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“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度研究

作者: 卢代富 , 张波 , 彭致强 , 茅孝军 , 杨青贵 , 吴飞飞 , 肖顺武 , 谭贵华 , 赵忠奎 , 叶世清

出版社: 法律出版社

出版时间: 2023-06

版次: 1

ISBN: 9787519774448

定价: 156.00

装帧: 精装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 408页

字数: 410.000千字

分类: 经济

1 张插图图片

　　本书以我国“宽进严管”改革的提出和推进为背景，全面剖析这一改革对既有市场主体信用监管制度所带来的新影响、新挑战和新问题，在此基础上寻求构建和完善市场主体信用监管制度的对策。

  本书的结构安排如下：

  第一部分（第一章）为理论解读。本部分在简要梳理“宽进严管”背景下市场主体信用监管政策、立法和实践的基础上，总结、提炼市场主体信用、市场主体信用监管制度的内涵，在此基础上挖掘市场主体信用监管制度的理论根基，并对“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度建设的应然走向进行探讨。

  第二部分（第二章、第三章）为实证研究。本部分通过对国内外市场主体信用监管实践及其制度建设的考察和梳理，总结和提炼“宽进严管”背景下市场主体信用监管及其制度建设的国内外实践，以便为我国未来“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的完善提供参考。

  第三部分（第四章至第十章）为制度研究。本部分遵循秩序构建的理论逻辑，按照征信、用信、评信“三位一体”的思路，对“宽进严管”背景下市场主体信用信息的采集归集、公示、使用等方面的制度构建和完善展开讨论。同时，鉴于作为市场主体信用信息使用的市场主体守信激励和失信惩戒在市场主体信用监管中殊为重要、市场主体信用修复在市场主体信用监管中具有一定的相对独立性，故而本部分设专章对此进行研究。　　卢代富，1965年生，四川乐至人，法学博士。西南政法大学经济法学院院长，教授、博土生导师，全国高校黄大年式教师团队——西南政法大学经济法教师团队负责人，兼任中国法学会经济法学研究会副会长等职。

　　长期从事经济法学、企业法学的教学和研究工作。合作完成国家社科基金项目“国家干预法治化研究”“经济法理念研究”等；主持完成国家社科基金重大项目“改革发展成果分享法律机制研究”子课题等。出版《企业社会责任的经济学与法学分析》等个人专著。

　　两次获优秀教学成果国家级二等奖，科研成果获高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）三等奖、重庆市社会科学优秀成果一等奖等奖励。获国务院政府津贴，入选重庆市首批巴渝学者特聘教授、重庆市学术技术带头人（经济法学）、重庆市哲学社会科学领军人才、“新世纪优秀人才支持计划”、“新世纪百千万人才工程”国家级人选等人才工程。第一章　“宽进严管”与市场主体信用监管制度的理论解读

　一、“宽进严管”的政策意蕴阐释与市场监管制度的界定

（一）“宽进严管”的政策意蕴阐释

（二）市场监管制度的界定

　二、市场主体信用监管制度的理论剖析

（一）信用和市场主体信用之诠释

（二）市场主体信用监管的理论基础

　三、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的基本走向

（一）市场主体信用监管制度不断加厚

（二）市场主体信用权益保护制度不断强化

（三）市场主体信用监管制度有边界

（四）市场主体失信惩戒制度注重精细化

第二章　“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的实践探索

　一、一体化、数据化、多元化市场主体信用监管体系的构建

（一）市场主体信用监管体系的一体化设计

（二）市场主体信用监管的大数据手段

（三）市场主体信用监管的“一主多元”参与

（四）市场主体信用监管体系构建的“深圳经验”

　二、市场主体信用监管方式方法的革新

（一）市场主体信用分类监管的践行

（二）市场主体信用监管协同共治的探索

（三）市场主体信用监管方式方法革新的典型实例

　三、市场主体信用监管中信用标准的确立

（一）社会信用标准化技术委员会的成立

（二）信用标准的主要制度安排

（三）市场主体信用监管中信用标准的未来走势

　四、我国市场主体信用监管中信用信息平台搭建的典型实例

（一）智慧监管的探索——“深信App”

