上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略

作者: 王贺主编

出版社: 中国法制出版社

出版时间: 2023-06

版次: 1

ISBN: 9787521635713

定价: 68.00

装帧: 其他

开本: 16开

纸张: 胶版纸

分类: 法律

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本书旨在帮助中国企业实现境内上市、境外上市以及境内外同时上市，系统介绍了目前境内外上市的核心监管政策及解读，囊括了境内外上市主要的法律法规及重要条款。
  内容上分为上下两编，上编为全面注册制下的A股上市，对全面注册制及主板等新法新规进行了详细解读，重点介绍了主板、科创板、创业板以及北交所的上市发行条件以及上市程序。下编为全面监管下的中国企业境外上市，重点分析了全面加强中国境内企业境外上市监管要求，介绍境外上市资本市场的基本情况，解构境外上市的主要模式，剖析境内外多地同时上市的要求及实操指引。
  本书体例清晰，脉络清楚，以篇章节形式呈现，兼顾宏观体系与微观要点，将数量繁多、零散的要点按照逻辑关系无缝连接。体例上包括基本含义、法律法规规定、实务要点、实操案例等，由浅入深，系统全面，实用性强。主  编

王  贺  毕业于外交学院，国际经济法法学硕士学位，北京德恒律师事务所北京总部合伙人，有十余年的律师工作经验，主要执业领域为境内外上市、债券、私募融资、风险投资、外商投资、并购、重组等

副主编

陈  鑫  深圳市梦立方直播公寓服务有限公司、深圳梦立方直播公寓创始人

杨  周  国内知名金融投资专家、创业导师、清华大学MBA导师、道口投集团创始人兼董事长

赵国平  中基华（北京）控股集团有限公司执行董事、中基华工程管理集团有限公司执行董事、绽放人生（北京）文化传播有限公司总裁上编　全面注册制下的A股上市

第一章中国A股全面推行注册制

第一节打造多层次资本市场体系

一、多层次资本市场体系

二、我国证券市场已形成多层次发展格局

三、场内交易市场

四、场外交易市场

五、我国多层次资本市场体系的完善

第二节全面注册制解读

一、 A股注册制发展历程

二、有关全面注册制的解读

第三节北交所、科创板、创业板、主板的对比

一、北交所与沪深交易所的关系

二、北交所、科创板、创业板、主板的主要区别

第二章注册制与科创板

第一节科创板的设立与发展

一、科创板的设立

二、科创板的发展

第二节选择科创板（“科创硬核性”）

一、全面系统把握“科创属性”

二、“科创属性”的实操案例

第三节科创板上市发行条件

一、科创板发行条件

二、科创板上市条件

第四节登陆科创板的程序解读

一、科创板IPO的上市审核流程

二、北交所上市公司转板科创板上市的审核流程

第三章注册制与创业板

第一节创业板注册制的改革与发展

一、创业板注册制的改革

二、创业板注册制的发展

第二节选择创业板（“三创四新”）

一、创业板公司类型

二、负面清单及例外

三、保荐人的义务

四、深交所对创业板定位予以重点关注

第三节创业板上市发行条件

一、创业板发行条件

二、创业板上市条件

第四节登陆创业板的程序解读

一、IPO审核流程

二、北交所上市公司转板上市创业板的审核流程

第四章注册制与北交所

第一节北交所的设立

一、全国股转系统（新三板）的发展

二、北交所的设立

第二节选择北交所（“专精特新”）

一、“专精特新”企业为北交所的核心服务对象

二、实操指南

第三节北交所发行上市条件解读

一、发行上市条件

二、有关北交所发行上市的进一步理解

三、北交所上市路径

第四节登陆北交所的程序

第五章　注册制与主板

一、主板发行上市条件

二、主板上市程序

下编全面监管下的中国企业境外上市

第六章全面加强中国境内企业境外上市监管

第一节网络数据安全审查

一、适用范围

二、网络安全审查工作机制（监管机构）

三、网络安全审查资料

四、审查程序

五、总体审查时间

六、网络安全审查的关注要点

第二节数据出境安全评估

第三节　境内企业境外上市全面备案管理

一、境内企业境外上市全面备案管理的背景

二、主要规定

三、境外上市全面备案制的解读

四、特别重点关注事项

五、与香港证券及期货事务监察委员会签署合作备忘录

六、境内律师出具法律意见

第七章境外上市的资本市场

第一节中国香港上市

一、选择中国香港上市的原因

二、上市条件

三、上市流程

四、上市中介机构及其职责

五、上市监管机构

第二节美国上市

一、美国上市概况

二、美国资本市场主要板块

三、美国IPO简要流程

四、美国IPO费用

第八章境外上市的主要模式

第一节红筹架构

一、红筹架构概述

二、大红筹

三、外商直接投资（FDI）

四、境内机构境外直接投资（ODI）

第二节 H股与H股“全流通”

一、 H股与红筹架构的区别

二、 H股

三、 H股“全流通”

