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解读高盛

解读高盛
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作者: 著 , 著
出版社: 中国金融出版社
2009-06
版次: 1
ISBN: 9787504950291
定价: 48.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 361页
字数: 406千字
正文语种: 简体中文
丛书: 金融巨擘丛书
分类: 经济
67人买过
  • 　　本书从2006年下半年开始写作到2009年上半年定稿，期间恰好经历了一轮百年不遇的金融危机。与广大读者一样，笔者目睹了从美国房价泡沫破灭引发次贷资产贬值，到众多金融机构轰然倒闭，到实体经济遭受冲击，再到全球联手救市的过程。直到本书定稿之时，金融危机还只是走过了上半程，未来还有更多未知的事情会发生。而危机之后的全球金融版图必定会重塑，也许我们正处于一个与我们当前熟知的世界截然不同的金融体系孕育形成的伟大时代。
    　　这轮危机是历史上与中国联系最紧密、对中国影响最严重的一次。一方面，经过三十年的改革开放，中国经济与世界经济已经紧密地联系在了一起，仅从外贸依存度和外汇储备规模来看，中国对世界金融危机已经无法置之度外；另一方面，中国已经形成了一个较为市场化的金融体系，加之广大民众金融意识觉醒，越来越多的人开始关切与自身利益息息相关的金融问题。然而对许多人来说，金融仍然是一个模糊的领域，而曾经在全球金融市场呼风唤雨的华尔街投资银行们则更显得神秘。
    　　金融的基本功能在于实现资金融通，进而促进各种资源的优化配置。而各类市场参与者的获利便是来源于这种优化配置所产生的价值增值。投资银行也不例外。但是与一般参与者不同的是，作为直接融资市场的主要中介，并以主动承担风险从而获得收益为盈利模式的投资银行是趋利性最强、风险偏好程度最高、市场嗅觉最灵敏的金融机构。他们是金融创新坚定的推动者、金融产品的主要发起者、风险资产的做市商和投机商。而过去几十年来金融工程的发展和市场技术的成熟，使投资银行包装产品、设计交易的能力越来越成熟。也让投资银行成为一个越来越需要专业训练的领域。
    　　本书力求以一些具体的角度来观察世界上最富盛名的投资银行——高盛公司。这是一家世人皆知而不明的公司。大家经常惊叹于其超乎寻常的盈利能力与神乎其技的业务技巧。但这家公司的成功之道甚至在华尔街都是秘密。我们当然无法在一本之中将高盛的全貌展现在大家面前，也无法用有限的字眼来完整描述投资银行这个高度专业的领域。但我们可以用客观的态度、在全面的视角来审视高盛，揭开其神秘的面纱。
    　　需要说明的是，本书写作过程中正值华尔街巨变。传统的五大投行均遭受重创，贝尔斯登和雷曼兄弟相继倒闭、美林被美国银行收购、高盛和摩根斯坦利也“弃暗投明”转型为银行控股公司从而开始接受美联储的监管。我们查阅了大量的资料，广泛吸取了各种信息，力求写的完整，但风起云涌的金融市场变化之快远远超出了预料。当前这轮严重的金融危机本是写作之初绝难想到的事情。因此，现在看来，本文的部分内容或已显得有些过时和不完整。这也成为该书的一大遗憾。或许只有等到此轮危机尘埃落定之后，待再版时，才能一一补充完整吧。 第一章高盛简史
    第一节从初创到大危机时期的高盛
    一、高盛诞生
    二、家族接班人：亨利和萨姆
    三、遭遇大危机
    第二节西德尼?文伯格时代的高盛
    第三节双主席时期的高盛
    一、两个“约翰”，一种全新的制度
    二、双主席时期的第二阶段：罗伯特?鲁宾和史蒂芬?弗里德曼
    三、双主席时期的三个重要事件：收购阿朗公司、
    开展并购咨询业务及英镑狙击战
    第四节走向公开上市的高盛
    第五节今天的高盛
    附录一华尔街投资银行发展史
    一、投资银行诞生到大危机之前
    二、“大危机”以后金融业分业经营的阶段
    三、20世纪80年代后投资银行业重新扩张的阶段

