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银行业法律法规与综合能力讲义·真题·预测全攻略/2017-2018年银行业专业人员职业资格考试辅导用书

银行业法律法规与综合能力讲义·真题·预测全攻略/2017-2018年银行业专业人员职业资格考试辅导用书

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作者: 银行业从业人员资格认证考试教材编写组编

出版社: 清华大学出版社

出版时间: 2017-03

版次: 1

ISBN: 9787302466987

定价: 49.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 340页

字数: 555千字

正文语种: 简体中文

分类: 教材教辅考试>考试>银行类考试

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本书是银行业专业人员职业资格考试“银行业法律法规与综合能力”科目的辅导教材，专门针对中国银行业从业人员而设计，内容紧扣考试大纲，基本覆盖了银行业从业人员应知应会的知识、技能、法律法规和职业操守要求。

本书突出国内银行业实践，兼顾国际银行业发展状况和趋势，紧扣考试大纲。坚持理论与实践相结合，以实践为主；知识与技能相结合，以技能为主原则。内容包括经济金融基础知识、银行业务、银行管理、银行从业法律基础、银行监管与自律五部分。 *部分?经济金融基础知识

第1章?经济基础知识

第1节?宏观经济分析 2

考点1?宏观经济发展目标 2

考点2?经济周期 4

考点3?经济结构 4

考点4?经济全球化 5

第2节?行业经济发展分析 5

考点1?我国的行业分类 5

考点2?行业分析基本内容 6

第3节?区域经济发展分析 8

考点1?区域发展条件分析 8

考点2?区域经济分析 8

考点3?区域发展分析 9

本章考点自测 9

第2章?金融基础知识

第1节?货币基础知识 13

考点1?货币本质与职能 13

考点2?货币需求与货币供给 15

考点3?通货膨胀与通货紧缩 17

第2节?货币政策 20

考点1?货币政策目标 20

考点2?货币政策工具 21

考点3?货币政策传导机制 22

第3节?利息与利率 23

考点1?利息的概念 23

考点2?利息率的主要种类 23

考点3?我国利率市场化 24

第4节?外汇与汇率 25

考点1?概述 25

考点2?汇率变动的影响因素 26

考点3?人民币国际化与外汇管理

????体制改革 27

本章考点自测 27

第3章?金融市场

第1节?金融市场概述 32

考点1?金融市场的功能 32

考点2?金融市场种类 33

考点3?金融工具 34

第2节?货币市场和资本市场 35

考点1?货币市场 35

考点2?资本市场 37

第3节?我国金融市场组织体系 40

考点1?货币当局 40

考点2?金融监督管理机构 41

考点3?银行业金融机构 42

考点4?证券期货类金融机构 42

考点5?保险类金融机构 43

考点6?其他金融机构 43

考点7?金融行业自律组织 44

本章考点自测 44

第4章?银行体系

第1节?银行起源与发展 49

考点1?商业银行的产生与发展 49

考点2?中央银行的产生与发展 49

第2节?银行业分类与职能 50

考点1?中央银行 50

考点2?政策性银行 50

考点3?商业银行 52

考点4?非银行金融机构 53

第3节?银行体系的安全保障 54

考点1?*后贷款人制度 54

考点2?存款保险制度 54

本章考点自测 55

第二部分?银行业务

第5章?负债业务

第1节?存款业务 60

考点1?个人存款业务 60

考点2?单位存款业务 61

考点 3?人民币同业存款 62

考点 4?外币存款业务 62

第2节?非存款业务 62

考点1?同业拆借 62

考点2?债券回购 63

考点3?向中央银行借款 63

考点4?金融债券 63

