证券法学

证券法学
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作者:
出版社: 北京大学出版社
2007-01
版次: 2
ISBN: 9787301069509
定价: 27.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 364页
字数: 450千字
正文语种: 简体中文
  • 这是我为杭州商学院法律本科学生写的证券法讲义。1998年底《证券法》颁布的时候,我刚好要在1999年春为这里96级的学生开设证券法课程。于是,1998—1999年的那个寒假我几乎足不出户,天天坐在电脑前写讲义,面前摊着一张载有《证券法》全文的报纸,时而翻阅一下《公司法》,凭着自己在读书和工作中积累起来的一点证券法知识,写出了一学期的讲稿。后来经过几次修改补充,现予整理出版。
    《21世纪法学系列教材·经济法系列:证券法学(第2版)》的特点是将美国的先进经验与我国证券法制建设的实际情况相结合,经过一番改造、制作、糅合的工夫,创立了一套与以往出版的证券法书籍不同的体系和内容。第一章没有了原则、渊源、地位、性质等等的长篇大论,一开头便直截了当,系统地讲解股票、债券、基金、衍生证券和投资份额的特征,集中说明什么是证券法所调整的证券。第二章解释证券的发行和交易,剖析一、二级市场的内部结构和实际运行,附带介绍我国的证券市场及活动于其中的各类主体。第三章在前两章背景知识的基础上切入证券法的基本原理——通过公开的手段去达到保护投资者的目的,并运用这一原理分析我国现行证券法中的批准制度、公开制度、“三公原则”等。“一部证券法,洋洋数万言,归根结底就是两个字:公开。公开是现代证券立法的基本哲学和指导思想,是证券法的核心内容和灵魂所在。”④但是公开失真了怎么办呢?那就要赔偿投资者因此而遭受的损失,这是第四章民事责任的内容。该章从我国的民法理论出发,引入大量美国判例和我国实例,对构成证券法民事责任的四个要件做了尽可能详细的阐述,希望能够达到这样的效果:让投资者读了知道怎么打官司,法院读了知道怎么判案。第五章在第四章的基础上专题讨论内幕交易、操纵市场和欺诈客户三种违法行为及其民事责任。第六章公司收购属于证券法与公司法交叉的领域,笔者着力从收购人、目标经理层和股东三大利益主体的矛盾冲突中展开本章.说明法律应当怎样在这些冲突中保护投资者的利益,而在收购人和目标经理层之间保持一种不偏不倚的姿态。第七章探讨我国证券市场的监管体制,并运用前面的理论来分析其中的问题和改革方向。第八章对现行证券法进行条文讲评。全书以证券法基本原理为核心,围绕原理层层展开,而在原理的背后与之紧密相连的则是市场经济贸易自由的哲学。提倡市场自我调节为主,政府干预为辅,这一思想贯穿全书。
    此外,《21世纪法学系列教材·经济法系列:证券法学(第2版)》在章节的安排上注重体系内在的逻辑联系和叙述的系统性;在讲解法律条文时突出条文背后的经济现实,不但释条文之然,而且探其所以然,说明为什么要这样规定,这样规定有什么好处或缺陷,应当怎样改进;在语言文字上,则力求改变国内法律书籍常有的那种呆板生硬的面孔,尽量写得生动活泼、通俗易懂,增强可读性。
    我国证券法理论和实践还处于初级发展阶段。只有真正看到我国与国际先进水平的差距,才能懂得怎样追赶。在证券法领域,这种差距有多大?可以用这样的比喻来量化:如果说美国已经发展到大学或者研究生阶段,我国则还处在小学一年级的水平。我殷切地希望《21世纪法学系列教材·经济法系列:证券法学(第2版)》的出版能对我国证券法的研究、教学和审判水平的提高起到很好的借鉴作用。 朱锦清,男,1956年4月出生。
    1984年3月至1987年8月,在北京大学法律系任教,为系里开创了农业法课程。
    1986年提为法学讲师。
    1987年8月至1993年8月,在美国读书,先后取得明尼苏达大学、耶鲁大学和纽约大学法学院的法学硕士学位;访问过密西根大学和哈佛大学等法学院;先后四个暑假在丹佛、纽约和华盛顿特区的多家律师事务所工作,从事公司与诉讼实践。1990年,因写作比赛获胜而荣任纽约大学《国际法与国际政治》杂志编辑;1991年春,进入该校的法学博士S.J.D.)计划。
    1993年9月至1994年8月,在美国新泽西联邦地区法院担任法官文书,起草了大量判词。这些判词已经成为美国判例法的有机组成部分。
    1994年9月至1995年8月,从事诉讼实践,多次出庭,与美国一流的律师唇枪舌剑、针锋相对,从不示弱。
    1995年9月至1997年10月,在华尔街律师事务所sullivan&cmmweu的公司部当律师。1996年2月,被纽约州法院正式接纳为该州律师,而后任美国全国律师协会官员。
    1998年3月至今,在浙江工商大学原杭州商学院)担任公司法、证券法、企业法、破产法、票据法、美国法律制度英文)和美国公司法英文)的教学工作。 第一章什么是证券
    第一节股票
    第二节公司债券
    第三节投资基金
    第四节衍生证券
    第五节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享
    第六节证券定义的概括性讨论