（二）运行一体化的天津市信用信息共享平台

（三）“5 3 1 X”模式的浙江省公共信用信息平台

第三章　“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的域外考察

　一、市场经济发达国家和地区市场主体信用监管体制的形成

（一）英国市场主体信用监管体制的形成

（二）美国市场主体信用监管体制的形成

（三）欧盟市场主体信用监管体制的形成

（四）日本市场主体信用监管体制的形成

　　二、市场经济发达国家和地区彰显“严管”的市场主体信用监管类型

（一）以英美为代表的市场主导型信用监管类型

（二）以欧盟国家为代表的政府主导型信用监管类型

（三）以日本为代表的社团主导型信用监管类型

　三、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的域外做法

（一）完善信用立法奠定制度基础

（二）全面信用监管提高失信成本

（三）严格信用奖惩推动制度运行

（四）适当权利保护避免监管失灵

　第四章　“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建的理论逻辑

　一、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建的基本理念

（一）社会共治理念

（二）适度干预理念

（三）社会本位理念

　二、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建的基本原则

（一）合法原则

（二）关联原则

（三）适当原则

（四）比例原则

　　三、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建中重大关系的协调

（一）市场主体信用监管中的政府与市场的关系

　（二）市场主体信用监管的多维目标实现与市场主体权利保护的关系

（三）市场主体信用监管权的横纵配置与有效实施的关系

（四）市场主体信用监管制度的普适性与差异性的关系

第五章　“宽进严管”背景下市场主体信用信息采集归集制度

　一、我国当前市场主体信用信息采集情况的现状梳理

（一）信用信息采集的主体

（二）信用信息的类型

（三）信用信息采集的基本原则

　二、我国市场主体信用信息采集待完善的方面

（一）信用信息采集的统一管理与联动机制

（二）信用信息采集的标准与方法

（三）市场主体信用信息提供的积极性

　三、我国市场主体信用信息采集制度的完善进路

（一）建立信用信息采集的联动协作机制

（二）完善信用信息采集标准规范

（三）完善信用信息采集激励与约束机制

第六章　“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度

　一、“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度的意义

（一）助益于维护交易安全

（二）助力于强化市场主体信用监管

　二、我国市场主体信用信息公示制度建设的现状

（一）我国市场主体信用信息公示制度建设概况

（二）我国市场主体信用信息公示制度的实施概况

　　三、“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度待完善的方面

（一）强制公示信息范围

（二）严重违法企业名单制度适用范围

（三）公示信息的真实性审查

（四）市场主体信用信息公示纠纷的法律责任

　四、“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度的完善路径

（一）市场主体信用信息公示制度若干关系的利益平衡

（二）扩大强制公示信息的范围

（三）扩大严重违法企业名单制度的适用范围

（四）保障交易相对人的查询权

（五）公示信息的真实性验明认证

（六）明确市场主体信用信息公示纠纷的法律责任

第七章　“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度

　一、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度的价值平衡

（一）公共利益与信息主体利益之间的平衡

（二）效率与安全之间的平衡

　二、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用的限度

　（一）保护市场主体信用信息权益不能阻止信用信息的正常流动

（二）征信机构信用信息使用应当有边界

　（三）正确处理市场主体信用信息使用与数据安全保障之间的关系

　　三、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度待完善的方面

（一）向征信机构查询市场主体信用信息的监管

（二）市场主体信用信息使用中用户同意原则

（三）市场主体信用评级报告

（四）市场主体信用信息质量监管