本章考点自测 64

第6章?资产业务

第1节?贷款业务 67

考点1?个人贷款业务 67

考点2?公司贷款业务 68

考点3?贷款质量分类与不良贷款

????管理 71

第2节?债券投资业务 71

考点1?债券投资目标及对象 72

考点2?债券投资的收益 73

考点3?债券投资的风险 74

第3节?其他资产业务 74

考点1?表外资产业务 74

考点2?现金资产业务 76

考点3?外汇交易业务 76

本章考点自测 78

第7章?中间业务

第1节?中间业务概述 81

考点1?中间业务的概念 81

考点2?中间业务的特点 81

考点3?中间业务的发展与创新 82

第2节?支付结算业务 82

考点1?支付结算业务工具 82

考点2?清算业务 84

第3节?代理业务 84

考点1?代收代付业务 84

考点2?代理银行业务 85

考点3?代理证券业务 85

考点4?代理保险业务 85

考点5?其他代理业务 85

第4节?托管业务 86

考点1?资产托管业务 86

考点2?代保管业务 86

第5节?咨询顾问业务 86

考点1?咨询服务 86

考点2?财务顾问服务 86

第6节?银行卡业务 87

考点1?银行卡分类 87

考点2?信用卡 89

考点3?借记卡 89

考点4?信用卡和借记卡的主要

????区别 90

本章考点自测 90

第8章?理财业务

第1节?理财业务概述 94

考点1?理财业务定义 94

考点2?理财业务管理 94

第2节?理财产品分类与销售管理 95

考点1?理财产品分类 95

考点2?理财产品风险分级 96

考点3?理财产品销售管理要求 96

第3节?理财投资管理 97

考点1?投资标的分类 97

考点2?投资管理要求 97

考点3?风险隔离要求 98

本章考点自测 99

第9章?业务创新与发展

第1节?业务创新概述 102

考点1?业务创新的基本原则 102

考点2?业务创新与客户利益

????保护 103

第2节?创新发展趋势 104

考点1?业务综合化与交叉金融

????工具 104

考点2?证券化 105

考点3?互联网金融 105

本章考点自测 107

第三部分?银行管理

第10章?银行管理基础

第1节?商业银行的组织架构 110

考点1?商业银行组织架构的

????内涵 110

考点2?西方商业银行的组织

????架构 113

考点3?我国商业银行组织架构及

????发展趋势 114

第2节?银行管理的基本指标 115

考点1?规模指标 115

考点2?结构指标 116

考点3?效率指标 117

考点4?市场指标 118

考点5?安全性指标 119

考点6?流动性指标 120

考点7?客户集中度指标 121

考点8?盈利性指标 121

本章考点自测 123

第11章?公司治理、内部控制与合规

????管理

第1节?公司治理 126

考点1?银行公司治理概述 126

考点2?稳健公司治理原则 126

考点3?银行公司治理的组织

????架构 128

考点4?激励约束机制 129

第2节?内部控制 130

考点1?内部控制目标与基本

????原则 130

考点2?内部控制治理 131

考点3?内部控制措施 131

考点4?内部控制保障 132

第3节?合规管理 133

考点1?合规管理的相关概念 133

考点2?合规管理的重点内容 134

考点3?合规风险管理体系 134

本章考点自测 135

第12章?商业银行资产负债管理

第1节?资产负债管理概述 138

考点1?资产负债管理的对象 138

考点2?资产负债管理的目标 139

考点3?资产负债管理的原则 140

考点4?资产负债管理的构成

????内容 140

第2节?资产负债管理的工具与策略 142

考点1?资产负债管理的工具 142

考点2?资产负债管理的策略 144

本章考点自测 145

第13章?资本管理

第1节?概述 147

考点1?资本的定义和分类 147

考点2?资本的作用 148

