高等教育人力资源管理审计研究

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作者:
2021-05
版次: 1
ISBN: 9787516720196
定价: 36.00
装帧: 其他
纸张: 胶版纸
页数: 152页
字数: 165千字
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  • 目  录

    序  言- 3 -

    第1章  人力资源管理审计综述- 10 -

    一、人力资源管理理论发展- 10 -

    (一)人事管理的起源- 10 -

    (二)人事管理的发展- 11 -

    (三)组织行为学的兴起- 12 -

    (四)人力资源管理理论的形成- 13 -

    二、人力资源管理审计的兴起- 14 -

    (一)人力资源审计的起源- 14 -

    (二)我国人力资源管理审计的现状- 17 -

    (三)人力资源管理审计的基本概念- 18 -

    (四)人力资源管理审计的意义- 20 -

    三、高等教育人力资源管理审计研究现状- 21 -

    (一)高等教育人力资源管理审计- 21 -

    (二)高等教育人力资源管理审计的现状及发展- 21 -

    第2章 高等教育人力资源管理审计方法及模型- 24 -

    一、常用的审计方法- 24 -

    (一)审查书面材料的方法- 25 -

    (二)证实客观事物的方法- 27 -

    (三)审计调查方法- 28 -

    二、人力资源管理审计模型- 29 -

    (一)Nutley二维模型- 29 -

    (二)SDW模型- 30 -

    (三)战略人力资源审计--FRAIP模型及天坛模型- 31 -

    (四)HRA4模型- 33 -

    三、高等教育人力资源管理审计目标及内容- 34 -

    (一)人力资源管理审计的目标- 34 -

    (二)高等教育人力资源管理审计的内容- 34 -

    四、高等教育人力资源管理审计模型- 36 -

    五、高等教育人力资源管理审计流程- 37 -

    (一)审前准备阶段- 37 -

    (二)审计实施阶段- 41 -

    (三)审计报告阶段- 45 -

    (四)审计后期- 46 -

    第3章 高等教育人力资源规划审计- 48 -

    一、高等教育人力资源规划- 48 -

    (一)高等教育人力资源规划的分类- 48 -

    (二)高等教育人力资源规划的内容- 49 -

    (三)高等教育人力资源规划的方法- 50 -

    二、高等教育人力资源规划制定流程- 53 -

    三、高等教育人力资源规划审计思路及方法- 56 -

    (一)高等教育人力资源规划审计程序- 56 -

    (二)利用钻石模型对高等教育人力资源规划进行审计- 57 -

    四、高等教育人力资源规划审计文档材料示例- 59 -

    (一)工作底稿- 59 -

    (二)取证单- 60 -

    五、相关案例- 60 -

    案例1:未按要求制定年度工作计划- 60 -

    案例2:高校未将所属企业发展规划纳入发展规划中- 61 -

    第4章 高等教育人员招聘审计- 63 -

    一、高等学校招聘人员的类型及条件- 63 -

    二、高等学校人员招聘工作模式及流程- 64 -

    (一)人员招聘模式- 64 -

    (二)人员招聘流程- 65 -

    三、高等教育人员招聘审计的思路和方法- 70 -

    (一)高等教育人员招聘审计程序- 70 -

    (二)利用钻石模型对高等教育人员招聘全过程进行审计- 72 -

    四、高等教育人员招聘审计文档材料示例- 79 -

    (一)工作底稿- 79 -

    (二)取证单- 81 -

    五、公开招聘违规行为处理相关案例- 81 -

    案例1:招聘条件“因人画像”,“量身定做”- 82 -

    案例2:资格审查管理不规范- 82 -

    案例3:招聘工作“暗箱操作”,营私舞弊- 83 -

    案例4:擅自更改招聘方案,操作不规范- 84 -

    第5章 高等教育人力资源配置审计- 85 -

    一、高等学校岗位设置- 85 -

    (一)岗位类型及等级- 85 -

    (二)岗位总量及比例- 86 -

    (三)岗位职责及上岗条件- 87 -

    (四)岗位设置工作程序- 88 -

    二、高等学校岗位聘用工作简介- 89 -

    (一)聘用组织及组成- 89 -

    (二)聘用程序- 90 -

    (三)回避制度- 90 -

    (四)聘用结果- 91 -

    三、高等教育人事制度改革- 92 -

    (一)清华大学人事制度综合改革简介- 93 -

    (二)北京大学人事制度综合改革简介- 95 -

    (三)上海交通大学人事制度综合改革简介- 95 -

    (四)北京服装学院人事制度综合改革简介- 96 -

