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北京证券交易所规则制度汇编

北京证券交易所规则制度汇编
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作者: 编
出版社: 中国金融出版社
2021-12
版次: 1
ISBN: 9787522013992
定价: 258.00
装帧: 其他
开本: 16开
纸张: 胶版纸
分类: 经济
32人买过
  • 2021年9月2日，习近平总书记在2021年北京服贸会致辞中宣布“深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地”。为落实好党中央、国务院这一重大决策部署，中国证监会和北交所深入开展调研论证，充分听取社会各界、市场各方意见，遵循既要遵守证券交易所市场建设一般规律、又要符合创新型中小企业发展特点的总体思路，切实做好北交所的制度建设工作。截至目前，证监会层面发布部门规章4件，规范性文件11件，北交所发布业务规则60余件，涵盖业务规则、细则、指引、指南四个层级，共同构成了北交所市场制度体系，涉及发行上市、再融资、公司监管、并购重组、交易管理、会员管理及投资者适当性管理等各个业务领域。为了便于市场各方深入了解和准确把握北交所规则制度有关内容，我们将相关规章、规范性文件和业务规则编辑成册，以飨读者。 目录

    一、 法律

    中华人民共和国证券法 3 

    中华人民共和国公司法 38

    二、 行政法规及规范性文件

    国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知 69 

    国务院关于开展优先股试点的指导意见 71

    三、 中国证监会部门规章及规范性文件

    (一) 部门规章 77 

    证券交易所管理办法 77

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法 (试行) 94 

    北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法 (试行) 105 

    北京证券交易所上市公司持续监管办法 (试行) 118 

    证券发行上市保荐业务管理办法 124 

    上市公司信息披露管理办法 140 

    上市公司股权激励管理办法 154 

    上市公司收购管理办法 166 

    上市公司重大资产重组管理办法 187 

    可转换公司债券管理办法 203 

    优先股试点管理办法 208 

    证券期货投资者适当性管理办法 218 

    合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法 225 

    证券期货市场诚信监督管理办法 230 

    (二) 规范性文件 239 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书 239 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件 258 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 48 号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书 263 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 49 号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书 280 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 50 号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书 290 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 51 号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书 298 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 52 号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件 307 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 53 号——北京证券交易所上市公司年度报告 317 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 54 号——北京证券交易所上市公司中期报告 334 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 55 号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、 上市公司收购报告书、 要约收购报告书、 被收购公司董事会报告书 347 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 56 号——北京证券交易所上市公司重大资产重组 362 

    四、 北京证券交易所业务规则

    (一) 发行融资 383 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则 (试行) 384 

    北京证券交易所上市委员会管理细则 398 

    北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则 407 

    北京证券交易所证券发行与承销管理细则 419 

    北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则 432 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 1 号 439 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核 460 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市 482 

    北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则 (试行) 519 

    北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引 532 

    北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第 1 号——向不特定合格投资者公开发行股票 539 

    北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第 2 号——向特定对象发行股票551 

    北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第 3 号——向原股东配售股份 575 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则 593 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则 600 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第 1 号——发行与挂牌 610 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第 2 号——存续期业务办理 632 

    北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则 (试行) 654 

    北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引 669 

    (二) 持续监管 695 

    北京证券交易所股票上市规则 (试行) 696 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事 760 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 2 号——季度报告 790 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划 793 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号——股份回购 822 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 5 号——要约收购 845 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号——内幕信息知情人管理及报送 861 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 1 号——股票停复牌 870 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 2 号——股票限售及解除限售 877 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 3 号——权益分派 884 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 4 号——证券简称或公司全称变更 887 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 5 号——表决权差异安排 891 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 6 号——定期报告相关事项 904 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 7 号——信息披露业务办理 907 

    (三) 交易管理 911 

    北京证券交易所交易规则 (试行) 912 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统交易单元管理细则 927 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南 932 

    北京证券交易所上市公司股份协议转让细则 946 

    北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引 950 

    北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南 954 

    北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则 967 

    北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者信息报备指南 973 

    北京证券交易所交易异常情况处理细则 977 

    北京证券交易所投资者适当性管理办法 (试行) 980 

    北京证券交易所投资者适当性管理业务指南 984 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统证券代码、 证券简称编制指引 988 

    (四) 市场管理 991 

    北京证券交易所会员管理规则 (试行) 992 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则 1006 