    第二章高盛与合伙制
    第一节公司制、合伙制与投资银行
    一、公司制与投资银行
    二、合伙制与投资银行
    第二节高盛的合伙制
    一、天然的合伙制投资银行
    二、锻造高盛的金字招牌
    三、新的资本结构：引入机构投资者
    第三节高盛的选择：从合伙制走向公开上市
    第四节华尔街其他投资银行的选择
    一、美林的公开上市
    二、摩根士丹利的公开上市
    第五节合伙制：只留下回忆吗
    一、华尔街为何放弃合伙制
    二、保荐人制度带来的新挑战
    三、合伙制：中国券商(投资银行)的选择

    第三章高盛的公司治理结构
    第一节高盛的股权结构
    第二节高盛的董事会
    一、高盛的独立董事制度
    二、高盛独立董事制度的特点
    第三节高盛《公司治理指导方针》
    第四节高盛集团董事会下属各专业委员会
    一、审计委员会
    二、薪酬委员会
    三、公司治理和提名委员会
    第五节高盛集团的经理层
    一、高盛的经理层
    二、对经理层的约束机制
    三、对经理层的激励机制

    第四章高盛的主要业务
    第一节投资银行业务
    一、以客户需求为导向的投资银行业务
    二、投资银行的业务职能
    三、现代投资银行的业务发展趋势
    第二节高盛的业务及其部门
    一、投资银行业务
    二、交易和直接投资业务
    三、资产管理和证券服务业务
    四、高盛的全球投资研究部和私人财富管理部门
    第三节高盛业务发展的特点
    第四节新世纪后高盛三大业务的发展概况及趋势

    第五章高盛的金融创新
    第一节投资银行与金融创新
    一、金融创新的动力
    二、金融创新的发展阶段
    三、投资银行金融创新的类型
    第二节高盛与衍生金融工具
    一、投资银行与衍生金融工具
    二、高盛与现金流型衍生金融产品
    三、高盛与结构性衍生金融产品
    四、高盛与混合性衍生金融产品
    第三节高盛的理论创新
    一、市盈率概念的推广
    二、布莱克一李特曼资产组合模型
    三、高盛商品指数
    第四节高盛在交易技术上的创新
    一、高盛算法交易技术
    二、高盛电子交易平台

    第六章高盛的风险管理
    第一节投资银行的风险管理
    一、投资银行风险成因
    二、投资银行面临的风险及其类型
    三、投资银行风险管理的过程
    第二节高盛的风险管理框架
    一、高盛的风险管理结构
    二、可能影响高盛业务的风险因素
    第三节高盛对流动性风险的管理
    一、剩余流动性
    二、资产负债管理
    三、关联公司间的资金调度
    四、危机预警管理
    五、关于现金流分析
    第四节高盛对于其他主要风险的管理
    一、高盛对市场风险的管理
    二、高盛对信用风险的管理
    三、高盛对衍生工具的管理
    四、高盛对操作风险的管理
    第五节高盛风险管理建设对我国的启示
    一、我国券商风险管理现状
    二、全面风险管理理念与高盛的实践
    三、构筑我国券商的风险管理架构

    第七章高盛的用人之道
    第一节人才与华尔街
    一、华尔街需要什么样的人才
    二、华尔街如何招募人才
    三、华尔街的职称等级与基本报酬
    第二节高盛的用人原则
    一、对于人才重要性的认识
    二、高盛如何招聘人才
    三、高盛如何使用人才
    四、高盛的留人术
    五、高盛用人的其他方面
    第三节如何成为一名高盛人
    一、追求完美的工作态度
    二、诚信
    三、领导能力
    四、勇于面对挑战
    五、目标和热情
    附录二高盛的部门设置

    第八章高盛的领袖风采
    第一节华尔街明星中的明星
    第二节高盛家族
    一、家族创业者：马可斯?戈德门
    二、稳重却不失进取之心的萨姆?沙克斯
    第三节文伯格家族
    第四节华府一华尔街复合体
    一、高盛战略思想家：约翰?怀特黑德
    二、怀疑论者：罗伯特?鲁宾
    三、摔跤手：史蒂芬?弗里德曼
    四、上市元勋：琼?科赞
    五、纽约证券交易所改革的发动机：约翰?塞恩