　四、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度完善的路径

（一）加强对向征信机构查询市场主体信用信息的规范

（二）变同意原则为原则同意

（三）完善竞争性的市场主体信用评级报告付费机制

（四）构建市场主体信用信息“核实—更新”机制

第八章　“宽进严管”背景下市场主体守信激励制度

　一、市场主体守信激励制度探索的总体考察

（一）地方层面的典型样本与总体情况

（二）全国层面的典型样本与总体情况

　二、市场主体守信行为的认定依据

（一）实证考察

（二）现行制度安排待完善的方面与完善思路

　三、市场主体守信的激励措施

（一）实证考察

（二）现行制度安排待完善的方面与完善思路

　四、市场主体守信的联合激励

（一）实证考察

（二）现行制度安排待完善的方面与完善思路

第九章　“宽进严管”背景下市场主体失信惩戒制度

　　一、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度的发展变迁脉络

（一）肇始阶段

（二）初步规范阶段

（三）宽严相济、依法惩戒阶段

　二、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度的解构

（一）“宽进严管”背景下市场主体失信惩戒制度的基本原则

（二）市场主体失信行为的认定

（三）市场主体失信惩戒制度的主要措施

　　三、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度待完善的方面

（一）市场主体失信行为认定

（二）市场主体失信惩戒措施

（三）市场主体失信惩戒与传统法律责任体系衔接

（四）市场主体失信惩戒的审查与救济

（五）市场主体失信惩戒的制度泛化与权力滥用

　四、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度的完善思路

（一）市场主体失信惩戒制度完善的重要前提

（二）市场主体失信惩戒制度完善的具体措施

第十章　“宽进严管”背景下市场主体信用修复制度

　一、建立健全市场主体信用修复制度的必要性

（一）信用修复是失信惩戒制度的重要组成

（二）信用修复是提高信用信息公信力的保障

（三）信用修复是比例原则的体现

（四）信用修复是激活市场活力的重要举措

　二、我国市场主体信用修复制度的发展现状检视

（一）我国市场主体信用修复制度的发展历程

（二）我国市场主体信用修复制度待完善的方面

　三、我国市场主体信用修复制度的完善思路

（一）关于市场主体信用修复的立法

（二）关于市场主体信用修复的前置条件

（三）关于市场主体信用修复的方式

（四）关于市场主体信用修复的程序

（五）关于市场主体信用修复的监督制度

（六）关于市场主体信用修复的市场化

　四、市场主体信用修复的配套制度

（一）市场主体信用修复信息归集共享制度

（二）市场主体信用修复信息分级分类制度

主要参考文献
内容简介:
　　本书以我国“宽进严管”改革的提出和推进为背景，全面剖析这一改革对既有市场主体信用监管制度所带来的新影响、新挑战和新问题，在此基础上寻求构建和完善市场主体信用监管制度的对策。

  本书的结构安排如下：

  第一部分（第一章）为理论解读。本部分在简要梳理“宽进严管”背景下市场主体信用监管政策、立法和实践的基础上，总结、提炼市场主体信用、市场主体信用监管制度的内涵，在此基础上挖掘市场主体信用监管制度的理论根基，并对“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度建设的应然走向进行探讨。

  第二部分（第二章、第三章）为实证研究。本部分通过对国内外市场主体信用监管实践及其制度建设的考察和梳理，总结和提炼“宽进严管”背景下市场主体信用监管及其制度建设的国内外实践，以便为我国未来“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的完善提供参考。

  第三部分（第四章至第十章）为制度研究。本部分遵循秩序构建的理论逻辑，按照征信、用信、评信“三位一体”的思路，对“宽进严管”背景下市场主体信用信息的采集归集、公示、使用等方面的制度构建和完善展开讨论。同时，鉴于作为市场主体信用信息使用的市场主体守信激励和失信惩戒在市场主体信用监管中殊为重要、市场主体信用修复在市场主体信用监管中具有一定的相对独立性，故而本部分设专章对此进行研究。
作者简介:
　　卢代富，1965年生，四川乐至人，法学博士。西南政法大学经济法学院院长，教授、博土生导师，全国高校黄大年式教师团队——西南政法大学经济法教师团队负责人，兼任中国法学会经济法学研究会副会长等职。

　　长期从事经济法学、企业法学的教学和研究工作。合作完成国家社科基金项目“国家干预法治化研究”“经济法理念研究”等；主持完成国家社科基金重大项目“改革发展成果分享法律机制研究”子课题等。出版《企业社会责任的经济学与法学分析》等个人专著。

