私募股权基金筹备、运营与管理:法律实务与操作细节

私募股权基金筹备、运营与管理
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作者:
出版社: 法律出版社
2015-05
版次: 1
ISBN: 9787511875655
定价: 68.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 轻型纸
页数: 363页
字数: 432千字
正文语种: 简体中文
原版书名: Preparation Operation and Management of Private Eruity Legal Practice and Operational Details
分类: 法律
  •   《私募股权基金筹备、运营与管理:法律实务与操作细节》是私募基金由发改委划归证监会监管后,第一时间编著、面世的PE实务类书籍,具有较强的时效性和指导性。   刘乃进,国浩律师事务所律师。执业领域:私募基金,投资证券,企业改制,并购重组。 第一章 PE的基本特征与现行法律规范体系第一节 PE的基本特征第二节 调整PE运营的法律规范体系一、几部重要的专项规范性文件二、相关法律规范三、几部重要的专项规范性文件的主要内容第二章 PE的筹备第一节 名称、经营范围、投资方式一、名称、经营范围、投资方式分析二、夹层基金、债权投资与债权基金第二节 组织形式与管理模式的选择一、可选择的组织形式与管理模式二、PE不同组织形式的比较与选择三、信托制基金简介四、普通投资公司/企业五、国有基金管理人对PE组织形式的选择第三节 有限合伙制与公司制基金税负比较分析一、基金出资人为公司二、基金出资人为自然人第四节 基金规模对出资人的基本要求一、基本要求二、各类主体投资人资格梳理、分析第五节 国有股转持对国有企业PE投资的影响一、国有股转持的相关规定二、对国有企业PE投资的影响三、创投企业国有股转持义务豁免第六节 银行、信托、证券、保险、社保基金等特殊主体的PE投资一、商业银行二、政策性银行三、信托公司四、证券公司五、保险公司六、社保基金七、企业年金第七节 管理团队的组建及管理公司内部架构的设计一、管理团队的组建二、管理公司内部架构设计第八节 预期收益、管理费与业绩报酬及利润分配一、预期收益二、管理费与业绩报酬三、利润分配第九节 筹备过程中需准备的法律(或书面)文件一、基金设立方案二、募集(招募)说明书三、基金设立协议主要条款清单四、认购意向承诺书五、基金资本认缴承诺书第三章 PE的设立第一节 PE设立的一般流程一、对企业进行考察、约谈二、办理工商名称预先核准申请三、办理注册地址合格证明四、办理工商、质监、税务等相关登记五、办理注册地备案六、依法备案第二节 PE的基本法律框架与核心法律文件设计一、PE运营的基本法律框架与核心法律文件体系二、从模拟基金的设立分析核心法律文本的设计第三节 筹备、设立中的核心法律文件范本一、基金管理公司出资协议二、基金管理公司公司章 程三、基金合伙协议四、基金公司章 程五、委托管理协议第四节 PE登记备案管理一、基金管理人登记二、基金备案三、人员管理四、信息报送五、登记备案的确认方式及分类公示制度六、证监会在证券发行、并购重组工作中对私募基金备案问题的监管第四章 外资基金的设立规则简介一、“创投企业”项下的外资基金二、合伙企业法项下的有限合伙制外资基金三、外商投资举办投资性公司四、外汇结汇问题第五章 PE业务与法律架构第一节 一般业务流程一、PE业务主要流程图二、PE业务流程与主要法律文件介绍三、PE业务流程全景图第二节 PE投资模式与规则一、基本投资模式与规则二、并购基金:基本投资模式的外部延伸——杠杆与结构化设计三、定向增发业务规则四、上市公司重大资产重组中的PE投资第三节 债转股投资模式分析与设计一、企业间直接借贷方式存在瑕疵,摒弃此种方式为宜二、通过金融机构委托贷款被司法实践肯定,可选择此种方式三、以委托贷款方式进行债转股投资的法律框架设计第四节 