    第九章高盛的企业文化
    第一节高盛的神秘力量
    一、神秘力量
    二、高盛文化的内涵
    三、高盛文化的重要作用?
    第二节客户至上的经营理念
    一、重视依靠私人联系建立并维持良好的客户关系
    二、保持对客户的忠诚，有效控制员工的自我本位和
    傲慢态度
    三、始终以客户需求为导向开展业务，重视服务的质
    而不仅仅是量
    第三节合伙制文化
    一、松散、扁平的组织结构和协作精神
    二、合伙制的工作氛围
    三、空前成功的双头制度
    第四节坚定不移地关注于长期利益
    一、关注长期的盈利状况
    二、稳健的经营策略和低调的作风
    三、重视建立和维护公司声誉
    第五节高盛文化面临的挑战

    第十章高盛在中国
    第一节高盛的国际化进程
    一、投资银行的国际化趋势
    二、国际化的高盛
    第二节高盛在中国
    一、高盛在中国的“冒险之旅”
    二、峰回路转的两个案例
    三、高盛在中国的并购案例
    四、高盛协助中国企业海外IPO的案例
    五、高盛承销的中国政府及企业债券全球发行案例
    六、高盛在中国的房地产投资案例
    第三节高盛高华
    第四节高盛在中国的“人才本土化战略”
    一、大山里走出的投资银行家：胡祖六
    二、中国投资银行界的教父：方风雷
    三、情系教育的投资银行主管：徐子望
    第五节高盛在中国所面临的挑战
    一、文化冲突??：
    二、人才的高流失率
    三、高盛在中国面临的行业竞争
    四、高盛如何应对未来的挑战

    第十一章次贷危机下的高盛
    第一节次贷危机的爆发
    一、次级按揭贷款的发展
    二、危机爆发
    第二节大危机
    一、救市
    二、危机蔓延
    三、消失的投资银行
    第三节危机下的高盛
    一、在危机中获利的投资银行
    二、危机深入，转型银行控股公司
    三、后次贷危机时代的投资银行
    参考文献
  • 内容简介:
    　　本书从2006年下半年开始写作到2009年上半年定稿，期间恰好经历了一轮百年不遇的金融危机。与广大读者一样，笔者目睹了从美国房价泡沫破灭引发次贷资产贬值，到众多金融机构轰然倒闭，到实体经济遭受冲击，再到全球联手救市的过程。直到本书定稿之时，金融危机还只是走过了上半程，未来还有更多未知的事情会发生。而危机之后的全球金融版图必定会重塑，也许我们正处于一个与我们当前熟知的世界截然不同的金融体系孕育形成的伟大时代。
    　　这轮危机是历史上与中国联系最紧密、对中国影响最严重的一次。一方面，经过三十年的改革开放，中国经济与世界经济已经紧密地联系在了一起，仅从外贸依存度和外汇储备规模来看，中国对世界金融危机已经无法置之度外；另一方面，中国已经形成了一个较为市场化的金融体系，加之广大民众金融意识觉醒，越来越多的人开始关切与自身利益息息相关的金融问题。然而对许多人来说，金融仍然是一个模糊的领域，而曾经在全球金融市场呼风唤雨的华尔街投资银行们则更显得神秘。
    　　金融的基本功能在于实现资金融通，进而促进各种资源的优化配置。而各类市场参与者的获利便是来源于这种优化配置所产生的价值增值。投资银行也不例外。但是与一般参与者不同的是，作为直接融资市场的主要中介，并以主动承担风险从而获得收益为盈利模式的投资银行是趋利性最强、风险偏好程度最高、市场嗅觉最灵敏的金融机构。他们是金融创新坚定的推动者、金融产品的主要发起者、风险资产的做市商和投机商。而过去几十年来金融工程的发展和市场技术的成熟，使投资银行包装产品、设计交易的能力越来越成熟。也让投资银行成为一个越来越需要专业训练的领域。
    　　本书力求以一些具体的角度来观察世界上最富盛名的投资银行——高盛公司。这是一家世人皆知而不明的公司。大家经常惊叹于其超乎寻常的盈利能力与神乎其技的业务技巧。但这家公司的成功之道甚至在华尔街都是秘密。我们当然无法在一本之中将高盛的全貌展现在大家面前，也无法用有限的字眼来完整描述投资银行这个高度专业的领域。但我们可以用客观的态度、在全面的视角来审视高盛，揭开其神秘的面纱。
    　　需要说明的是，本书写作过程中正值华尔街巨变。传统的五大投行均遭受重创，贝尔斯登和雷曼兄弟相继倒闭、美林被美国银行收购、高盛和摩根斯坦利也“弃暗投明”转型为银行控股公司从而开始接受美联储的监管。我们查阅了大量的资料，广泛吸取了各种信息，力求写的完整，但风起云涌的金融市场变化之快远远超出了预料。当前这轮严重的金融危机本是写作之初绝难想到的事情。因此，现在看来，本文的部分内容或已显得有些过时和不完整。这也成为该书的一大遗憾。或许只有等到此轮危机尘埃落定之后，待再版时，才能一一补充完整吧。
  • 目录:
    第一章高盛简史
    第一节从初创到大危机时期的高盛
    一、高盛诞生
    二、家族接班人：亨利和萨姆
    三、遭遇大危机
    第二节西德尼?文伯格时代的高盛
    第三节双主席时期的高盛
    一、两个“约翰”，一种全新的制度
    二、双主席时期的第二阶段：罗伯特?鲁宾和史蒂芬?弗里德曼
    三、双主席时期的三个重要事件：收购阿朗公司、
    开展并购咨询业务及英镑狙击战
    第四节走向公开上市的高盛
    第五节今天的高盛
    附录一华尔街投资银行发展史
    一、投资银行诞生到大危机之前
    二、“大危机”以后金融业分业经营的阶段
    三、20世纪80年代后投资银行业重新扩张的阶段