    第二章证券的发行和交易
    第一节证券的发行
    第二节证券的交易
    一、二级市场的作用及其与一级市场的关系
    二、二级市场对发行人的影响
    三、二级市场的四种结构
    四、证券交易所
    五、柜台市场
    第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体
    一、我国的证券市场
    二、活动于我国证券市场内的各类主体

    第三章证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则
    第一节证券法的基本原理
    一、公开的意义
    二、目的是保护投资者
    第二节我国证券法中的发行批准制度讲评
    一、法律规定
    二、形式审查和实质审查
    三、美国的经验值得借鉴——《年证券法》立法简史
    四、我国发行批准制度的改革方向
    第三节我国证券法中的公开制度讲评
    一、发行公开
    二、发行之后的信息持续公开
    第四节关于“三公”原则及其他

    第四章民事责任
    第一节主观责任
    一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
    二、承销人
    三、发行人的控股股东、实际控制人
    四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构
    第二节违法行为
    第三节损害后果
    第四节违法行为和损害后果之间的因果关系
    第五节我国证券法民事责任实况评说
    附:艾斯考特诉巴克利司建筑公司案

    第五章几种违法行为的讨论
    第一节內幕交易
    第二节操纵市场
    第三节欺诈客户

    第六章公司收购
    第一节公司收购的内容和形式
    第二节征集投票代理权
    第三节对公司收购的防御
    第四节法律保护投资者
    第五节举例说明
    一、派泼航空器公司诉科里司一克拉夫特实业公司案
    二、诺林公司收购案
    三、莫冉诉国际家用公司案
    四、芮夫朗公司上诉麦克安觉司与福布斯控股公司案
    五、海克曼诉阿门森案
    六、弯伯格诉全石油产品公司案

    第七章我国证券市场的监管体制
    第一节国务院证券监督管理机构——中国证券监督管理委员会
    第二节中国证监会的发行审核程序
    第三节对发行核准的司法审查
    第四节全面管理和目标体制
    第五节自律性组织