第2节?巴塞尔资本协议与我国银行业资本

????监管 149

考点1?巴塞尔资本协议 149

考点2?我国银行业资本监管 151

第3节?商业银行的资本管理 152

考点1?内部资本评估程序 152

考点2?资本规划 152

考点3?资本充足率管理策略 153

第4节?商业银行的资本管理 154

考点1?经济资本计量 154

考点2?经济资本分配 154

考点3?风险绩效考核 155

本章考点自测 155

第14章?风险管理

第1节?概述 159

考点1?风险的定义 159

考点2?风险的分类 160

第2节?全面风险管理 161

考点1?全面风险管理概述 161

考点2?风险偏好和战略 162

考点3?风险管理的组织架构 162

考点4?风险管理流程 162

考点5?风险文化 163

第3节?信用风险管理 163

考点1?信用风险的分类 163

考点2?信用风险的计量 163

考点3?信用风险的管控手段 166

第4节?市场风险管理 167

考点1?市场风险的分类 167

考点2?市场风险的计量 168

考点3?市场风险的管控手段 169

第5节?操作风险管理 169

考点1?操作风险的分类 169

考点2?操作风险的计量 170

考点3?操作风险的管控手段 171

第6节?流动性风险管理 171

考点1?流动性风险的分类 171

考点2?流动性风险的管控手段 172

本章考点自测 173

第四部分?银行从业法律基础

第15章?银行基本法律法规

第1节?《中国人民银行法》 178

考点1?《中国人民银行法》的产生

????及修订 178

考点2?中国人民银行的法定职责与

????业务 179

考点3?人民币 180

考点4?中国人民银行的监督

????管理 180

第2节?《银行业监督管理法》 182

考点1?《银行业监督管理法》的

????成立 182

考点2?《银行业监督管理法》的

????适用范围 182

考点3?银行业监督管理机构的监督

????管理职责 183

考点4?银行业监督管理机构的监督

????管理措施 184

第3节?《商业银行法》 188

考点1?商业银行法律地位与经营

????原则 189

考点2?商业银行组织机构 189

考点3?商业银行业务规则 190

考点4?商业银行的接管和终止 192

第4节?《反洗钱法》 193

考点1?洗钱的概述、过程及

????方式 193

考点2?反洗钱的监管机构及

????职责 194

考点3?商业银行的反洗钱义务 195

本章考点自测 195

第16章?民事法律制度

第1节?民法 199

考点1?民法概述 199

考点2?民事主体 200

考点3?民事法律行为与代理 203

考点4?诉讼时效 207

考点5?民事诉讼与仲裁 208

第2节?物权法和担保法 210

考点1?物权基本法律制度 210

考点2?担保法律制度 212

第3节?合同法 222

考点1?合同与合同的相对性 222

考点2?合同的订立 223

考点3?合同的效力 224

考点4?合同的履行 227

考点5?合同的保全 227

考点6?合同的变更、转让与

????终止 228

考点7?违约责任 231

第4节?婚姻法和继承法 232

考点1?婚姻法 232

考点2?继承法 233

本章考点自测 235

第17章?商事法律制度

第1节?公司法律制度 240

考点1?公司的概念和种类 240

考点2?公司设立制度 241

考点3?公司资本制度 242

考点4?公司的组织机构 242

考点5?公司终止制度 243

第2节?证券与保险法律制度 243

考点1?证券法 243

考点2?保险法 247

第3节?信托法律制度 249

考点1?信托概述 249

考点2?信托的设立 250

考点3?信托法律关系的主体 251

考点4?信托法律关系的客体 251

考点5?信托的变更与终止 252

第4节?票据法律制度 252

考点1?《票据法》概述 252

