2014年银行从业人员资格认证考试·银行业法律法规与综合能力·公共基础:讲义·真题·预测全攻略

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出版社: 清华大学出版社
2014-04
版次: 1
ISBN: 9787302356332
定价: 38.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 278页
字数: 455千字
正文语种: 简体中文
  •   《2014年银行从业人员资格认证考试·银行业法律法规与综合能力·公共基础:讲义·真题·预测全攻略》是“银行业从业人员资格认证考试”的配套学习资料,依托具有深厚编写水平的专家团队,严格依据官方教材及考试大纲,在精选高频考点的基础上编写而成。  全书分为考点精讲及归类题库两部分:考点精讲主要选取考频较高、易混淆的考点进行详细讲解;归类题库则选取考频较高的知识点,在此基础上编设的与实战难度相当的试题。  《2014年银行从业人员资格认证考试·银行业法律法规与综合能力·公共基础:讲义·真题·预测全攻略》特别适用于参加中国银行业从业人员资格认证考试的考生,也可供各大院校金融学专业的师生参考。 第1章 中国银行体系概况第1节 中央银行、监管机构与自律组织 考点1 中央银行 考点2 监管机构 考点3 自律组织 第2节 银行业金融构 考点4 政策性银行 考点5 大型商业银行考点6 中小商业银行考点7 农村金融机构考点8 中国邮政储蓄银行考点9 外资银行考点10 非银行金融机构第3节 同步强化训练第2章 银行经营环境第1节 经济环境考点1 宏观经济运行考点2 经济结构考点3 经济全球化第2节 金融环境考点4 金融市场考点5 金融工具考点6 货币政策第3节 同步强化训练第3章 银行主要业务第1节 负债业务考点1 存款业务考点2 借款业务第2节 资产业务考点3 贷款业务考点4 债券投资业务考点5 现金资产业务第3节 中间业务考点6 交易业务考点7 清算业务考点8 支付结算业务考点9 银行卡业务考点10 代理业务考点11 托管业务考点12 担保业务考点13 承诺业务考点14 理财业务考点15 电子银行业务第4节 同步强化训练第4章 银行管理第1节 公司治理考点1 公司治理的含义考点2 公司治理的主体考点3 利益相关者考点4 信息披露第2节 资本管理考点5 银行资本的概念与作用考点6 监管资本的要求及管理考点7 经济资本及其应用第3节 风险管理考点8 银行风险的种类考点9 风险管理的发展历程考点10 全面风险管理考点11 风险管理流程第4节 内部控制考点12 内部控制的目标考点13 内部控制的原则考点14 内部控制的构成要素考点15 内部控制的重点内容第5节 合规管理考点16 合规管理的相关概念考点17 合规管理的目标考点18 合规管理体系的基本要素考点19 合规管理的重点内容考点20 合规管理部门职责第6节 金融创新考点21 金融创新概述考点22 金融创新的基本原则考点23 金融创新与客户利益保护第7节 同步强化训练第5章 银行业监管及反洗钱法律规定第1节 《中国人民银行法》相关规定考点1 中国人民银行的直接检查监督权考点2 中国人民银行的建议检查监督权考点3 中国人民银行在特定情况下的检查监督权第2节 《银行业监督管理法》相关规定考点4 《银行业监督管理法》的适用范围考点5 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定第3节 违反有关法律规定的法律责任考点6 刑事责任考点7 行政处罚考点8 行政处分考点9 相关的处罚措施第4节 反洗钱法律制度考点10 洗钱概述考点11 《中华人民共和国反洗钱法》考点12 《金融机构反洗钱规定》考点13 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》考点14 违反反洗钱规定的法律责任第5节 同步强化训练第6章 银行主要业务法律规定第1节 存款业务法律规定考点1 存款及其办理原则考点2 存款业务的基本法律要求考点3 对单位或个人存款查询、冻结、扣划的条件和程序考点4 存款利率的法律管制考点5 存单纠纷案件的认定与处理考点6 存款合同第2节 授信业务法律规定考点7 授信原则考点8 授信审核考点9 贷款业务的基本法律要求考点10 贷款合同第3节 银行业务禁止性规定考点11 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止考点12 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 考点13 同业拆借业务的禁止第4节 银行业务限制性规定考点14 对同一借款人贷款的限制考点15 对关系人发放担保贷款的限制考点16 对相关金融业务和直接投资的限制考点17 对结算业务的限制第5节 同步强化训练第7章 民商事法律基本规定第1节 民事权利主体考点1 民事权利主体的概念考点2 自然人考点3 法人考点4 非法人组织第2节 民事法律行为和代理考点5 民事法律行为 