信托业监管法律问题研究

作者: 李勇著

出版社: 中国财政经济出版社

出版时间: 2008-10

版次: 1

ISBN: 9787509509517

定价: 36.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 265页

字数: 271千字

丛书: 第一信托丛书

分类: 法律

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《信托业监管法律问题研究》作者对信托原理和国家经济调节理论有颇深研究，他结合信托法和国家经济调节法，对信托业监管及其制度建设进行了详尽的阐述。国家调节说又被经济法学界称为“三三理论”，其研究核心是国家如何应对市场发展的需求，对其不足的地方采取相应的强行规制、直接参与和宏观调控等方式进行管理。具体到《信托业监管法律问题研究》有三个特点：
1.观念新颖。作者在提出维护投资者利益和功能性监管的同时，创造性地提出对信托业的扶持帮助和引导促进也是监管的内容。这就突破了过去将监管与被监管者对立的思维，是一种构建和谐信托监管的观念创新。书中所总结提出的信托监管部门通过向市场提供统计数据、交易模版和业务模式等方式来实现监管目标，也正是这一观念的具体延伸。
2.紧扣实际。无论是论及模式选择和监管体制拓新，还是对信托业准入、业务经营和退出监管的分析，作者都坚持以信托业发展的实际需求来解析现状，以信托原理充分应用的需求来谋划对策。我认为这是一种恰当的研究方法，特别是信托法律问题的研究尤应如此。
3.资料翔实。信托业监管实践性很强，但相关资料特别是国外相关资料不容易系统收集。而《信托业监管法律问题研究》所包含的信息基本覆盖了国内外信托业监管所应涉及的关键点，可见作者为此进行了大量而细致的资料采集、筛选工作。这些资料不仅为书中的观点提供了有力的佐证，也为其他研究者了解境外信托业监管提供了路径。李勇，2006年毕业于中南大学，获管理学博士学位。曾在大型国企从事经营管理和法律事务工作，2000年起在中南大学法学院任教。2007年进入西南财经大学博士后流动站，任信托与理财研究所研究员。主要研究方向为理财市场法律制度，先后在经济类和法学类刊物发表论文20余篇，主持国家社科基金和省级软科学项目等多项课题。导言
第一章从金融监管到信托业监管
一、金融监管的缘由及其制度安排
二、信托业监管的特殊内涵
三、历史回顾：信托、信托业和信托业监管

第二章法理分析：信托业监管制度的定位
一、信托业监管法的界定
二、信托业监管法的地位
三、信托业监管法的价值、目标和原则
四、法律调整后的信托业监管：信托业监管法律关系
五、专门制定信托业监管法律的现实问题

第三章信托业监管的模式选择：以现代经济法理念为基础
一、信托业监管三种模式之比较
二、信托业调节型监管模式的内涵
三、调节型监管模式各要素间关系以及制度要求
四、调节型监管实例--我国首例公益金融监管指导文件分析

第四章信托业监管体制域外考察与中国的选择
一、信托业监管体制的基本问题
二、国外信托业监管体制研究及其启示
三、信托业监管体制的制度变迁分析
四、我国信托业监管体制的沿革、问题和发展

第五章信托业市场准入监管制度研究
一、信托经营机构设立监管
二、营业范围监管
三、信托经营人员从业资格监管
四、投资人资格的监管--合格投资人制度
五、我国信托业市场准入监管制度的思考与设想

第六章信托营业活动监管制度问题研究
一、谨慎投资义务与信托营业活动监管体系
二、信托业务规范问题
三、信托业内部控制监管问题
四、信托业信息披露问题研究
五、信托资金托管制度分析
六、信托业务关联交易监管分析

第七章信托业市场退出监管问题探讨
一、信托机构市场退出监管一般认识
二、美国信托业退出监管考察--以伊利诺伊州为例
三、借鉴伊利诺伊州经验，完善我国信托业退出监管
结束语
参考文献
后记
内容简介:
《信托业监管法律问题研究》作者对信托原理和国家经济调节理论有颇深研究，他结合信托法和国家经济调节法，对信托业监管及其制度建设进行了详尽的阐述。国家调节说又被经济法学界称为“三三理论”，其研究核心是国家如何应对市场发展的需求，对其不足的地方采取相应的强行规制、直接参与和宏观调控等方式进行管理。具体到《信托业监管法律问题研究》有三个特点：
1.观念新颖。作者在提出维护投资者利益和功能性监管的同时，创造性地提出对信托业的扶持帮助和引导促进也是监管的内容。这就突破了过去将监管与被监管者对立的思维，是一种构建和谐信托监管的观念创新。书中所总结提出的信托监管部门通过向市场提供统计数据、交易模版和业务模式等方式来实现监管目标，也正是这一观念的具体延伸。
2.紧扣实际。无论是论及模式选择和监管体制拓新，还是对信托业准入、业务经营和退出监管的分析，作者都坚持以信托业发展的实际需求来解析现状，以信托原理充分应用的需求来谋划对策。我认为这是一种恰当的研究方法，特别是信托法律问题的研究尤应如此。
3.资料翔实。信托业监管实践性很强，但相关资料特别是国外相关资料不容易系统收集。而《信托业监管法律问题研究》所包含的信息基本覆盖了国内外信托业监管所应涉及的关键点，可见作者为此进行了大量而细致的资料采集、筛选工作。这些资料不仅为书中的观点提供了有力的佐证，也为其他研究者了解境外信托业监管提供了路径。
作者简介:
李勇，2006年毕业于中南大学，获管理学博士学位。曾在大型国企从事经营管理和法律事务工作，2000年起在中南大学法学院任教。2007年进入西南财经大学博士后流动站，任信托与理财研究所研究员。主要研究方向为理财市场法律制度，先后在经济类和法学类刊物发表论文20余篇，主持国家社科基金和省级软科学项目等多项课题。
目录:
导言
第一章从金融监管到信托业监管
一、金融监管的缘由及其制度安排
二、信托业监管的特殊内涵
三、历史回顾：信托、信托业和信托业监管

第二章法理分析：信托业监管制度的定位
一、信托业监管法的界定
二、信托业监管法的地位
三、信托业监管法的价值、目标和原则
四、法律调整后的信托业监管：信托业监管法律关系
五、专门制定信托业监管法律的现实问题

第三章信托业监管的模式选择：以现代经济法理念为基础
一、信托业监管三种模式之比较
二、信托业调节型监管模式的内涵
三、调节型监管模式各要素间关系以及制度要求
四、调节型监管实例--我国首例公益金融监管指导文件分析

第四章信托业监管体制域外考察与中国的选择
一、信托业监管体制的基本问题
二、国外信托业监管体制研究及其启示
三、信托业监管体制的制度变迁分析
四、我国信托业监管体制的沿革、问题和发展

第五章信托业市场准入监管制度研究
一、信托经营机构设立监管
二、营业范围监管
三、信托经营人员从业资格监管
四、投资人资格的监管--合格投资人制度
五、我国信托业市场准入监管制度的思考与设想

第六章信托营业活动监管制度问题研究
一、谨慎投资义务与信托营业活动监管体系
二、信托业务规范问题
三、信托业内部控制监管问题
四、信托业信息披露问题研究
五、信托资金托管制度分析
六、信托业务关联交易监管分析

第七章信托业市场退出监管问题探讨
一、信托机构市场退出监管一般认识
二、美国信托业退出监管考察--以伊利诺伊州为例
三、借鉴伊利诺伊州经验，完善我国信托业退出监管
结束语
参考文献
后记

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