考点2?票据的功能 253

考点3?票据行为 253

考点4?票据权利 254

考点5?票据丧失的补救措施 255

第5节?破产法律制度 256

考点1?破产法概述 256

考点2?破产的申请和受理 256

考点3?债务人财产 258

考点4?破产债权及申报 259

考点5?债权人会议和债权人

????委员会 259

考点6?重整与和解 260

考点7?破产清算 261

本章考点自测 262

第18章?刑事法律制度

第1节?刑法基本理论 268

考点1?刑法的概念、任务和基本

????原则 268

考点2?犯罪 269

考点3?刑罚 271

第2节?金融犯罪及刑事责任 272

考点1?金融犯罪概述 272

考点2?破坏金融管理秩序罪 273

考点3?金融诈骗罪 276

考点4?银行业相关职务犯罪 279

第3节?刑事诉讼 281

考点1?刑事诉讼概述 281

考点2?刑事诉讼基本程序 281

考点3?刑事诉讼强制措施 282

考点4?附带民事诉讼 283

本章考点自测 283

第19章?行政法律制度

第1节?行政许可 287

考点1?行政许可概述 287

考点2?重要行政许可法律规则 288

考点3?银行相关行政许可规则 289

第2节?行政处罚 290

考点1?行政处罚概述 290

考点2?重要行政处罚法律规则 291

考点3?银行相关行政处罚规则 292

第3节?行政强制 293

考点1?行政强制概述 293

考点2?重要行政强制法律规则 293

考点3?银行相关行政强制规则 294

第4节?行政复议 295

考点1?行政复议概述 295

考点2?重要行政复议法律规则 295

考点3?银行相关行政复议规则 297

第5节?行政诉讼 297

考点1?行政诉讼概述 297

考点2?重要行政诉讼法律规则 298

考点3?银行相关行政诉讼规则 299

本章考点自测 299

第五部分?银行监管与自律

第20章?银行监管体制

第1节?国际银行监管发展历史与主要监管

????体制 304

考点1?银行监管起源与演变 304

考点2?国际上主要金融监管的

????体制 305

考点3?主要国家的银行监管

????体制 305

考点4?巴塞尔银行监管委员会 306

第2节?我国的银行监管框架 307

考点1?我国银行监管的历史 307

考点2?银行监管的四个层次 308

考点3?我国当前银行监管的

????框架 309

本章考点自测 310

第21章?银行监管目标、方法

第1节?银行监管目标 313

考点1?银行业监督管理的目标 313

第2节?银行监管方法 314

考点1?合规监管和以风险为本的

????监管 314

考点2?银行监管的流程 314

考点3?监管评级 316

本章考点自测 317

第22章?银行自律与市场约束

第1节 ?银行自律组织 320

考点1?国际银行自律组织 320

考点2?中国银行业协会 320

第2节 ?职业操守 321

考点1?职业操守的宗旨和适用

????范围 321

考点2?从业准则 322

考点3?从业人员与客户间的职业

????操守 323

考点4?从业人员与同事间的职业

????操守 330

考点5?从业人员与机构间的职业

????操守 331

考点6?从业人员与监管者间的职业

????操守 333

第3节?市场约束 334

考点1?市场约束的概述 334

考点2?信息披露 335

本章考点自测 336
内容简介:
本书是银行业专业人员职业资格考试“银行业法律法规与综合能力”科目的辅导教材，专门针对中国银行业从业人员而设计，内容紧扣考试大纲，基本覆盖了银行业从业人员应知应会的知识、技能、法律法规和职业操守要求。

本书突出国内银行业实践，兼顾国际银行业发展状况和趋势，紧扣考试大纲。坚持理论与实践相结合，以实践为主；知识与技能相结合，以技能为主原则。内容包括经济金融基础知识、银行业务、银行管理、银行从业法律基础、银行监管与自律五部分。
目录:
*部分?经济金融基础知识