    四、高等教育人员配置审计的思路和方法- 99 -

    (一)高等教育人员配置审计程序- 99 -

    (二)利用钻石模型对高等教育人员配置全过程进行审计- 100 -

    五、高等教育人员配置审计文档材料示例- 103 -

    (一)工作底稿- 103 -

    (二)取证单- 105 -

    六、高等教育人员配置审计相关案例- 105 -

    案例1. 未严格执行干部选拔任用任职资格的有关规定- 105 -

    案例2. 违反教师岗位聘用回避制度- 106 -

    第6章 高等教育培训与开发审计- 108 -

    一、培训计划制定- 108 -

    (一)培训需求分析- 108 -

    (二)制定培训需求的方法- 111 -

    (三)培训计划制定- 112 -

    二、培训计划执行- 114 -

    (一)教职工培训存在的问题- 114 -

    (二)培训方法- 115 -

    (三)培训方式- 117 -

    (四)培训经费的执行- 118 -

    三、培训效果评估- 120 -

    (一)柯氏四级评价模型- 121 -

    (二)CIRO评估模型- 122 -

    (三)CIPP评估模型- 123 -

    (四)CSE评估模式- 124 -

    四、高等教育培训与开发审计的思路和方法- 125 -

    (一)高等教育人员培训与开发审计程序- 125 -

    (二)利用钻石模型对高等教育培训与开发全过程进行审计- 126 -

    五、高等教育人员培训审计文档材料示例- 128 -

    (一)工作底稿- 128 -

    (二)取证单- 129 -

    六、高等教育人员培训与开发审计相关案例- 130 -

    案例1:借培训之名安排公款旅游- 130 -

    案例2:培训费签到不规范- 130 -

    案例3:培训费超标准支出- 131 -

    案例4:在无预算的情况下列支培训费- 132 -

    案例5:超标准发放讲课费- 132 -

    第7章 高等教育绩效考核审计- 134 -

    一、高等学校绩效考核的主要内容- 134 -

    (一)制定目标和绩效计划- 134 -

    (二)实施绩效考核- 135 -

    (三)结果运用及反馈- 135 -

    二、高等学校绩效考核的存在的问题- 136 -

    (一)对绩效考核的认识不够充分- 136 -

    (二)考核评价标准单一,缺乏针对性- 136 -

    (三)绩效考核结果运用不够充分- 137 -

    (四)绩效考核结果缺乏有效的反馈机制- 137 -

    三、高等学校绩效考核改革创新- 137 -

    (一)高等学校绩效考核模式- 137 -

    (二)高等学校的绩效考核流程及内容- 138 -

    四、高等教育绩效考核审计的思路和方法- 146 -

    (一)高等教育绩效考核审计程序- 146 -

    (二)利用钻石模型对高等教育绩效考核全过程进行审计- 147 -

    五、高等教育绩效考核审计文档材料示例- 149 -

    (一)工作底稿- 149 -

    (二)取证单- 150 -

    六、高等教育绩效考核审计相关案例- 150 -

    案例1:超比例发放奖金- 151 -

    案例2:集体决策不当,专项资金用于发放考核奖励金- 152 -

    第8章 高等教育薪酬福利管理审计- 154 -

    一、建国以来高等学校工资改革情况- 154 -

    (一)1956年的职务等级工资制改革- 155 -

    (二)1985年实行结构工资制改革- 156 -

    (三)1993年实施职级工资制期- 157 -

    (四)2006年起实施绩效工资制- 158 -

    二、高等学校薪酬福利管理流程及内容- 159 -

    (一)薪酬福利体系的建立- 159 -

    (二)薪酬福利的日常管理- 160 -

    三、高等教育薪酬管理审计的思路和方法- 161 -

    (一)高等教育薪酬福利管理审计程序- 161 -

    (二)利用钻石模型对薪酬福利管理进行审计- 162 -

    四、高等教育薪酬管理审计文档材料示例- 165 -

    (一)工作底稿- 165 -

    (二)取证单- 166 -

    五、高等教育薪酬管理审计相关案例- 166 -

    案例1: 巧立名目,滥发津补贴- 166 -

    案例2:公职人员违规兼职取酬- 167 -

    案例3:支付课酬未代扣代缴个人所得税- 168 -

    案例4:违规在下属单位列支工资- 168 -

    第9章 高等教育聘用合同管理审计- 170 -

    一、高等教育聘用合同管理- 170 -

    (一)聘用合同的形式- 170 -

    (二)聘用合同的内容- 171 -

    (三)聘用合同的订立和变更- 172 -

    (四)聘用合同的解除- 172 -

