证券市场行政监管与风险防范

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2021-08
版次: 1
ISBN: 9787520185998
定价: 128.00
装帧: 精装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 240页
字数: 199.000千字
分类: 管理
  • 本书从证券市场不当行为、证券监管与证券监管权、证券监管措施及其法律定位、证券市场不当行为的行政处罚和救济措施等方面,全面分析、解读了证券行政监管执法中的理论与实践、实体与程序问题,是证券市场参与主体合规管理与争议解决的导引工具书,也可以作为监管执法人员与研究者的案头参考。 本书由康达资本市场争议解决研究中心的资深律师编著。该中心2019年编著的《资本市场争议解决热点问题案例与分析》一书,已由社会科学文献出版社出版,得到了读者的好评。该中心持续关注资本市场争议解决领域的热点和难点问题,不断推出实务和理论交叉的研究成果。 绪论001

    节新证券法——资本市场新风向001

    第二节爱有多深、罚有多狠——证监会2019年处罚单008

    章证券市场不当行为012

    节证券市场不当行为的含义012

    第二节证券市场不当行为的类型015

    第三节证券市场不当行为的比较法参照023

    第二章证券监管与证券监管权031

    节证券监管的含义031

    第二节证券监管权的界定033

    第三节证券监管权的内容与证券监管体制038

    第四节证券监管权的配置051

    第五节风险提示与实务要点053

    第三章证券监管措施及其法律定位056

    节证券监管措施概述056

    第二节证券监管调查057

    第三节非行政处罚性监管措施068

    第四节交易所自律监管措施及纪律处分086

    第四章证券市场不当行为的行政处罚116

    节证券市场行政处罚概述116

    第二节信息披露违法行为的行政处罚130

    第三节内幕交易及利用未公开信息交易的行政处罚138

    第四节欺诈发行的行政处罚146

    第五节操纵证券、期货市场的行政处罚150

    第六节违法增减持行为的行政处罚154

    第七节编造传播证券期货虚假信息的行政处罚158

    第五章证券市场不当行为之救济措施162

    节证券市场不当行为之救济概述162

    第二节行政和解164

    第三节行政复议181

    第四节行政诉讼194
  • 内容简介:
    本书从证券市场不当行为、证券监管与证券监管权、证券监管措施及其法律定位、证券市场不当行为的行政处罚和救济措施等方面,全面分析、解读了证券行政监管执法中的理论与实践、实体与程序问题,是证券市场参与主体合规管理与争议解决的导引工具书,也可以作为监管执法人员与研究者的案头参考。
  • 作者简介:
    本书由康达资本市场争议解决研究中心的资深律师编著。该中心2019年编著的《资本市场争议解决热点问题案例与分析》一书,已由社会科学文献出版社出版,得到了读者的好评。该中心持续关注资本市场争议解决领域的热点和难点问题,不断推出实务和理论交叉的研究成果。
  • 目录:
    绪论001

    节新证券法——资本市场新风向001

    第二节爱有多深、罚有多狠——证监会2019年处罚单008

    章证券市场不当行为012

    节证券市场不当行为的含义012

    第二节证券市场不当行为的类型015

    第三节证券市场不当行为的比较法参照023

    第二章证券监管与证券监管权031

    节证券监管的含义031

    第二节证券监管权的界定033

    第三节证券监管权的内容与证券监管体制038

    第四节证券监管权的配置051

    第五节风险提示与实务要点053

    第三章证券监管措施及其法律定位056

    节证券监管措施概述056

    第二节证券监管调查057

    第三节非行政处罚性监管措施068

    第四节交易所自律监管措施及纪律处分086

    第四章证券市场不当行为的行政处罚116

    节证券市场行政处罚概述116

    第二节信息披露违法行为的行政处罚130

    第三节内幕交易及利用未公开信息交易的行政处罚138

    第四节欺诈发行的行政处罚146

    第五节操纵证券、期货市场的行政处罚150

    第六节违法增减持行为的行政处罚154

    第七节编造传播证券期货虚假信息的行政处罚158

    第五章证券市场不当行为之救济措施162

    节证券市场不当行为之救济概述162

    第二节行政和解164

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