第1章?经济基础知识

第1节?宏观经济分析 2

考点1?宏观经济发展目标 2

考点2?经济周期 4

考点3?经济结构 4

考点4?经济全球化 5

第2节?行业经济发展分析 5

考点1?我国的行业分类 5

考点2?行业分析基本内容 6

第3节?区域经济发展分析 8

考点1?区域发展条件分析 8

考点2?区域经济分析 8

考点3?区域发展分析 9

本章考点自测 9

第2章?金融基础知识

第1节?货币基础知识 13

考点1?货币本质与职能 13

考点2?货币需求与货币供给 15

考点3?通货膨胀与通货紧缩 17

第2节?货币政策 20

考点1?货币政策目标 20

考点2?货币政策工具 21

考点3?货币政策传导机制 22

第3节?利息与利率 23

考点1?利息的概念 23

考点2?利息率的主要种类 23

考点3?我国利率市场化 24

第4节?外汇与汇率 25

考点1?概述 25

考点2?汇率变动的影响因素 26

考点3?人民币国际化与外汇管理

????体制改革 27

本章考点自测 27

第3章?金融市场

第1节?金融市场概述 32

考点1?金融市场的功能 32

考点2?金融市场种类 33

考点3?金融工具 34

第2节?货币市场和资本市场 35

考点1?货币市场 35

考点2?资本市场 37

第3节?我国金融市场组织体系 40

考点1?货币当局 40

考点2?金融监督管理机构 41

考点3?银行业金融机构 42

考点4?证券期货类金融机构 42

考点5?保险类金融机构 43

考点6?其他金融机构 43

考点7?金融行业自律组织 44

本章考点自测 44

第4章?银行体系

第1节?银行起源与发展 49

考点1?商业银行的产生与发展 49

考点2?中央银行的产生与发展 49

第2节?银行业分类与职能 50

考点1?中央银行 50

考点2?政策性银行 50

考点3?商业银行 52

考点4?非银行金融机构 53

第3节?银行体系的安全保障 54

考点1?*后贷款人制度 54

考点2?存款保险制度 54

本章考点自测 55

第二部分?银行业务

第5章?负债业务

第1节?存款业务 60

考点1?个人存款业务 60

考点2?单位存款业务 61

考点 3?人民币同业存款 62

考点 4?外币存款业务 62

第2节?非存款业务 62

考点1?同业拆借 62

考点2?债券回购 63

考点3?向中央银行借款 63

考点4?金融债券 63

本章考点自测 64

第6章?资产业务

第1节?贷款业务 67

考点1?个人贷款业务 67

考点2?公司贷款业务 68

考点3?贷款质量分类与不良贷款

????管理 71

第2节?债券投资业务 71

考点1?债券投资目标及对象 72

考点2?债券投资的收益 73

考点3?债券投资的风险 74

第3节?其他资产业务 74

考点1?表外资产业务 74

考点2?现金资产业务 76

考点3?外汇交易业务 76

本章考点自测 78

第7章?中间业务

第1节?中间业务概述 81

考点1?中间业务的概念 81

考点2?中间业务的特点 81

考点3?中间业务的发展与创新 82

第2节?支付结算业务 82

考点1?支付结算业务工具 82

考点2?清算业务 84

第3节?代理业务 84

考点1?代收代付业务 84

考点2?代理银行业务 85

考点3?代理证券业务 85

考点4?代理保险业务 85

考点5?其他代理业务 85

第4节?托管业务 86

考点1?资产托管业务 86

考点2?代保管业务 86

第5节?咨询顾问业务 86

考点1?咨询服务 86

考点2?财务顾问服务 86

第6节?银行卡业务 87

考点1?银行卡分类 87

考点2?信用卡 89

考点3?借记卡 89

考点4?信用卡和借记卡的主要

????区别 90

本章考点自测 90

第8章?理财业务

第1节?理财业务概述 94

考点1?理财业务定义 94

考点2?理财业务管理 94

第2节?理财产品分类与销售管理 95

考点1?理财产品分类 95

考点2?理财产品风险分级 96

考点3?理财产品销售管理要求 96

第3节?理财投资管理 97

考点1?投资标的分类 97

考点2?投资管理要求 97

考点3?风险隔离要求 98

本章考点自测 99

第9章?业务创新与发展

第1节?业务创新概述 102

考点1?业务创新的基本原则 102

考点2?业务创新与客户利益

????保护 103

第2节?创新发展趋势 104

考点1?业务综合化与交叉金融

????工具 104

考点2?证券化 105

考点3?互联网金融 105

本章考点自测 107

第三部分?银行管理