考点6 代理及其种类第3节 担保法律制度 考点7 担保法律制度概述考点8 物权法考点9 抵押考点10 质押考点11 保证考点12 留置第4节 公司法律制度考点13 《公司法》概述考点14 公司设立制度考点15 公司资本制度 考点16 公司的组织机构考点17 公司终止制度第5节 票据法律制度考点18 《票据法》概述考点19 票据的功能考点20 票据行为考点21 票据权利考点22 票据丧失的补救措施第6节 合同法律制度考点23 合同的概念及特征考点24 合同的订立考点25 合同的生效考点26 合同的履行考点27 违约责任第7节 同步强化训练第8章 金融犯罪及刑事责任第1节 金融犯罪概述考点1 金融犯罪的概念考点2 金融犯罪的种类考点3 金融犯罪的构成第2节 破坏金融管理秩序罪考点4 危害货币管理罪考点5 破坏银行管理罪第3节 金融诈骗罪考点6 集资诈骗罪考点7 贷款诈骗罪考点8 信用证诈骗罪考点9 信用卡诈骗罪考点10 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪第4节 银行业相关职务犯罪考点11 职务侵占罪考点12 挪用资金罪考点13 非国家工作人员受贿罪考点14 签订、履行合同失职被骗罪第5节 同步强化训练第9章 概述及银行业从业基本准则第1节 《银行业从业人员职业操守》概述考点1 宗旨考点2 从业人员考点3 适用范围第2节 银行业从业基本准则考点4 诚实信用考点5 守法合规考点6 专业胜任考点7 勤勉尽职考点8 保护商业秘密与客户隐私考点9 公平竞争第3节 同步强化训练第10章 银行业从业人员职业操守的相关规定第1节 银行业从业人员与客户考点1 熟知业务考点2 监管规避考点3 岗位职责考点4 信息保密考点5 利益冲突考点6 内幕交易考点7 了解客户考点8 反洗钱考点9 礼貌服务考点10 公平对待考点11 风险提示考点12 信息披露考点13 授信尽职考点14 协助执行考点15 礼物收送考点16 娱乐及便利考点17 客户投诉第2节 银行业从业人员与同事考点18 尊重同事考点19 团结合作考点20 互相监督第3节 银行业从业人员与所在机构考点21 忠于职守考点22 争议处理考点23 离职交接考点24 兼职考点25 爱护机构财产考点26 费用报销考点27 电子设备使用考点28 媒体采访考点29 举报违法行为第4节 银行业从业人员与同业人员考点30 互相尊重考点31 交流合作考点32 同业竞争考点33 商业保密与知识产权保护第5节 银行业从业人员与监管者考点34 接受监管考点35 配合现场检查考点36 配合非现场监管考点37 禁止贿赂及不当便利第6节 同步强化训练第11章 附则第1节 惩戒措施第2节 解释机构及生效日期第3节 同步强化训练
  • 内容简介:
      《2014年银行从业人员资格认证考试·银行业法律法规与综合能力·公共基础:讲义·真题·预测全攻略》是“银行业从业人员资格认证考试”的配套学习资料,依托具有深厚编写水平的专家团队,严格依据官方教材及考试大纲,在精选高频考点的基础上编写而成。  全书分为考点精讲及归类题库两部分:考点精讲主要选取考频较高、易混淆的考点进行详细讲解;归类题库则选取考频较高的知识点,在此基础上编设的与实战难度相当的试题。  《2014年银行从业人员资格认证考试·银行业法律法规与综合能力·公共基础:讲义·真题·预测全攻略》特别适用于参加中国银行业从业人员资格认证考试的考生,也可供各大院校金融学专业的师生参考。
  • 目录:
    第1章 中国银行体系概况第1节 中央银行、监管机构与自律组织 考点1 中央银行 考点2 监管机构 考点3 自律组织 第2节 银行业金融构 考点4 政策性银行 考点5 大型商业银行考点6 中小商业银行考点7 农村金融机构考点8 中国邮政储蓄银行考点9 外资银行考点10 非银行金融机构第3节 同步强化训练第2章 银行经营环境第1节 经济环境考点1 宏观经济运行考点2 经济结构考点3 经济全球化第2节 金融环境考点4 金融市场考点5 金融工具考点6 货币政策第3节 同步强化训练第3章 银行主要业务第1节 负债业务考点1 存款业务考点2 借款业务第2节 资产业务考点3 贷款业务考点4 债券投资业务考点5 现金资产业务第3节 中间业务考点6 交易业务考点7 清算业务考点8 支付结算业务考点9 银行卡业务考点10 代理业务考点11 托管业务考点12 担保业务考点13 承诺业务考点14 理财业务考点15 电子银行业务第4节 同步强化训练第4章 银行管理第1节 公司治理考点1 公司治理的含义考点2 公司治理的主体考点3 利益相关者考点4 信息披露第2节 资本管理考点5 银行资本的概念与作用考点6 监管资本的要求及管理考点7 经济资本及其应用第3节 风险管理考点8 银行风险的种类考点9 风险管理的发展历程考点10 全面风险管理考点11 风险管理流程第4节 内部控制考点12 内部控制的目标考点13 内部控制的原则考点14 内部控制的构成要素考点15 内部控制的重点内容第5节 合规管理考点16 合规管理的相关概念考点17 合规管理的目标考点18 合规管理体系的基本要素考点19 