第三节 SPAC上市

一、 SPAC的基本内容

二、纳斯达克、新加坡交易所主板与港交所主板SPAC的比较

第四节借壳上市

一、借壳上市的基本含义

二、在中国香港借壳上市

三、在美国借壳上市

第九章境内外多地同时上市

第一节 H股 A股上市

一、基本含义

二、监管机构特别重点关注事项

三、未盈利生物科技企业H股 A股模式

第二节红筹企业二次上市

一、基本含义

二、监管要点

第三节分拆上市

一、港股分拆A股上市

二、美股分拆A股上市

三、A股分拆后境外上市

第四节互联互通

一、中国存托凭证

二、互联互通
内容简介:
本书旨在帮助中国企业实现境内上市、境外上市以及境内外同时上市，系统介绍了目前境内外上市的核心监管政策及解读，囊括了境内外上市主要的法律法规及重要条款。
内容上分为上下两编，上编为全面注册制下的A股上市，对全面注册制及主板等新法新规进行了详细解读，重点介绍了主板、科创板、创业板以及北交所的上市发行条件以及上市程序。下编为全面监管下的中国企业境外上市，重点分析了全面加强中国境内企业境外上市监管要求，介绍境外上市资本市场的基本情况，解构境外上市的主要模式，剖析境内外多地同时上市的要求及实操指引。
本书体例清晰，脉络清楚，以篇章节形式呈现，兼顾宏观体系与微观要点，将数量繁多、零散的要点按照逻辑关系无缝连接。体例上包括基本含义、法律法规规定、实务要点、实操案例等，由浅入深，系统全面，实用性强。
作者简介:
主  编

王  贺  毕业于外交学院，国际经济法法学硕士学位，北京德恒律师事务所北京总部合伙人，有十余年的律师工作经验，主要执业领域为境内外上市、债券、私募融资、风险投资、外商投资、并购、重组等

副主编

陈  鑫  深圳市梦立方直播公寓服务有限公司、深圳梦立方直播公寓创始人

杨  周  国内知名金融投资专家、创业导师、清华大学MBA导师、道口投集团创始人兼董事长

赵国平  中基华（北京）控股集团有限公司执行董事、中基华工程管理集团有限公司执行董事、绽放人生（北京）文化传播有限公司总裁
目录:
上编　全面注册制下的A股上市

第一章中国A股全面推行注册制

第一节打造多层次资本市场体系

一、多层次资本市场体系

二、我国证券市场已形成多层次发展格局

三、场内交易市场

四、场外交易市场

五、我国多层次资本市场体系的完善

第二节全面注册制解读

一、 A股注册制发展历程

二、有关全面注册制的解读

第三节北交所、科创板、创业板、主板的对比

一、北交所与沪深交易所的关系

二、北交所、科创板、创业板、主板的主要区别

第二章注册制与科创板

第一节科创板的设立与发展

一、科创板的设立

二、科创板的发展

第二节选择科创板（“科创硬核性”）

一、全面系统把握“科创属性”

二、“科创属性”的实操案例

第三节科创板上市发行条件

一、科创板发行条件

二、科创板上市条件

第四节登陆科创板的程序解读

一、科创板IPO的上市审核流程

二、北交所上市公司转板科创板上市的审核流程

第三章注册制与创业板

第一节创业板注册制的改革与发展

一、创业板注册制的改革

二、创业板注册制的发展

第二节选择创业板（“三创四新”）

一、创业板公司类型

二、负面清单及例外

三、保荐人的义务

四、深交所对创业板定位予以重点关注

第三节创业板上市发行条件

一、创业板发行条件

二、创业板上市条件

第四节登陆创业板的程序解读

一、IPO审核流程

二、北交所上市公司转板上市创业板的审核流程

第四章注册制与北交所

第一节北交所的设立

一、全国股转系统（新三板）的发展

二、北交所的设立

第二节选择北交所（“专精特新”）

一、“专精特新”企业为北交所的核心服务对象

二、实操指南

第三节北交所发行上市条件解读

一、发行上市条件

二、有关北交所发行上市的进一步理解

三、北交所上市路径

第四节登陆北交所的程序

第五章　注册制与主板

一、主板发行上市条件

二、主板上市程序

下编全面监管下的中国企业境外上市

第六章全面加强中国境内企业境外上市监管

第一节网络数据安全审查

一、适用范围

二、网络安全审查工作机制（监管机构）

三、网络安全审查资料

四、审查程序

五、总体审查时间

六、网络安全审查的关注要点

第二节数据出境安全评估

第三节　境内企业境外上市全面备案管理

一、境内企业境外上市全面备案管理的背景

二、主要规定

三、境外上市全面备案制的解读

四、特别重点关注事项

五、与香港证券及期货事务监察委员会签署合作备忘录

六、境内律师出具法律意见

第七章境外上市的资本市场

第一节中国香港上市

一、选择中国香港上市的原因

二、上市条件

三、上市流程

四、上市中介机构及其职责

五、上市监管机构

第二节美国上市

一、美国上市概况

二、美国资本市场主要板块

三、美国IPO简要流程

四、美国IPO费用

第八章境外上市的主要模式

第一节红筹架构

一、红筹架构概述

二、大红筹

三、外商直接投资（FDI）

四、境内机构境外直接投资（ODI）

第二节 H股与H股“全流通”

一、 H股与红筹架构的区别

二、 H股

三、 H股“全流通”

第三节 SPAC上市

一、 SPAC的基本内容

二、纳斯达克、新加坡交易所主板与港交所主板SPAC的比较

第四节借壳上市

一、借壳上市的基本含义

二、在中国香港借壳上市

三、在美国借壳上市

第九章境内外多地同时上市

第一节 H股 A股上市

一、基本含义

二、监管机构特别重点关注事项

三、未盈利生物科技企业H股 A股模式

第二节红筹企业二次上市

一、基本含义

二、监管要点

第三节分拆上市

一、港股分拆A股上市

二、美股分拆A股上市

三、A股分拆后境外上市

第四节互联互通

一、中国存托凭证

二、互联互通