第10章?银行管理基础

第1节?商业银行的组织架构 110

考点1?商业银行组织架构的

????内涵 110

考点2?西方商业银行的组织

????架构 113

考点3?我国商业银行组织架构及

????发展趋势 114

第2节?银行管理的基本指标 115

考点1?规模指标 115

考点2?结构指标 116

考点3?效率指标 117

考点4?市场指标 118

考点5?安全性指标 119

考点6?流动性指标 120

考点7?客户集中度指标 121

考点8?盈利性指标 121

本章考点自测 123

第11章?公司治理、内部控制与合规

????管理

第1节?公司治理 126

考点1?银行公司治理概述 126

考点2?稳健公司治理原则 126

考点3?银行公司治理的组织

????架构 128

考点4?激励约束机制 129

第2节?内部控制 130

考点1?内部控制目标与基本

????原则 130

考点2?内部控制治理 131

考点3?内部控制措施 131

考点4?内部控制保障 132

第3节?合规管理 133

考点1?合规管理的相关概念 133

考点2?合规管理的重点内容 134

考点3?合规风险管理体系 134

本章考点自测 135

第12章?商业银行资产负债管理

第1节?资产负债管理概述 138

考点1?资产负债管理的对象 138

考点2?资产负债管理的目标 139

考点3?资产负债管理的原则 140

考点4?资产负债管理的构成

????内容 140

第2节?资产负债管理的工具与策略 142

考点1?资产负债管理的工具 142

考点2?资产负债管理的策略 144

本章考点自测 145

第13章?资本管理

第1节?概述 147

考点1?资本的定义和分类 147

考点2?资本的作用 148

第2节?巴塞尔资本协议与我国银行业资本

????监管 149

考点1?巴塞尔资本协议 149

考点2?我国银行业资本监管 151

第3节?商业银行的资本管理 152

考点1?内部资本评估程序 152

考点2?资本规划 152

考点3?资本充足率管理策略 153

第4节?商业银行的资本管理 154

考点1?经济资本计量 154

考点2?经济资本分配 154

考点3?风险绩效考核 155

本章考点自测 155

第14章?风险管理

第1节?概述 159

考点1?风险的定义 159

考点2?风险的分类 160

第2节?全面风险管理 161

考点1?全面风险管理概述 161

考点2?风险偏好和战略 162

考点3?风险管理的组织架构 162

考点4?风险管理流程 162

考点5?风险文化 163

第3节?信用风险管理 163

考点1?信用风险的分类 163

考点2?信用风险的计量 163

考点3?信用风险的管控手段 166

第4节?市场风险管理 167

考点1?市场风险的分类 167

考点2?市场风险的计量 168

考点3?市场风险的管控手段 169

第5节?操作风险管理 169

考点1?操作风险的分类 169

考点2?操作风险的计量 170

考点3?操作风险的管控手段 171

第6节?流动性风险管理 171

考点1?流动性风险的分类 171

考点2?流动性风险的管控手段 172

本章考点自测 173

第四部分?银行从业法律基础

第15章?银行基本法律法规

第1节?《中国人民银行法》 178

考点1?《中国人民银行法》的产生

????及修订 178

考点2?中国人民银行的法定职责与

????业务 179

考点3?人民币 180

考点4?中国人民银行的监督

????管理 180

第2节?《银行业监督管理法》 182

考点1?《银行业监督管理法》的

????成立 182

考点2?《银行业监督管理法》的

????适用范围 182

考点3?银行业监督管理机构的监督

????管理职责 183

考点4?银行业监督管理机构的监督

????管理措施 184

第3节?《商业银行法》 188

考点1?商业银行法律地位与经营

????原则 189

考点2?商业银行组织机构 189

考点3?商业银行业务规则 190

考点4?商业银行的接管和终止 192

第4节?《反洗钱法》 193

考点1?洗钱的概述、过程及

????方式 193

考点2?反洗钱的监管机构及

????职责 194

考点3?商业银行的反洗钱义务 195

本章考点自测 195

第16章?民事法律制度

第1节?民法 199

考点1?民法概述 199

考点2?民事主体 200

考点3?民事法律行为与代理 203

考点4?诉讼时效 207

考点5?民事诉讼与仲裁 208

第2节?物权法和担保法 210

考点1?物权基本法律制度 210

