契约法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》等。二是州证券法。美国各州都有自己的证券法，这不仅是因为美国的政治制度允许各州都有制定法律的权力，还因为历史上美国各州证券立法先于联邦立法。早在19世纪美国州法律中就开始了关于证券交易的规范，1911年堪萨斯州制定出专门规范证券市场的“蓝天法”，明文规定发行证券须经特许，其后各州纷纷效仿。三是联邦证券与交易委员会制定的规则、解释。美国证券与交易委员会（SEC）是专门实施联邦证券法的政府监管机构，也是美国证券投资交易活动的最高管理机构，其主席由总统任命。四是证券交易所制定的上市标准和要求。美国证券法规定了证券交易所实行“自我管理”的原则，而其管理又是通过它制定的上市标准和要求来实现的。企业在美国的全国性证券交易所上市，除了必须遵循前述法律、法规和规则外，还应当满足各交易所制定的上市标准和要求，这些标准和要求，对在本所上市的当事人都有约束力，具有规范上市公司和券商的作用。
而英国的情况就不一样。首先是没有专门的证券基本法，有关证券发行与交易的法律规范主要体现在公司法、金融服务法等法律、法规中，核心内容是公开原则；其次是证券业的管理主要依靠行业自律，即依靠证券交易所、各类协会、委员会等组织机构和这些机构制定的业务规则、从业准则等进行自我管理；第三是英国没有法定的官方证券事务管理部门。因此，英国证券法律制度的特点简而言之就是“自律加公开原则”，并因此形成了许多学者称之为不同于美国和欧洲大陆国家的“英国模式”。
值得注意的是，20世纪最后20年的变化是巨大的，各国证券市场的相互竞争，使各国证券法制日益趋同。信息技术的高度发达，跨国公司的兴起，金融工具的不断丰富，各国政府之间的相互竞争，都使证券市场国际化迅猛发展。特别是中国加入世界贸易组织之后，中国证券市场也不可避免地要直面国际市场，《21世纪证券系列教材：基础知识模块?海外证券市场》希望能为关注海外证券市场的人士提供最基础的知识。 第一章美国证券市场
第一节美国证券市场发展简史
第二节纽约证券交易所
第三节纳斯达克证券市场
第四节美国证券市场的监管模式
第五节美国的股票市场
第六节美国的债券市场
第七节共同基金及衍生工具
第八节美国证券市场的发展趋势

第二章英国证券市场
第一节英国证券市场发展简史
第二节英国证券市场的结构及其监管模式
第三节英国的股票市场
第四节英国的债券市场

第三章德国证券市场
第一节德国证券市场发展简史
第二节德国证券市场的结构及其监管模式
第三节德国的债券市场
第四节德国的证券期货市场
第五节德国证券市场的特点及其发展趋势

第四章日本证券市场
第一节日本证券市场发展简史
第二节东京证券交易所
第三节日本证券市场的结构及其监管模式
第四节日本的股票市场
第五节日本的债券市场、投资基金及衍生工具
第六节面向新世纪的日本证券立法改革

第五章东南亚、澳洲及韩国证券市场
第一节东南亚证券市场概况
第二节澳洲证券市场概况
第三节韩国证券市场

第六章香港和台湾地区证券市场
第一节香港证券市场概况
第二节“黑色星期一”与香港证券市场的改革
第三节香港证券市场的最新发展状况
第四节台湾地区证券市场概况
第五节台湾地区加快证券市场发展的措施