　　两次获优秀教学成果国家级二等奖，科研成果获高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）三等奖、重庆市社会科学优秀成果一等奖等奖励。获国务院政府津贴，入选重庆市首批巴渝学者特聘教授、重庆市学术技术带头人（经济法学）、重庆市哲学社会科学领军人才、“新世纪优秀人才支持计划”、“新世纪百千万人才工程”国家级人选等人才工程。
目录:
第一章　“宽进严管”与市场主体信用监管制度的理论解读

　一、“宽进严管”的政策意蕴阐释与市场监管制度的界定

（一）“宽进严管”的政策意蕴阐释

（二）市场监管制度的界定

　二、市场主体信用监管制度的理论剖析

（一）信用和市场主体信用之诠释

（二）市场主体信用监管的理论基础

　三、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的基本走向

（一）市场主体信用监管制度不断加厚

（二）市场主体信用权益保护制度不断强化

（三）市场主体信用监管制度有边界

（四）市场主体失信惩戒制度注重精细化

第二章　“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的实践探索

　一、一体化、数据化、多元化市场主体信用监管体系的构建

（一）市场主体信用监管体系的一体化设计

（二）市场主体信用监管的大数据手段

（三）市场主体信用监管的“一主多元”参与

（四）市场主体信用监管体系构建的“深圳经验”

　二、市场主体信用监管方式方法的革新

（一）市场主体信用分类监管的践行

（二）市场主体信用监管协同共治的探索

（三）市场主体信用监管方式方法革新的典型实例

　三、市场主体信用监管中信用标准的确立

（一）社会信用标准化技术委员会的成立

（二）信用标准的主要制度安排

（三）市场主体信用监管中信用标准的未来走势

　四、我国市场主体信用监管中信用信息平台搭建的典型实例

（一）智慧监管的探索——“深信App”