考点2?担保法律制度 212

第3节?合同法 222

考点1?合同与合同的相对性 222

考点2?合同的订立 223

考点3?合同的效力 224

考点4?合同的履行 227

考点5?合同的保全 227

考点6?合同的变更、转让与

????终止 228

考点7?违约责任 231

第4节?婚姻法和继承法 232

考点1?婚姻法 232

考点2?继承法 233

本章考点自测 235

第17章?商事法律制度

第1节?公司法律制度 240

考点1?公司的概念和种类 240

考点2?公司设立制度 241

考点3?公司资本制度 242

考点4?公司的组织机构 242

考点5?公司终止制度 243

第2节?证券与保险法律制度 243

考点1?证券法 243

考点2?保险法 247

第3节?信托法律制度 249

考点1?信托概述 249

考点2?信托的设立 250

考点3?信托法律关系的主体 251

考点4?信托法律关系的客体 251

考点5?信托的变更与终止 252

第4节?票据法律制度 252

考点1?《票据法》概述 252

考点2?票据的功能 253

考点3?票据行为 253

考点4?票据权利 254

考点5?票据丧失的补救措施 255

第5节?破产法律制度 256

考点1?破产法概述 256

考点2?破产的申请和受理 256

考点3?债务人财产 258

考点4?破产债权及申报 259

考点5?债权人会议和债权人

????委员会 259

考点6?重整与和解 260

考点7?破产清算 261

本章考点自测 262

第18章?刑事法律制度

第1节?刑法基本理论 268

考点1?刑法的概念、任务和基本

????原则 268

考点2?犯罪 269

考点3?刑罚 271

第2节?金融犯罪及刑事责任 272

考点1?金融犯罪概述 272

考点2?破坏金融管理秩序罪 273

考点3?金融诈骗罪 276

考点4?银行业相关职务犯罪 279

第3节?刑事诉讼 281

考点1?刑事诉讼概述 281

考点2?刑事诉讼基本程序 281

考点3?刑事诉讼强制措施 282

考点4?附带民事诉讼 283

本章考点自测 283

第19章?行政法律制度

第1节?行政许可 287

考点1?行政许可概述 287

考点2?重要行政许可法律规则 288

考点3?银行相关行政许可规则 289

第2节?行政处罚 290

考点1?行政处罚概述 290

考点2?重要行政处罚法律规则 291

考点3?银行相关行政处罚规则 292

第3节?行政强制 293

考点1?行政强制概述 293

考点2?重要行政强制法律规则 293

考点3?银行相关行政强制规则 294

第4节?行政复议 295

考点1?行政复议概述 295

考点2?重要行政复议法律规则 295

考点3?银行相关行政复议规则 297

第5节?行政诉讼 297

考点1?行政诉讼概述 297

考点2?重要行政诉讼法律规则 298

考点3?银行相关行政诉讼规则 299

本章考点自测 299

第五部分?银行监管与自律

第20章?银行监管体制

第1节?国际银行监管发展历史与主要监管

????体制 304

考点1?银行监管起源与演变 304

考点2?国际上主要金融监管的

????体制 305

考点3?主要国家的银行监管

????体制 305

考点4?巴塞尔银行监管委员会 306

第2节?我国的银行监管框架 307

考点1?我国银行监管的历史 307

考点2?银行监管的四个层次 308

考点3?我国当前银行监管的

????框架 309

本章考点自测 310

第21章?银行监管目标、方法

第1节?银行监管目标 313

考点1?银行业监督管理的目标 313

第2节?银行监管方法 314

考点1?合规监管和以风险为本的

????监管 314

考点2?银行监管的流程 314

考点3?监管评级 316

本章考点自测 317

第22章?银行自律与市场约束

第1节 ?银行自律组织 320

考点1?国际银行自律组织 320

考点2?中国银行业协会 320

第2节 ?职业操守 321

考点1?职业操守的宗旨和适用

????范围 321

考点2?从业准则 322

考点3?从业人员与客户间的职业

????操守 323

考点4?从业人员与同事间的职业

????操守 330

考点5?从业人员与机构间的职业

????操守 331

考点6?从业人员与监管者间的职业

????操守 333

第3节?市场约束 334

考点1?市场约束的概述 334

考点2?信息披露 335

本章考点自测 336

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