    (五)解除合同后的相关补偿- 174 -

    二、高等教育聘用合同管理审计的思路和方法- 176 -

    (一)高等教育聘用合同管理审计程序- 176 -

    (二)利用钻石模型对聘用合同管理进行审计- 177 -

    三、高等教育聘用合同管理审计文档材料示例- 178 -

    (一)工作底稿- 178 -

    (二)取证单- 179 -

    四、高等教育聘用合同管理审计相关案例- 179 -

    案例1: 聘用合同签订缺少必备条款- 179 -

    案例2:聘用合同变更续订不及时- 180 -

    第10章  高校人才队伍建设项目审计- 181 -

    一、人才队伍建设专项情况简介- 181 -

    (一)国家层面的人才专项- 181 -

    (二)各省市层面的人才专项- 182 -

    二、人才队伍建设专项经费- 182 -

    (一)项目预算申报- 182 -

    (二)项目预算执行- 185 -

    三、人才专项审计的思路和方法- 186 -

    (一)高等教育人才专项管理审计程序- 186 -

    (二)利用钻石模型对人才专项经费进行审计- 187 -

    四、人才专项审计文档材料示例- 188 -

    (一)工作底稿- 188 -

    (二)取证单- 189 -

    五、人才专项审计相关案例- 189 -

    案例1:项目资金测算不准、结余较大- 189 -

    案例2:项目绩效目标未完成- 190 -

    案例3:个别项目未履行政府采购程序- 191 -

    案例4;个别项目超预算范围开支- 192 -

    附录 关于北京**大学人力资源管理审计的报告- 193 -

    一、人力资源基本情况- 193 -

    二、审计评价意见- 193 -

    三、主要业绩- 194 -

    (一)教师培养体系初步建成- 194 -

    (二)师资队伍国际化程度不断提高- 194 -

    (三)人事管理制度不断完善- 195 -

    (四)“人才强校”战略取得成效- 195 -

    四、审计发现的主要问题- 196 -

    (一)未将所属企业发展规划纳入发展建设规划中- 196 -

    (二)未按招聘条件进行资格审查- 196 -

    (三)岗位聘用违反回避制度- 197 -

    (四)超标准支出培训费- 197 -

    (五)违规在下属单位列支工资- 198 -

    (六)人事管理制度不断完善- 198 -

    (七)人才专项绩效目标未完成- 198 -

    五、审计建议- 199 -

    参考文献- 201 -

    后   记204
  • 目录:
    目  录

    序  言- 3 -

    第1章  人力资源管理审计综述- 10 -

    一、人力资源管理理论发展- 10 -

    (一)人事管理的起源- 10 -

    (二)人事管理的发展- 11 -

    (三)组织行为学的兴起- 12 -

    (四)人力资源管理理论的形成- 13 -

    二、人力资源管理审计的兴起- 14 -

    (一)人力资源审计的起源- 14 -

    (二)我国人力资源管理审计的现状- 17 -

    (三)人力资源管理审计的基本概念- 18 -

    (四)人力资源管理审计的意义- 20 -

    三、高等教育人力资源管理审计研究现状- 21 -

    (一)高等教育人力资源管理审计- 21 -

    (二)高等教育人力资源管理审计的现状及发展- 21 -

    第2章 高等教育人力资源管理审计方法及模型- 24 -

    一、常用的审计方法- 24 -

    (一)审查书面材料的方法- 25 -

    (二)证实客观事物的方法- 27 -

    (三)审计调查方法- 28 -

    二、人力资源管理审计模型- 29 -

    (一)Nutley二维模型- 29 -

    (二)SDW模型- 30 -

    (三)战略人力资源审计--FRAIP模型及天坛模型- 31 -

    (四)HRA4模型- 33 -

    三、高等教育人力资源管理审计目标及内容- 34 -

    (一)人力资源管理审计的目标- 34 -

    (二)高等教育人力资源管理审计的内容- 34 -

    四、高等教育人力资源管理审计模型- 36 -

    五、高等教育人力资源管理审计流程- 37 -

    (一)审前准备阶段- 37 -

    (二)审计实施阶段- 41 -

    (三)审计报告阶段- 45 -

    (四)审计后期- 46 -

    第3章 高等教育人力资源规划审计- 48 -

    一、高等教育人力资源规划- 48 -

    (一)高等教育人力资源规划的分类- 48 -

    (二)高等教育人力资源规划的内容- 49 -

    (三)高等教育人力资源规划的方法- 50 -

    二、高等教育人力资源规划制定流程- 53 -

    三、高等教育人力资源规划审计思路及方法- 56 -

