【2021年版】证券从业资格考试教材2021天一金融官方教材：证券市场基本法律法规
出版时间:
2020-12
版次:
1
ISBN:
9787550446564
定价:
182.00
装帧:
其他
开本:
16开
纸张:
轻型纸
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本书不仅依据全新考试大纲编写，还根据历年真题做了部分修订及完善，更适用于2021年证券业一般从业人员资格考试备考，总结来说，主要包含以下五方面的更新：
（1）根据全新大纲更新章节和知识点。
（2）更新教材中的法律、法规和自律规范。
（3）更新教材中的有关数据。
（4）更新教材中的有关业务。
（5）更新教材中的基本表述。
书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。 第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
考纲要求.......................................................（1）
知识解读.......................................................（1）
第二节 公司法
考纲要求.......................................................（4）
知识解读.......................................................（5）
第三节 合伙企业法
考纲要求.......................................................（24）
知识解读.......................................................（25）
第四节 证券法
考纲要求.......................................................（33）
知识解读.......................................................（34）
第五节 证券投资基金法
考纲要求.......................................................（54）
知识解读.......................................................（54）
第六节 期货交易管理条例
考纲要求........................................................（63）
知识解读........................................................（63）
第七节 证券公司监督管理条例
考纲要求........................................................（73）
知识解读........................................................（74）
同步自测........................................................（82）
答案详解........................................................（86）
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
考纲要求.........................................................（88）
知识解读.........................................................（89）
第二节 风险管理
考纲要求.........................................................（105）
知识解读.........................................................（106）
第三节 投资者适当性管理
考纲要求.........................................................（116）
知识解读.........................................................（116）
第四节 证券公司反洗钱工作
考纲要求.........................................................（120）
知识解读.........................................................（120）
第五节 证券公司信息技术管理
考纲要求.........................................................（124）
知识解读.........................................................（124）
同步自测........................................................（129）
答案详解........................................................（131）
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
考纲要求........................................................（132）
知识解读........................................................（132）
第二节 证券投资咨询
考纲要求.........................................................（152）
知识解读.........................................................（152）
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求.........................................................（163）
知识解读.........................................................（164）
第四节 证券承销与保荐
考纲要求.........................................................（169）
知识解读.........................................................（169）
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
考纲要求.........................................................（175）
知识解读.........................................................（175）
第六节 证券自营
考纲要求........................................................（193）
知识解读........................................................（193）
第七节 证券资产管理
考纲要求........................................................（198）
知识解读........................................................（198）
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
考纲要求........................................................（218）
知识解读........................................................（218）
第九节 其他业务
考纲要求........................................................（225）
知识解读........................................................（226）
同步自测........................................................（236）
答案详解........................................................（239）
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
考纲要求........................................................（241）
知识解读........................................................（241）
第二节 证券二级市场
考纲要求........................................................（248）
知识解读........................................................（248）
同步自测........................................................（253）
答案详解........................................................（255）
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第一节 证券行业文化建设
考纲要求........................................................（257）
知识解读........................................................（257）
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
考纲要求........................................................（258）
知识解读........................................................（258）
第三节 证券市场诚信管理
考纲要求........................................................（262）
知识解读........................................................（262）
第四节 从业人员行为规范
考纲要求........................................................（265）
知识解读........................................................（266）
同步自测........................................................（282）
答案详解........................................................（284）
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内容简介:
本书不仅依据全新考试大纲编写，还根据历年真题做了部分修订及完善，更适用于2021年证券业一般从业人员资格考试备考，总结来说，主要包含以下五方面的更新：
（1）根据全新大纲更新章节和知识点。
（2）更新教材中的法律、法规和自律规范。
（3）更新教材中的有关数据。
（4）更新教材中的有关业务。
（5）更新教材中的基本表述。
书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。
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目录:
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
考纲要求.......................................................（1）
知识解读.......................................................（1）
第二节 公司法
考纲要求.......................................................（4）
知识解读.......................................................（5）
第三节 合伙企业法
考纲要求.......................................................（24）
知识解读.......................................................（25）
第四节 证券法
考纲要求.......................................................（33）
知识解读.......................................................（34）
第五节 证券投资基金法
考纲要求.......................................................（54）
知识解读.......................................................（54）
第六节 期货交易管理条例
考纲要求........................................................（63）
知识解读........................................................（63）
第七节 证券公司监督管理条例
考纲要求........................................................（73）
知识解读........................................................（74）
同步自测........................................................（82）
答案详解........................................................（86）
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
考纲要求.........................................................（88）
知识解读.........................................................（89）
第二节 风险管理
考纲要求.........................................................（105）
知识解读.........................................................（106）
第三节 投资者适当性管理
考纲要求.........................................................（116）
知识解读.........................................................（116）
第四节 证券公司反洗钱工作
考纲要求.........................................................（120）
知识解读.........................................................（120）
第五节 证券公司信息技术管理
考纲要求.........................................................（124）
知识解读.........................................................（124）
同步自测........................................................（129）
答案详解........................................................（131）
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
考纲要求........................................................（132）
知识解读........................................................（132）
第二节 证券投资咨询
考纲要求.........................................................（152）
知识解读.........................................................（152）
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求.........................................................（163）
知识解读.........................................................（164）
第四节 证券承销与保荐
考纲要求.........................................................（169）
知识解读.........................................................（169）
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
考纲要求.........................................................（175）
知识解读.........................................................（175）
第六节 证券自营
考纲要求........................................................（193）
知识解读........................................................（193）
第七节 证券资产管理
考纲要求........................................................（198）
知识解读........................................................（198）
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
考纲要求........................................................（218）
知识解读........................................................（218）
第九节 其他业务
考纲要求........................................................（225）
知识解读........................................................（226）
同步自测........................................................（236）
答案详解........................................................（239）
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
考纲要求........................................................（241）
知识解读........................................................（241）
第二节 证券二级市场
考纲要求........................................................（248）
知识解读........................................................（248）
同步自测........................................................（253）
答案详解........................................................（255）
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第一节 证券行业文化建设
考纲要求........................................................（257）
知识解读........................................................（257）
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
考纲要求........................................................（258）
知识解读........................................................（258）
第三节 证券市场诚信管理
考纲要求........................................................（262）
知识解读........................................................（262）
第四节 从业人员行为规范
考纲要求........................................................（265）
知识解读........................................................（266）
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答案详解........................................................（284）
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