2017基金法律法规、职业道德与业务规范

作者: 基金从业资格考试专用教材编写组著

出版社: 北京理工大学出版社

出版时间: 2016-10

版次: 1

ISBN: 9787568232166

定价: 42.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

字数: 260千字

分类: 教材教辅考试>考试>其他考试

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　　本套教材编写结构合理、科学规范，内容富有特色、实用性强，覆盖了2016年9月实行的基金从业资格考试大纲要求的所有考点。编者对教材中的知识点进行精编汇总，使得教材知识框架体系层次鲜明、详略得当。教材在编写过程中突出标记重点、次重点，对于个别庞杂的知识以表格的形式进行归纳总结，并将重难点配以考试真题进行练习巩固。
　　基金从业资格考试专用教材编写组，成员为长年从事全国基金从业资格考试培训的专家及担任全国基金从业资格考试研究工作的实务型学者。
第一章  金融、资产管理与投资基金
第一节  金融市场与资产管理行业
第二节  投资基金
第二章  证券投资基金概述
第一节  证券投资基金的概念与特点
第二节  证券投资基金的运作与参与主体
第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节  证券投资基金的起源与发展
第五节  我国证券投资基金业的发展概况
第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第三章  证券投资基金的类型
第一节  证券投资基金分类概述
第二节  股票基金
第三节  债券基金
第四节  货币市场基金
第五节  混合基金
第六节  保本基金
第七节  交易型开放式指数基金(ETF)
第八节  QDII基金
第九节  分级基金
第四章  证券投资基金的监管
第一节  基金监管概述
第二节  基金监管机构和行业自律组织
第三节  对基金机构的监管
第四节  对公开募集基金活动的监管
第五节  对非公开募集基金活动的监管
第五章  基金职业道德
第一节  道德与职业道德
第二节  基金职业道德规范
第三节  基金职业道德教育与修养
第六章  基金的募集、交易与登记
第一节  基金的募集与认购
第二节  基金的交易、申购和赎回
第三节  基金的登记
第七章  基金的信息披露
第一节  基金信息披露概述
第二节  基金主要当事人的信息披露义务
第三节  基金募集信息披露
第四节  基金运作信息披露
第五节  特殊基金品种的信息披露
第八章  基金客户和销售机构
第一节  基金客户的分类
第二节  基金销售机构
第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略
第九章  基金销售行为规范及信息管理
第一节  基金销售机构人员资格管理及行为规范
第二节  基金宣传推介材料规范
第三节  基金销售费用规范
第四节  基金销售适用性
第五节  基金销售信息管理
第十章  基金客户服务
第一节  基金客户服务概述
第二节  基金客户服务流程
第三节  投资者教育工作
第十一章  基金管理人的内部控制
第一节  内部控制的目标和原则
第二节  内部控制机制
第三节  内部控制制度
第四节  内部控制的主要内容
第十二章  基金管理人的合规管理
第一节  合规管理概述
第二节  合规管理机构设置
第三节  合规管理的主要内容
第四节  合规风险
内容简介:
　　本套教材编写结构合理、科学规范，内容富有特色、实用性强，覆盖了2016年9月实行的基金从业资格考试大纲要求的所有考点。编者对教材中的知识点进行精编汇总，使得教材知识框架体系层次鲜明、详略得当。教材在编写过程中突出标记重点、次重点，对于个别庞杂的知识以表格的形式进行归纳总结，并将重难点配以考试真题进行练习巩固。
作者简介:
　　基金从业资格考试专用教材编写组，成员为长年从事全国基金从业资格考试培训的专家及担任全国基金从业资格考试研究工作的实务型学者。
目录:
第一章  金融、资产管理与投资基金
第一节  金融市场与资产管理行业
第二节  投资基金
第二章  证券投资基金概述
第一节  证券投资基金的概念与特点
第二节  证券投资基金的运作与参与主体
第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节  证券投资基金的起源与发展
第五节  我国证券投资基金业的发展概况
第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第三章  证券投资基金的类型
第一节  证券投资基金分类概述
第二节  股票基金
第三节  债券基金
第四节  货币市场基金
第五节  混合基金
第六节  保本基金
第七节  交易型开放式指数基金(ETF)
第八节  QDII基金
第九节  分级基金
第四章  证券投资基金的监管
第一节  基金监管概述
第二节  基金监管机构和行业自律组织
第三节  对基金机构的监管
第四节  对公开募集基金活动的监管
第五节  对非公开募集基金活动的监管
第五章  基金职业道德
第一节  道德与职业道德
第二节  基金职业道德规范
第三节  基金职业道德教育与修养
第六章  基金的募集、交易与登记
第一节  基金的募集与认购
第二节  基金的交易、申购和赎回
第三节  基金的登记
第七章  基金的信息披露
第一节  基金信息披露概述
第二节  基金主要当事人的信息披露义务
第三节  基金募集信息披露
第四节  基金运作信息披露
第五节  特殊基金品种的信息披露
第八章  基金客户和销售机构
第一节  基金客户的分类
第二节  基金销售机构
第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略
第九章  基金销售行为规范及信息管理
第一节  基金销售机构人员资格管理及行为规范
第二节  基金宣传推介材料规范
第三节  基金销售费用规范
第四节  基金销售适用性
第五节  基金销售信息管理
第十章  基金客户服务
第一节  基金客户服务概述
第二节  基金客户服务流程
第三节  投资者教育工作
第十一章  基金管理人的内部控制
第一节  内部控制的目标和原则
第二节  内部控制机制
第三节  内部控制制度
第四节  内部控制的主要内容
第十二章  基金管理人的合规管理
第一节  合规管理概述
第二节  合规管理机构设置
第三节  合规管理的主要内容
第四节  合规风险