（二）运行一体化的天津市信用信息共享平台

（三）“5 3 1 X”模式的浙江省公共信用信息平台

第三章　“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的域外考察

　一、市场经济发达国家和地区市场主体信用监管体制的形成

（一）英国市场主体信用监管体制的形成

（二）美国市场主体信用监管体制的形成

（三）欧盟市场主体信用监管体制的形成

（四）日本市场主体信用监管体制的形成

　　二、市场经济发达国家和地区彰显“严管”的市场主体信用监管类型

（一）以英美为代表的市场主导型信用监管类型

（二）以欧盟国家为代表的政府主导型信用监管类型

（三）以日本为代表的社团主导型信用监管类型

　三、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度的域外做法

（一）完善信用立法奠定制度基础

（二）全面信用监管提高失信成本

（三）严格信用奖惩推动制度运行

（四）适当权利保护避免监管失灵

　第四章　“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建的理论逻辑

　一、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建的基本理念

（一）社会共治理念

（二）适度干预理念

（三）社会本位理念

　二、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建的基本原则

（一）合法原则

（二）关联原则

（三）适当原则

（四）比例原则

　　三、“宽进严管”背景下市场主体信用监管制度构建中重大关系的协调

（一）市场主体信用监管中的政府与市场的关系

　（二）市场主体信用监管的多维目标实现与市场主体权利保护的关系

（三）市场主体信用监管权的横纵配置与有效实施的关系

（四）市场主体信用监管制度的普适性与差异性的关系

第五章　“宽进严管”背景下市场主体信用信息采集归集制度

　一、我国当前市场主体信用信息采集情况的现状梳理

（一）信用信息采集的主体

（二）信用信息的类型

（三）信用信息采集的基本原则

　二、我国市场主体信用信息采集待完善的方面

（一）信用信息采集的统一管理与联动机制

（二）信用信息采集的标准与方法

（三）市场主体信用信息提供的积极性

　三、我国市场主体信用信息采集制度的完善进路

（一）建立信用信息采集的联动协作机制

（二）完善信用信息采集标准规范

（三）完善信用信息采集激励与约束机制

第六章　“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度

　一、“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度的意义

（一）助益于维护交易安全

（二）助力于强化市场主体信用监管

　二、我国市场主体信用信息公示制度建设的现状

（一）我国市场主体信用信息公示制度建设概况

（二）我国市场主体信用信息公示制度的实施概况

　　三、“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度待完善的方面

（一）强制公示信息范围

（二）严重违法企业名单制度适用范围

（三）公示信息的真实性审查

（四）市场主体信用信息公示纠纷的法律责任

　四、“宽进严管”背景下市场主体信用信息公示制度的完善路径

（一）市场主体信用信息公示制度若干关系的利益平衡

（二）扩大强制公示信息的范围

（三）扩大严重违法企业名单制度的适用范围

（四）保障交易相对人的查询权

（五）公示信息的真实性验明认证

（六）明确市场主体信用信息公示纠纷的法律责任

第七章　“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度

　一、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度的价值平衡

（一）公共利益与信息主体利益之间的平衡

（二）效率与安全之间的平衡

　二、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用的限度

　（一）保护市场主体信用信息权益不能阻止信用信息的正常流动

（二）征信机构信用信息使用应当有边界

　（三）正确处理市场主体信用信息使用与数据安全保障之间的关系

　　三、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度待完善的方面

（一）向征信机构查询市场主体信用信息的监管

（二）市场主体信用信息使用中用户同意原则

（三）市场主体信用评级报告

（四）市场主体信用信息质量监管

　四、“宽进严管”背景下市场主体信用信息使用制度完善的路径

（一）加强对向征信机构查询市场主体信用信息的规范

（二）变同意原则为原则同意

（三）完善竞争性的市场主体信用评级报告付费机制

（四）构建市场主体信用信息“核实—更新”机制

第八章　“宽进严管”背景下市场主体守信激励制度

　一、市场主体守信激励制度探索的总体考察

（一）地方层面的典型样本与总体情况

（二）全国层面的典型样本与总体情况

　二、市场主体守信行为的认定依据

（一）实证考察

（二）现行制度安排待完善的方面与完善思路

　三、市场主体守信的激励措施

（一）实证考察

（二）现行制度安排待完善的方面与完善思路

　四、市场主体守信的联合激励

（一）实证考察

（二）现行制度安排待完善的方面与完善思路

第九章　“宽进严管”背景下市场主体失信惩戒制度

　　一、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度的发展变迁脉络

（一）肇始阶段

（二）初步规范阶段

（三）宽严相济、依法惩戒阶段

　二、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度的解构

（一）“宽进严管”背景下市场主体失信惩戒制度的基本原则

（二）市场主体失信行为的认定

（三）市场主体失信惩戒制度的主要措施

　　三、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度待完善的方面

（一）市场主体失信行为认定

（二）市场主体失信惩戒措施

（三）市场主体失信惩戒与传统法律责任体系衔接

（四）市场主体失信惩戒的审查与救济

（五）市场主体失信惩戒的制度泛化与权力滥用

　四、“宽进严管”背景下我国市场主体失信惩戒制度的完善思路

（一）市场主体失信惩戒制度完善的重要前提

（二）市场主体失信惩戒制度完善的具体措施

第十章　“宽进严管”背景下市场主体信用修复制度

　一、建立健全市场主体信用修复制度的必要性

（一）信用修复是失信惩戒制度的重要组成

（二）信用修复是提高信用信息公信力的保障

（三）信用修复是比例原则的体现

（四）信用修复是激活市场活力的重要举措

　二、我国市场主体信用修复制度的发展现状检视

（一）我国市场主体信用修复制度的发展历程

（二）我国市场主体信用修复制度待完善的方面

　三、我国市场主体信用修复制度的完善思路

（一）关于市场主体信用修复的立法

（二）关于市场主体信用修复的前置条件

（三）关于市场主体信用修复的方式

（四）关于市场主体信用修复的程序

（五）关于市场主体信用修复的监督制度

（六）关于市场主体信用修复的市场化

　四、市场主体信用修复的配套制度

（一）市场主体信用修复信息归集共享制度

（二）市场主体信用修复信息分级分类制度

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