    第二章高盛与合伙制
    第一节公司制、合伙制与投资银行
    一、公司制与投资银行
    二、合伙制与投资银行
    第二节高盛的合伙制
    一、天然的合伙制投资银行
    二、锻造高盛的金字招牌
    三、新的资本结构：引入机构投资者
    第三节高盛的选择：从合伙制走向公开上市
    第四节华尔街其他投资银行的选择
    一、美林的公开上市
    二、摩根士丹利的公开上市
    第五节合伙制：只留下回忆吗
    一、华尔街为何放弃合伙制
    二、保荐人制度带来的新挑战
    三、合伙制：中国券商(投资银行)的选择

    第三章高盛的公司治理结构
    第一节高盛的股权结构
    第二节高盛的董事会
    一、高盛的独立董事制度
    二、高盛独立董事制度的特点
    第三节高盛《公司治理指导方针》
    第四节高盛集团董事会下属各专业委员会
    一、审计委员会
    二、薪酬委员会
    三、公司治理和提名委员会
    第五节高盛集团的经理层
    一、高盛的经理层
    二、对经理层的约束机制
    三、对经理层的激励机制

    第四章高盛的主要业务
    第一节投资银行业务
    一、以客户需求为导向的投资银行业务
    二、投资银行的业务职能
    三、现代投资银行的业务发展趋势
    第二节高盛的业务及其部门
    一、投资银行业务
    二、交易和直接投资业务
    三、资产管理和证券服务业务
    四、高盛的全球投资研究部和私人财富管理部门
    第三节高盛业务发展的特点
    第四节新世纪后高盛三大业务的发展概况及趋势

    第五章高盛的金融创新
    第一节投资银行与金融创新
    一、金融创新的动力
    二、金融创新的发展阶段
    三、投资银行金融创新的类型
    第二节高盛与衍生金融工具
    一、投资银行与衍生金融工具
    二、高盛与现金流型衍生金融产品
    三、高盛与结构性衍生金融产品
    四、高盛与混合性衍生金融产品
    第三节高盛的理论创新
    一、市盈率概念的推广
    二、布莱克一李特曼资产组合模型
    三、高盛商品指数
    第四节高盛在交易技术上的创新
    一、高盛算法交易技术
    二、高盛电子交易平台

