融资融券交易担保法律制度研究
出版时间:
2018-03
版次:
1
ISBN:
9787511878724
定价:
24.00
装帧:
平装
开本:
A5
纸张:
胶版纸
页数:
233页
字数:
185千字
-
《融资融券交易担保法律制度研究》是对融资融券交易所涉概念、原理与制度进行梳理并有所突破的学术著作，作者通过对我国融资融券交易担保机制的现状、制度、理论，以及展望等内容进行全面深入的探析，尝试完善我国融资融券业务担保机制的法律构造，以丰富和完善我国融资融券业务的理论和实践。立足高远，逻辑清晰，文字流畅，是融资融券交易理论与实践的融合之作。 廖焕国，生于1974年，湖南岳阳人。武汉大学民商法学硕士、博士，中国人民大学法学院博士后。现为暨南大学法学院教授，主要研究方向和讲授课程为民法、物权法、侵权责任法、公司法、证券法等。迄今已发表论文五十余篇，专著和参编著作七部，主持和参与国家社科基金和省部级课题十余项。 绪论
第一章融资融券交易担保概述
第一节融资融券交易
一、融资融券交易的含义
二、融资融券交易的特点
三、融资融券交易的账户体系
四、融资融券交易的法律关系
五、融资融券交易的功能分析
第二节融资融券交易担保
一、我国融资融券交易担保制度的历史发展
二、融资融券交易担保的管理
第二章我国融资融券交易担保机制的现状分析
第一节我国融资融券交易现行担保机制的运行概述
一、法律框架
二、我国融资融券交易担保品的种类及管理
第二节我国融资融券交易现行担保机制的法律困境
一、融资融券担保机制自身设计缺陷
二、与我国《民法通则》《物权法》的冲突
三、与我国《担保法》的冲突
四、与我国《信托法》的冲突
第三节我国融资融券交易现行担保机制的实践障碍
一、投资者破产情形的实践障碍
二、证券公司破产情形的实践障碍
三、证券公司行使股东权的实践障碍
四、投资者行使股东权的实践障碍
第三章域外融资融券交易担保制度研究
第一节美国融资融券交易担保制度
一、美国融资融券交易模式
二、美国融资融券法律框架
三、美国融资融券担保机制
第二节日本融资融券交易担保制度
一、日本融资融券交易模式
二、日本融资融券的法律框架
三、日本融资融券担保机制
第三节我国台湾地区融资融券交易担保制度
一、我国台湾地区融资融券交易模式
二、我国台湾地区融资融券法律框架
三、我国台湾地区融资融券担保机制
第四节我国香港特别行政区融资融券交易担保制度
一、香港融资融券交易模式
二、我国香港特别行政区融资融券的法律框架
三、我国香港特别行政区融资融券担保机制
第五节域外融资融券交易担保机制比较分析
第四章融资融券交易担保制度的理论选择
第一节融资融券交易担保的让与担保构造
一、理论基础的检视
二、让与担保机制的法律思考
第二节融资融券交易担保的信托构造
一、理论基础的检视
二、信托担保机制的法律思考
第三节融资融券交易担保的质押担保构造
一、理论基础检视
二、质押担保机制的法律思考
第四节融资融券交易担保的账户质押构造
一、基础理论检视
二、账户质押机制的法律思考
第五节融资融券交易担保的最高额质押构造
一、基础理论检视
二、最高额质押机制的法律思考
第五章我国融资融券交易担保机制的出路
第一节最高额质押概述
一、最高额质押的含义
二、最高额质押的特性
第二节最高额质押与其他几种担保制度的比较
一、融资融券中最高额质押与让与担保制度
二、融资融券中最高额质押与信托制度
三、融资融券中最高额质押与质押担保制度
四、融资融券中最高额质押与账户质押
五、最高额质押担保机制的可行性与优越性
第三节融资融券最高额质押担保的设定
一、质押协议
二、担保物及担保范围的确定
三、担保的期限
四、担保的登记和公示
第四节担保双方的权利义务
一、证券权的引入
二、担保物的使用
三、质权人的权利和义务
四、出质人的权利和义务
第五节最高额质押担保下的融资融券交易流程
一、交易流程
二、客户条件
三、客户征信调查
四、信用评级
结语
附录融资融券最高额质押范本合同
主要参考文献
后记
-
内容简介:
《融资融券交易担保法律制度研究》是对融资融券交易所涉概念、原理与制度进行梳理并有所突破的学术著作，作者通过对我国融资融券交易担保机制的现状、制度、理论，以及展望等内容进行全面深入的探析，尝试完善我国融资融券业务担保机制的法律构造，以丰富和完善我国融资融券业务的理论和实践。立足高远，逻辑清晰，文字流畅，是融资融券交易理论与实践的融合之作。
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作者简介:
廖焕国，生于1974年，湖南岳阳人。武汉大学民商法学硕士、博士，中国人民大学法学院博士后。现为暨南大学法学院教授，主要研究方向和讲授课程为民法、物权法、侵权责任法、公司法、证券法等。迄今已发表论文五十余篇，专著和参编著作七部，主持和参与国家社科基金和省部级课题十余项。
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目录:
绪论
第一章融资融券交易担保概述
第一节融资融券交易
一、融资融券交易的含义
二、融资融券交易的特点
三、融资融券交易的账户体系
四、融资融券交易的法律关系
五、融资融券交易的功能分析
第二节融资融券交易担保
一、我国融资融券交易担保制度的历史发展
二、融资融券交易担保的管理
第二章我国融资融券交易担保机制的现状分析
第一节我国融资融券交易现行担保机制的运行概述
一、法律框架
二、我国融资融券交易担保品的种类及管理
第二节我国融资融券交易现行担保机制的法律困境
一、融资融券担保机制自身设计缺陷
二、与我国《民法通则》《物权法》的冲突
三、与我国《担保法》的冲突
四、与我国《信托法》的冲突
第三节我国融资融券交易现行担保机制的实践障碍
一、投资者破产情形的实践障碍
二、证券公司破产情形的实践障碍
三、证券公司行使股东权的实践障碍
四、投资者行使股东权的实践障碍
第三章域外融资融券交易担保制度研究
第一节美国融资融券交易担保制度
一、美国融资融券交易模式
二、美国融资融券法律框架
三、美国融资融券担保机制
第二节日本融资融券交易担保制度
一、日本融资融券交易模式
二、日本融资融券的法律框架
三、日本融资融券担保机制
第三节我国台湾地区融资融券交易担保制度
一、我国台湾地区融资融券交易模式
二、我国台湾地区融资融券法律框架
三、我国台湾地区融资融券担保机制
第四节我国香港特别行政区融资融券交易担保制度
一、香港融资融券交易模式
二、我国香港特别行政区融资融券的法律框架
三、我国香港特别行政区融资融券担保机制
第五节域外融资融券交易担保机制比较分析
第四章融资融券交易担保制度的理论选择
第一节融资融券交易担保的让与担保构造
一、理论基础的检视
二、让与担保机制的法律思考
第二节融资融券交易担保的信托构造
一、理论基础的检视
二、信托担保机制的法律思考
第三节融资融券交易担保的质押担保构造
一、理论基础检视
二、质押担保机制的法律思考
第四节融资融券交易担保的账户质押构造
一、基础理论检视
二、账户质押机制的法律思考
第五节融资融券交易担保的最高额质押构造
一、基础理论检视
二、最高额质押机制的法律思考
第五章我国融资融券交易担保机制的出路
第一节最高额质押概述
一、最高额质押的含义
二、最高额质押的特性
第二节最高额质押与其他几种担保制度的比较
一、融资融券中最高额质押与让与担保制度
二、融资融券中最高额质押与信托制度
三、融资融券中最高额质押与质押担保制度
四、融资融券中最高额质押与账户质押
五、最高额质押担保机制的可行性与优越性
第三节融资融券最高额质押担保的设定
一、质押协议
二、担保物及担保范围的确定
三、担保的期限
四、担保的登记和公示
第四节担保双方的权利义务
一、证券权的引入
二、担保物的使用
三、质权人的权利和义务
四、出质人的权利和义务
第五节最高额质押担保下的融资融券交易流程
一、交易流程
二、客户条件
三、客户征信调查
四、信用评级
结语
附录融资融券最高额质押范本合同
主要参考文献
后记
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