    (一)高等教育人力资源规划审计程序- 56 -

    (二)利用钻石模型对高等教育人力资源规划进行审计- 57 -

    四、高等教育人力资源规划审计文档材料示例- 59 -

    (一)工作底稿- 59 -

    (二)取证单- 60 -

    五、相关案例- 60 -

    案例1:未按要求制定年度工作计划- 60 -

    案例2:高校未将所属企业发展规划纳入发展规划中- 61 -

    第4章 高等教育人员招聘审计- 63 -

    一、高等学校招聘人员的类型及条件- 63 -

    二、高等学校人员招聘工作模式及流程- 64 -

    (一)人员招聘模式- 64 -

    (二)人员招聘流程- 65 -

    三、高等教育人员招聘审计的思路和方法- 70 -

    (一)高等教育人员招聘审计程序- 70 -

    (二)利用钻石模型对高等教育人员招聘全过程进行审计- 72 -

    四、高等教育人员招聘审计文档材料示例- 79 -

    (一)工作底稿- 79 -

    (二)取证单- 81 -

    五、公开招聘违规行为处理相关案例- 81 -

    案例1:招聘条件“因人画像”,“量身定做”- 82 -

    案例2:资格审查管理不规范- 82 -

    案例3:招聘工作“暗箱操作”,营私舞弊- 83 -

    案例4:擅自更改招聘方案,操作不规范- 84 -

    第5章 高等教育人力资源配置审计- 85 -

    一、高等学校岗位设置- 85 -

    (一)岗位类型及等级- 85 -

    (二)岗位总量及比例- 86 -

    (三)岗位职责及上岗条件- 87 -

    (四)岗位设置工作程序- 88 -

    二、高等学校岗位聘用工作简介- 89 -

    (一)聘用组织及组成- 89 -

    (二)聘用程序- 90 -

    (三)回避制度- 90 -

    (四)聘用结果- 91 -

    三、高等教育人事制度改革- 92 -

    (一)清华大学人事制度综合改革简介- 93 -

    (二)北京大学人事制度综合改革简介- 95 -

    (三)上海交通大学人事制度综合改革简介- 95 -

    (四)北京服装学院人事制度综合改革简介- 96 -

    四、高等教育人员配置审计的思路和方法- 99 -

    (一)高等教育人员配置审计程序- 99 -

    (二)利用钻石模型对高等教育人员配置全过程进行审计- 100 -

    五、高等教育人员配置审计文档材料示例- 103 -

    (一)工作底稿- 103 -

    (二)取证单- 105 -

    六、高等教育人员配置审计相关案例- 105 -

    案例1. 未严格执行干部选拔任用任职资格的有关规定- 105 -

    案例2. 违反教师岗位聘用回避制度- 106 -

    第6章 高等教育培训与开发审计- 108 -

    一、培训计划制定- 108 -

    (一)培训需求分析- 108 -

    (二)制定培训需求的方法- 111 -

    (三)培训计划制定- 112 -

    二、培训计划执行- 114 -

    (一)教职工培训存在的问题- 114 -

    (二)培训方法- 115 -

    (三)培训方式- 117 -

    (四)培训经费的执行- 118 -

    三、培训效果评估- 120 -

    (一)柯氏四级评价模型- 121 -

    (二)CIRO评估模型- 122 -

    (三)CIPP评估模型- 123 -

    (四)CSE评估模式- 124 -

    四、高等教育培训与开发审计的思路和方法- 125 -

    (一)高等教育人员培训与开发审计程序- 125 -

    (二)利用钻石模型对高等教育培训与开发全过程进行审计- 126 -

    五、高等教育人员培训审计文档材料示例- 128 -

    (一)工作底稿- 128 -

    (二)取证单- 129 -

    六、高等教育人员培训与开发审计相关案例- 130 -

    案例1:借培训之名安排公款旅游- 130 -

    案例2:培训费签到不规范- 130 -

    案例3:培训费超标准支出- 131 -

    案例4:在无预算的情况下列支培训费- 132 -

    案例5:超标准发放讲课费- 132 -

    第7章 高等教育绩效考核审计- 134 -

    一、高等学校绩效考核的主要内容- 134 -

    (一)制定目标和绩效计划- 134 -

    (二)实施绩效考核- 135 -

    (三)结果运用及反馈- 135 -

    二、高等学校绩效考核的存在的问题- 136 -

    (一)对绩效考核的认识不够充分- 136 -

    (二)考核评价标准单一,缺乏针对性- 136 -

    (三)绩效考核结果运用不够充分- 137 -

    (四)绩效考核结果缺乏有效的反馈机制- 137 -

    三、高等学校绩效考核改革创新- 137 -

    (一)高等学校绩效考核模式- 137 -