合规管理的重点内容考点20 合规管理部门职责第6节 金融创新考点21 金融创新概述考点22 金融创新的基本原则考点23 金融创新与客户利益保护第7节 同步强化训练第5章 银行业监管及反洗钱法律规定第1节 《中国人民银行法》相关规定考点1 中国人民银行的直接检查监督权考点2 中国人民银行的建议检查监督权考点3 中国人民银行在特定情况下的检查监督权第2节 《银行业监督管理法》相关规定考点4 《银行业监督管理法》的适用范围考点5 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定第3节 违反有关法律规定的法律责任考点6 刑事责任考点7 行政处罚考点8 行政处分考点9 相关的处罚措施第4节 反洗钱法律制度考点10 洗钱概述考点11 《中华人民共和国反洗钱法》考点12 《金融机构反洗钱规定》考点13 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》考点14 违反反洗钱规定的法律责任第5节 同步强化训练第6章 银行主要业务法律规定第1节 存款业务法律规定考点1 存款及其办理原则考点2 存款业务的基本法律要求考点3 对单位或个人存款查询、冻结、扣划的条件和程序考点4 存款利率的法律管制考点5 存单纠纷案件的认定与处理考点6 存款合同第2节 授信业务法律规定考点7 授信原则考点8 授信审核考点9 贷款业务的基本法律要求考点10 贷款合同第3节 银行业务禁止性规定考点11 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止考点12 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 考点13 同业拆借业务的禁止第4节 银行业务限制性规定考点14 对同一借款人贷款的限制考点15 对关系人发放担保贷款的限制考点16 对相关金融业务和直接投资的限制考点17 对结算业务的限制第5节 同步强化训练第7章 民商事法律基本规定第1节 民事权利主体考点1 民事权利主体的概念考点2 自然人考点3 法人考点4 非法人组织第2节 民事法律行为和代理考点5 民事法律行为 考点6 代理及其种类第3节 担保法律制度 考点7 担保法律制度概述考点8 物权法考点9 抵押考点10 质押考点11 保证考点12 留置第4节 公司法律制度考点13 《公司法》概述考点14 公司设立制度考点15 公司资本制度 考点16 公司的组织机构考点17 公司终止制度第5节 票据法律制度考点18 《票据法》概述考点19 票据的功能考点20 票据行为考点21 票据权利考点22 票据丧失的补救措施第6节 合同法律制度考点23 合同的概念及特征考点24 合同的订立考点25 合同的生效考点26 合同的履行考点27 违约责任第7节 同步强化训练第8章 金融犯罪及刑事责任第1节 金融犯罪概述考点1 金融犯罪的概念考点2 金融犯罪的种类考点3 金融犯罪的构成第2节 破坏金融管理秩序罪考点4 危害货币管理罪考点5 破坏银行管理罪第3节 金融诈骗罪考点6 集资诈骗罪考点7 贷款诈骗罪考点8 信用证诈骗罪考点9 信用卡诈骗罪考点10 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪第4节 银行业相关职务犯罪考点11 职务侵占罪考点12 挪用资金罪考点13 非国家工作人员受贿罪考点14 签订、履行合同失职被骗罪第5节 同步强化训练第9章 概述及银行业从业基本准则第1节 《银行业从业人员职业操守》概述考点1 宗旨考点2 从业人员考点3 适用范围第2节 银行业从业基本准则考点4 诚实信用考点5 守法合规考点6 专业胜任考点7 勤勉尽职考点8 保护商业秘密与客户隐私考点9 公平竞争第3节 同步强化训练第10章 银行业从业人员职业操守的相关规定第1节 银行业从业人员与客户考点1 熟知业务考点2 监管规避考点3 岗位职责考点4 信息保密考点5 利益冲突考点6 内幕交易考点7 了解客户考点8 反洗钱考点9 礼貌服务考点10 公平对待考点11 风险提示考点12 信息披露考点13 授信尽职考点14 协助执行考点15 礼物收送考点16 娱乐及便利考点17 客户投诉第2节 银行业从业人员与同事考点18 尊重同事考点19 团结合作考点20 互相监督第3节 银行业从业人员与所在机构考点21 忠于职守考点22 争议处理考点23 离职交接考点24 兼职考点25 爱护机构财产考点26 费用报销考点27 电子设备使用考点28 媒体采访考点29 举报违法行为第4节 银行业从业人员与同业人员考点30 互相尊重考点31 交流合作考点32 同业竞争考点33 商业保密与知识产权保护第5节 银行业从业人员与监管者考点34 接受监管考点35 配合现场检查考点36 配合非现场监管考点37 禁止贿赂及不当便利第6节 同步强化训练第11章 附则第1节 惩戒措施第2节 解释机构及生效日期第3节 同步强化训练
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