第七章证券市场的国际化发展趋势
第一节证券市场国际化的原因
第二节证券市场国际化的经济影响
内容简介:
在世界经济日益全球化和中国企业海外上市越来越频繁的今天，海外证券市场也越来越多地引起人们的关注。特别是当中国证券市场需要解决某些发展中的问题的时候，人们总会习惯地问：国外的做法如何?这一点，在证券立法活动中的比较与借鉴可能是最具有代表性的。不过，人们在说国外的时候，似乎都形成了一种默契：那个外国其实就是美国。这种说法可能基于这样一种现实：在市场经济国家中，美国的证券市场和证券法律制度都是具有典型意义的。而且，美国经济发展执全球之牛耳，其证券市场的变化直接影响着其他国家的证券市场，其规范证券发行和交易的法律制度也较为完善，对世界各国具有较好的示范和借鉴作用。特别是美国证券市场是开放的，许多国家都有企业在美国证券市场上市。因此，无论要研究哪一个国家的证券法，都必须先了解美国的证券法。
但海外证券市场实际上是一个十分宽泛的概念。除美国以外，不少国家和地区的证券市场也十分发达。《21世纪证券系列教材：基础知识模块?海外证券市场》不可能对全部海外证券市场进行全面介绍，只能选择其中有代表性的国家或地区的市场。因此，《21世纪证券系列教材：基础知识模块?海外证券市场》所阐述的海外证券市场主要是指英、美、德、日四个国家，同时也兼顾到了我国港台地区和东南亚、韩国及澳洲市场。为什么这样安排呢?因为这几个国家和地区基本上代表了证券市场上各种不同的类型。同为市场经济国家，美国、英国的证券市场和证券法律制度就有很大的不同。
美国的特点是市场高度开放，监管十分严格。美国证券法律制度大致分为四个层次：一是联邦法律。包括作为证券市场基本法的《1933年证券法》和《1934年证券交易法》，还包括《1999年金融服务法》（取代《1933年格拉斯-斯蒂格尔法案》）、《1935年公用事业控股公司法》、《1939年信托契约法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》等。二是州证券法。美国各州都有自己的证券法，这不仅是因为美国的政治制度允许各州都有制定法律的权力，还因为历史上美国各州证券立法先于联邦立法。早在19世纪美国州法律中就开始了关于证券交易的规范，1911年堪萨斯州制定出专门规范证券市场的“蓝天法”，明文规定发行证券须经特许，其后各州纷纷效仿。三是联邦证券与交易委员会制定的规则、解释。美国证券与交易委员会（SEC）是专门实施联邦证券法的政府监管机构，也是美国证券投资交易活动的最高管理机构，其主席由总统任命。四是证券交易所制定的上市标准和要求。美国证券法规定了证券交易所实行“自我管理”的原则，而其管理又是通过它制定的上市标准和要求来实现的。企业在美国的全国性证券交易所上市，除了必须遵循前述法律、法规和规则外，还应当满足各交易所制定的上市标准和要求，这些标准和要求，对在本所上市的当事人都有约束力，具有规范上市公司和券商的作用。
而英国的情况就不一样。首先是没有专门的证券基本法，有关证券发行与交易的法律规范主要体现在公司法、金融服务法等法律、法规中，核心内容是公开原则；其次是证券业的管理主要依靠行业自律，即依靠证券交易所、各类协会、委员会等组织机构和这些机构制定的业务规则、从业准则等进行自我管理；第三是英国没有法定的官方证券事务管理部门。因此，英国证券法律制度的特点简而言之就是“自律加公开原则”，并因此形成了许多学者称之为不同于美国和欧洲大陆国家的“英国模式”。
值得注意的是，20世纪最后20年的变化是巨大的，各国证券市场的相互竞争，使各国证券法制日益趋同。信息技术的高度发达，跨国公司的兴起，金融工具的不断丰富，各国政府之间的相互竞争，都使证券市场国际化迅猛发展。特别是中国加入世界贸易组织之后，中国证券市场也不可避免地要直面国际市场，《21世纪证券系列教材：基础知识模块?海外证券市场》希望能为关注海外证券市场的人士提供最基础的知识。
目录:
第一章美国证券市场
第一节美国证券市场发展简史
第二节纽约证券交易所
第三节纳斯达克证券市场
第四节美国证券市场的监管模式
第五节美国的股票市场
第六节美国的债券市场
第七节共同基金及衍生工具
第八节美国证券市场的发展趋势

第二章英国证券市场
第一节英国证券市场发展简史
第二节英国证券市场的结构及其监管模式
第三节英国的股票市场
第四节英国的债券市场

第三章德国证券市场
第一节德国证券市场发展简史
第二节德国证券市场的结构及其监管模式
第三节德国的债券市场
第四节德国的证券期货市场
第五节德国证券市场的特点及其发展趋势

第四章日本证券市场
第一节日本证券市场发展简史
第二节东京证券交易所
第三节日本证券市场的结构及其监管模式
第四节日本的股票市场
第五节日本的债券市场、投资基金及衍生工具
第六节面向新世纪的日本证券立法改革

第五章东南亚、澳洲及韩国证券市场
第一节东南亚证券市场概况
第二节澳洲证券市场概况
第三节韩国证券市场

第六章香港和台湾地区证券市场
第一节香港证券市场概况
第二节“黑色星期一”与香港证券市场的改革
第三节香港证券市场的最新发展状况
第四节台湾地区证券市场概况
第五节台湾地区加快证券市场发展的措施

第七章证券市场的国际化发展趋势
第一节证券市场国际化的原因
第二节证券市场国际化的经济影响

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YF1006950 海外证券市场【第2版】第7分册--中国证券业从业人员业务培训系列教材【有瑕疵书页边缘斑渍】

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正版 21世纪证券系列教材·基础知识模块：海外证券市场 /吴晓求中国人民大学出版社 9787300025452 原版书品相完好

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