    (二)高等学校的绩效考核流程及内容- 138 -

    四、高等教育绩效考核审计的思路和方法- 146 -

    (一)高等教育绩效考核审计程序- 146 -

    (二)利用钻石模型对高等教育绩效考核全过程进行审计- 147 -

    五、高等教育绩效考核审计文档材料示例- 149 -

    (一)工作底稿- 149 -

    (二)取证单- 150 -

    六、高等教育绩效考核审计相关案例- 150 -

    案例1:超比例发放奖金- 151 -

    案例2:集体决策不当,专项资金用于发放考核奖励金- 152 -

    第8章 高等教育薪酬福利管理审计- 154 -

    一、建国以来高等学校工资改革情况- 154 -

    (一)1956年的职务等级工资制改革- 155 -

    (二)1985年实行结构工资制改革- 156 -

    (三)1993年实施职级工资制期- 157 -

    (四)2006年起实施绩效工资制- 158 -

    二、高等学校薪酬福利管理流程及内容- 159 -

    (一)薪酬福利体系的建立- 159 -

    (二)薪酬福利的日常管理- 160 -

    三、高等教育薪酬管理审计的思路和方法- 161 -

    (一)高等教育薪酬福利管理审计程序- 161 -

    (二)利用钻石模型对薪酬福利管理进行审计- 162 -

    四、高等教育薪酬管理审计文档材料示例- 165 -

    (一)工作底稿- 165 -

    (二)取证单- 166 -

    五、高等教育薪酬管理审计相关案例- 166 -

    案例1: 巧立名目,滥发津补贴- 166 -

    案例2:公职人员违规兼职取酬- 167 -

    案例3:支付课酬未代扣代缴个人所得税- 168 -

    案例4:违规在下属单位列支工资- 168 -

    第9章 高等教育聘用合同管理审计- 170 -

    一、高等教育聘用合同管理- 170 -

    (一)聘用合同的形式- 170 -

    (二)聘用合同的内容- 171 -

    (三)聘用合同的订立和变更- 172 -

    (四)聘用合同的解除- 172 -

    (五)解除合同后的相关补偿- 174 -

    二、高等教育聘用合同管理审计的思路和方法- 176 -

    (一)高等教育聘用合同管理审计程序- 176 -

    (二)利用钻石模型对聘用合同管理进行审计- 177 -

    三、高等教育聘用合同管理审计文档材料示例- 178 -

    (一)工作底稿- 178 -

    (二)取证单- 179 -

    四、高等教育聘用合同管理审计相关案例- 179 -

    案例1: 聘用合同签订缺少必备条款- 179 -

    案例2:聘用合同变更续订不及时- 180 -

    第10章  高校人才队伍建设项目审计- 181 -

    一、人才队伍建设专项情况简介- 181 -

    (一)国家层面的人才专项- 181 -

    (二)各省市层面的人才专项- 182 -

    二、人才队伍建设专项经费- 182 -

    (一)项目预算申报- 182 -

    (二)项目预算执行- 185 -

    三、人才专项审计的思路和方法- 186 -

    (一)高等教育人才专项管理审计程序- 186 -

    (二)利用钻石模型对人才专项经费进行审计- 187 -

    四、人才专项审计文档材料示例- 188 -

    (一)工作底稿- 188 -

    (二)取证单- 189 -

    五、人才专项审计相关案例- 189 -

    案例1:项目资金测算不准、结余较大- 189 -

    案例2:项目绩效目标未完成- 190 -

    案例3:个别项目未履行政府采购程序- 191 -

    案例4;个别项目超预算范围开支- 192 -

    附录 关于北京**大学人力资源管理审计的报告- 193 -

    一、人力资源基本情况- 193 -

    二、审计评价意见- 193 -

    三、主要业绩- 194 -

    (一)教师培养体系初步建成- 194 -

    (二)师资队伍国际化程度不断提高- 194 -

    (三)人事管理制度不断完善- 195 -

    (四)“人才强校”战略取得成效- 195 -

    四、审计发现的主要问题- 196 -

    (一)未将所属企业发展规划纳入发展建设规划中- 196 -

    (二)未按招聘条件进行资格审查- 196 -

    (三)岗位聘用违反回避制度- 197 -

    (四)超标准支出培训费- 197 -

    (五)违规在下属单位列支工资- 198 -

    (六)人事管理制度不断完善- 198 -

    (七)人才专项绩效目标未完成- 198 -

    五、审计建议- 199 -

    参考文献- 201 -

    后   记204
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