资金募集——理财资金投资PE的路径、模式分析一、信托产品投资PE的路径、模式与规则介绍二、商业银行理财资金投资PE的路径、模式与规则介绍三、证券公司资管产品投资PE的路径、模式与规则分析四、商业银行、信托公司、证券公司、保险公司、社保基金的股权直投业务第五节 有限合伙制PE的业务创新一、有利于业务创新的法律制度安排二、从案例看有限合伙制PE的业务创新第六节 对赌条款分析与设计——以中国司法实践为背景一、对赌条款释义二、对赌条款效力的司法认定:“中国PE对赌第一案”案例分析三、对赌条款的设计与分析第七节 投资业务中的主要法律文件范本一、保密文件二、战略合作协议三、投资条款清单四、投资协议五、目标企业公司章 程第六章 项目法律尽职调查与影响投资的重要问题分析第一节 尽职调查清单与方法一、法律尽职调查清单二、法律尽职调查的常用方法与技巧第二节 尽职调查报告的编制——以案例为基础一、目标企业的基本情况以及尽职调查过程简介二、尽职调查报告的编制三、尽职调查报告范例第三节 尽职调查常见问题分析与核查一、企业改制重组二、无形资产出资三、职工持股会及工会持股四、抽逃注册资本五、关联方资金占用问题六、关联交易与同业竞争七、土地、房产问题八、盈余公积金、未分配利润转增注册资本问题——涉税瑕疵九、短期内大额增资的资金来源问题十、债权出资第七章 专项法律问题研究第一节 国有企业改制规则体系梳理一、国有企业改制的依据、程序及相关问题二、国有企业管理层持股规则梳理第二节 国有股权行政划拨的法律分析一、法律依据分析二、法律适用范围分析三、无偿划转的主体分析及划出方、划入方、被划转企业概念分析四、无偿划转的程序五、无偿划转的批准六、不得进行无偿划转的几种情况第三节 土地制度研究一、土地所有权与土地使用权二、建设用地三、国有土地使用权四、集体土地使用权五、案例分析:农业企业土地使用合规性分析六、小结第四节 对PE业务有重大影响的证券市场规则一、锁定期二、非上市公众公司三、新三板挂牌与交易规则第八章 PE的退出第一节 IPO退出一、境内IPO二、境外IPO第二节 出售与清算一、上市前的权益转让二、上市公司收购三、借壳上市四、资产出售五、清算后记
  • 内容简介:
      《私募股权基金筹备、运营与管理:法律实务与操作细节》是私募基金由发改委划归证监会监管后,第一时间编著、面世的PE实务类书籍,具有较强的时效性和指导性。
  • 作者简介:
      刘乃进,国浩律师事务所律师。执业领域:私募基金,投资证券,企业改制,并购重组。
  • 目录:
    第一章 PE的基本特征与现行法律规范体系第一节 PE的基本特征第二节 调整PE运营的法律规范体系一、几部重要的专项规范性文件二、相关法律规范三、几部重要的专项规范性文件的主要内容第二章 PE的筹备第一节 名称、经营范围、投资方式一、名称、经营范围、投资方式分析二、夹层基金、债权投资与债权基金第二节 组织形式与管理模式的选择一、可选择的组织形式与管理模式二、PE不同组织形式的比较与选择三、信托制基金简介四、普通投资公司/企业五、国有基金管理人对PE组织形式的选择第三节 有限合伙制与公司制基金税负比较分析一、基金出资人为公司二、基金出资人为自然人第四节 基金规模对出资人的基本要求一、基本要求二、各类主体投资人资格梳理、分析第五节 国有股转持对国有企业PE投资的影响一、国有股转持的相关规定二、对国有企业PE投资的影响三、创投企业国有股转持义务豁免第六节 银行、信托、证券、保险、社保基金等特殊主体的PE投资一、商业银行二、政策性银行三、信托公司四、证券公司五、保险公司六、社保基金七、企业年金第七节 管理团队的组建及管理公司内部架构的设计一、管理团队的组建二、管理公司内部架构设计第八节 预期收益、管理费与业绩报酬及利润分配一、预期收益二、管理费与业绩报酬三、利润分配第九节 