    北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则 1011 

    北京证券交易所复核实施细则 1022 

    北京证券交易所自律管理听证实施细则 1029 

    北京证券交易所业务收费管理办法 1034 
  • 内容简介:
    2021年9月2日，习近平总书记在2021年北京服贸会致辞中宣布“深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地”。为落实好党中央、国务院这一重大决策部署，中国证监会和北交所深入开展调研论证，充分听取社会各界、市场各方意见，遵循既要遵守证券交易所市场建设一般规律、又要符合创新型中小企业发展特点的总体思路，切实做好北交所的制度建设工作。截至目前，证监会层面发布部门规章4件，规范性文件11件，北交所发布业务规则60余件，涵盖业务规则、细则、指引、指南四个层级，共同构成了北交所市场制度体系，涉及发行上市、再融资、公司监管、并购重组、交易管理、会员管理及投资者适当性管理等各个业务领域。为了便于市场各方深入了解和准确把握北交所规则制度有关内容，我们将相关规章、规范性文件和业务规则编辑成册，以飨读者。
  • 目录:
    目录

    一、 法律

    中华人民共和国证券法 3 

    中华人民共和国公司法 38

    二、 行政法规及规范性文件

    国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知 69 

    国务院关于开展优先股试点的指导意见 71

    三、 中国证监会部门规章及规范性文件

    (一) 部门规章 77 

    证券交易所管理办法 77

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法 (试行) 94 

    北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法 (试行) 105 

    北京证券交易所上市公司持续监管办法 (试行) 118 

    证券发行上市保荐业务管理办法 124 

    上市公司信息披露管理办法 140 

    上市公司股权激励管理办法 154 

    上市公司收购管理办法 166 

    上市公司重大资产重组管理办法 187 

    可转换公司债券管理办法 203 

    优先股试点管理办法 208 

    证券期货投资者适当性管理办法 218 

    合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法 225 

    证券期货市场诚信监督管理办法 230 

    (二) 规范性文件 239 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书 239 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件 258 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 48 号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书 263 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 49 号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书 280 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 50 号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书 290 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 51 号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书 298 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 52 号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件 307 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 53 号——北京证券交易所上市公司年度报告 317 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 54 号——北京证券交易所上市公司中期报告 334 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 55 号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、 上市公司收购报告书、 要约收购报告书、 被收购公司董事会报告书 347 

    公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 56 号——北京证券交易所上市公司重大资产重组 362 

    四、 北京证券交易所业务规则

    (一) 发行融资 383 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则 (试行) 384 

    北京证券交易所上市委员会管理细则 398 

    北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则 407 

    北京证券交易所证券发行与承销管理细则 419 

    北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则 432 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 1 号 439 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核 460 

    北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市 482 

    北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则 (试行) 519 

    北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引 532 

    北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第 1 号——向不特定合格投资者公开发行股票 539 

    北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第 2 号——向特定对象发行股票551 

    北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第 3 号——向原股东配售股份 575 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则 593 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则 600 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第 1 号——发行与挂牌 610 

    北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第 2 号——存续期业务办理 632 

    北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则 (试行) 654 

    北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引 669 

    (二) 持续监管 695 

    北京证券交易所股票上市规则 (试行) 696 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事 760 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 2 号——季度报告 790 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划 793 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 4 号——股份回购 822 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 5 号——要约收购 845 

    北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号——内幕信息知情人管理及报送 861 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 1 号——股票停复牌 870 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 2 号——股票限售及解除限售 877 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 3 号——权益分派 884 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 4 号——证券简称或公司全称变更 887 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 5 号——表决权差异安排 891 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 6 号——定期报告相关事项 904 

    北京证券交易所上市公司业务办理指南第 7 号——信息披露业务办理 907 

    (三) 交易管理 911 

    北京证券交易所交易规则 (试行) 912 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统交易单元管理细则 927 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南 932 

    北京证券交易所上市公司股份协议转让细则 946 

    北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引 950 

    北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南 954 

    北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则 967 

    北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者信息报备指南 973 

    北京证券交易所交易异常情况处理细则 977 

    北京证券交易所投资者适当性管理办法 (试行) 980 

    北京证券交易所投资者适当性管理业务指南 984 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统证券代码、 证券简称编制指引 988 

    (四) 市场管理 991 

    北京证券交易所会员管理规则 (试行) 992 

    北京证券交易所　全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则 1006 

    北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则 1011 

    北京证券交易所复核实施细则 1022 

    北京证券交易所自律管理听证实施细则 1029 

    北京证券交易所业务收费管理办法 1034 
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