    第六章高盛的风险管理
    第一节投资银行的风险管理
    一、投资银行风险成因
    二、投资银行面临的风险及其类型
    三、投资银行风险管理的过程
    第二节高盛的风险管理框架
    一、高盛的风险管理结构
    二、可能影响高盛业务的风险因素
    第三节高盛对流动性风险的管理
    一、剩余流动性
    二、资产负债管理
    三、关联公司间的资金调度
    四、危机预警管理
    五、关于现金流分析
    第四节高盛对于其他主要风险的管理
    一、高盛对市场风险的管理
    二、高盛对信用风险的管理
    三、高盛对衍生工具的管理
    四、高盛对操作风险的管理
    第五节高盛风险管理建设对我国的启示
    一、我国券商风险管理现状
    二、全面风险管理理念与高盛的实践
    三、构筑我国券商的风险管理架构

    第七章高盛的用人之道
    第一节人才与华尔街
    一、华尔街需要什么样的人才
    二、华尔街如何招募人才
    三、华尔街的职称等级与基本报酬
    第二节高盛的用人原则
    一、对于人才重要性的认识
    二、高盛如何招聘人才
    三、高盛如何使用人才
    四、高盛的留人术
    五、高盛用人的其他方面
    第三节如何成为一名高盛人
    一、追求完美的工作态度
    二、诚信
    三、领导能力
    四、勇于面对挑战
    五、目标和热情
    附录二高盛的部门设置

    第八章高盛的领袖风采
    第一节华尔街明星中的明星
    第二节高盛家族
    一、家族创业者：马可斯?戈德门
    二、稳重却不失进取之心的萨姆?沙克斯
    第三节文伯格家族
    第四节华府一华尔街复合体
    一、高盛战略思想家：约翰?怀特黑德
    二、怀疑论者：罗伯特?鲁宾
    三、摔跤手：史蒂芬?弗里德曼
    四、上市元勋：琼?科赞
    五、纽约证券交易所改革的发动机：约翰?塞恩

    第九章高盛的企业文化
    第一节高盛的神秘力量
    一、神秘力量
    二、高盛文化的内涵
    三、高盛文化的重要作用?
    第二节客户至上的经营理念
    一、重视依靠私人联系建立并维持良好的客户关系
    二、保持对客户的忠诚，有效控制员工的自我本位和
    傲慢态度
    三、始终以客户需求为导向开展业务，重视服务的质
    而不仅仅是量
    第三节合伙制文化
    一、松散、扁平的组织结构和协作精神
    二、合伙制的工作氛围
    三、空前成功的双头制度
    第四节坚定不移地关注于长期利益
    一、关注长期的盈利状况
    二、稳健的经营策略和低调的作风
    三、重视建立和维护公司声誉
    第五节高盛文化面临的挑战

    第十章高盛在中国
    第一节高盛的国际化进程
    一、投资银行的国际化趋势
    二、国际化的高盛
    第二节高盛在中国
    一、高盛在中国的“冒险之旅”
    二、峰回路转的两个案例
    三、高盛在中国的并购案例
    四、高盛协助中国企业海外IPO的案例
    五、高盛承销的中国政府及企业债券全球发行案例
    六、高盛在中国的房地产投资案例
    第三节高盛高华
    第四节高盛在中国的“人才本土化战略”
    一、大山里走出的投资银行家：胡祖六
    二、中国投资银行界的教父：方风雷
    三、情系教育的投资银行主管：徐子望
    第五节高盛在中国所面临的挑战
    一、文化冲突??：
    二、人才的高流失率
    三、高盛在中国面临的行业竞争
    四、高盛如何应对未来的挑战

    第十一章次贷危机下的高盛
    第一节次贷危机的爆发
    一、次级按揭贷款的发展
    二、危机爆发
    第二节大危机
    一、救市
    二、危机蔓延
    三、消失的投资银行
    第三节危机下的高盛
    一、在危机中获利的投资银行
    二、危机深入，转型银行控股公司
    三、后次贷危机时代的投资银行
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