筹备过程中需准备的法律(或书面)文件一、基金设立方案二、募集(招募)说明书三、基金设立协议主要条款清单四、认购意向承诺书五、基金资本认缴承诺书第三章 PE的设立第一节 PE设立的一般流程一、对企业进行考察、约谈二、办理工商名称预先核准申请三、办理注册地址合格证明四、办理工商、质监、税务等相关登记五、办理注册地备案六、依法备案第二节 PE的基本法律框架与核心法律文件设计一、PE运营的基本法律框架与核心法律文件体系二、从模拟基金的设立分析核心法律文本的设计第三节 筹备、设立中的核心法律文件范本一、基金管理公司出资协议二、基金管理公司公司章 程三、基金合伙协议四、基金公司章 程五、委托管理协议第四节 PE登记备案管理一、基金管理人登记二、基金备案三、人员管理四、信息报送五、登记备案的确认方式及分类公示制度六、证监会在证券发行、并购重组工作中对私募基金备案问题的监管第四章 外资基金的设立规则简介一、“创投企业”项下的外资基金二、合伙企业法项下的有限合伙制外资基金三、外商投资举办投资性公司四、外汇结汇问题第五章 PE业务与法律架构第一节 一般业务流程一、PE业务主要流程图二、PE业务流程与主要法律文件介绍三、PE业务流程全景图第二节 PE投资模式与规则一、基本投资模式与规则二、并购基金:基本投资模式的外部延伸——杠杆与结构化设计三、定向增发业务规则四、上市公司重大资产重组中的PE投资第三节 债转股投资模式分析与设计一、企业间直接借贷方式存在瑕疵,摒弃此种方式为宜二、通过金融机构委托贷款被司法实践肯定,可选择此种方式三、以委托贷款方式进行债转股投资的法律框架设计第四节 资金募集——理财资金投资PE的路径、模式分析一、信托产品投资PE的路径、模式与规则介绍二、商业银行理财资金投资PE的路径、模式与规则介绍三、证券公司资管产品投资PE的路径、模式与规则分析四、商业银行、信托公司、证券公司、保险公司、社保基金的股权直投业务第五节 有限合伙制PE的业务创新一、有利于业务创新的法律制度安排二、从案例看有限合伙制PE的业务创新第六节 对赌条款分析与设计——以中国司法实践为背景一、对赌条款释义二、对赌条款效力的司法认定:“中国PE对赌第一案”案例分析三、对赌条款的设计与分析第七节 投资业务中的主要法律文件范本一、保密文件二、战略合作协议三、投资条款清单四、投资协议五、目标企业公司章 程第六章 项目法律尽职调查与影响投资的重要问题分析第一节 尽职调查清单与方法一、法律尽职调查清单二、法律尽职调查的常用方法与技巧第二节 尽职调查报告的编制——以案例为基础一、目标企业的基本情况以及尽职调查过程简介二、尽职调查报告的编制三、尽职调查报告范例第三节 尽职调查常见问题分析与核查一、企业改制重组二、无形资产出资三、职工持股会及工会持股四、抽逃注册资本五、关联方资金占用问题六、关联交易与同业竞争七、土地、房产问题八、盈余公积金、未分配利润转增注册资本问题——涉税瑕疵九、短期内大额增资的资金来源问题十、债权出资第七章 专项法律问题研究第一节 国有企业改制规则体系梳理一、国有企业改制的依据、程序及相关问题二、国有企业管理层持股规则梳理第二节 国有股权行政划拨的法律分析一、法律依据分析二、法律适用范围分析三、无偿划转的主体分析及划出方、划入方、被划转企业概念分析四、无偿划转的程序五、无偿划转的批准六、不得进行无偿划转的几种情况第三节 土地制度研究一、土地所有权与土地使用权二、建设用地三、国有土地使用权四、集体土地使用权五、案例分析:农业企业土地使用合规性分析六、小结第四节 对PE业务有重大影响的证券市场规则一、锁定期二、非上市公众公司三、新三板挂牌与交易规则第八章 PE的退出第一节 IPO退出一、境内IPO二、境外IPO第二节 出售与清算一、上市前的权益转让二、上市公司收购三、借壳上市四、资产出售五、清算后记
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