    第八章现行证券法条文讲评
    第一节《证券法》总则
    第二节证券发行的规定《证券法》第二章)
    第三节证券交易的一般性规定《证券法》第三章第一节)
    第四节证券上市的规定《证券法》第三章第二节)
    第五节信息持续公开的规定《证券法》第三章第三节)
    第六节禁止的交易行为《证券法》第三章第四节)
    第七节上市公司收购的规定《证券法》第四章)
    主要参考文献
  • 内容简介:
    这是我为杭州商学院法律本科学生写的证券法讲义。1998年底《证券法》颁布的时候,我刚好要在1999年春为这里96级的学生开设证券法课程。于是,1998—1999年的那个寒假我几乎足不出户,天天坐在电脑前写讲义,面前摊着一张载有《证券法》全文的报纸,时而翻阅一下《公司法》,凭着自己在读书和工作中积累起来的一点证券法知识,写出了一学期的讲稿。后来经过几次修改补充,现予整理出版。
    《21世纪法学系列教材·经济法系列:证券法学(第2版)》的特点是将美国的先进经验与我国证券法制建设的实际情况相结合,经过一番改造、制作、糅合的工夫,创立了一套与以往出版的证券法书籍不同的体系和内容。第一章没有了原则、渊源、地位、性质等等的长篇大论,一开头便直截了当,系统地讲解股票、债券、基金、衍生证券和投资份额的特征,集中说明什么是证券法所调整的证券。第二章解释证券的发行和交易,剖析一、二级市场的内部结构和实际运行,附带介绍我国的证券市场及活动于其中的各类主体。第三章在前两章背景知识的基础上切入证券法的基本原理——通过公开的手段去达到保护投资者的目的,并运用这一原理分析我国现行证券法中的批准制度、公开制度、“三公原则”等。“一部证券法,洋洋数万言,归根结底就是两个字:公开。公开是现代证券立法的基本哲学和指导思想,是证券法的核心内容和灵魂所在。”④但是公开失真了怎么办呢?那就要赔偿投资者因此而遭受的损失,这是第四章民事责任的内容。该章从我国的民法理论出发,引入大量美国判例和我国实例,对构成证券法民事责任的四个要件做了尽可能详细的阐述,希望能够达到这样的效果:让投资者读了知道怎么打官司,法院读了知道怎么判案。第五章在第四章的基础上专题讨论内幕交易、操纵市场和欺诈客户三种违法行为及其民事责任。第六章公司收购属于证券法与公司法交叉的领域,笔者着力从收购人、目标经理层和股东三大利益主体的矛盾冲突中展开本章.说明法律应当怎样在这些冲突中保护投资者的利益,而在收购人和目标经理层之间保持一种不偏不倚的姿态。第七章探讨我国证券市场的监管体制,并运用前面的理论来分析其中的问题和改革方向。第八章对现行证券法进行条文讲评。全书以证券法基本原理为核心,围绕原理层层展开,而在原理的背后与之紧密相连的则是市场经济贸易自由的哲学。提倡市场自我调节为主,政府干预为辅,这一思想贯穿全书。
    此外,《21世纪法学系列教材·经济法系列:证券法学(第2版)》在章节的安排上注重体系内在的逻辑联系和叙述的系统性;在讲解法律条文时突出条文背后的经济现实,不但释条文之然,而且探其所以然,说明为什么要这样规定,这样规定有什么好处或缺陷,应当怎样改进;在语言文字上,则力求改变国内法律书籍常有的那种呆板生硬的面孔,尽量写得生动活泼、通俗易懂,增强可读性。
    我国证券法理论和实践还处于初级发展阶段。只有真正看到我国与国际先进水平的差距,才能懂得怎样追赶。在证券法领域,这种差距有多大?可以用这样的比喻来量化:如果说美国已经发展到大学或者研究生阶段,我国则还处在小学一年级的水平。我殷切地希望《21世纪法学系列教材·经济法系列:证券法学(第2版)》的出版能对我国证券法的研究、教学和审判水平的提高起到很好的借鉴作用。
  • 作者简介:
    朱锦清,男,1956年4月出生。
    1984年3月至1987年8月,在北京大学法律系任教,为系里开创了农业法课程。
    1986年提为法学讲师。
    1987年8月至1993年8月,在美国读书,先后取得明尼苏达大学、耶鲁大学和纽约大学法学院的法学硕士学位;访问过密西根大学和哈佛大学等法学院;先后四个暑假在丹佛、纽约和华盛顿特区的多家律师事务所工作,从事公司与诉讼实践。1990年,因写作比赛获胜而荣任纽约大学《国际法与国际政治》杂志编辑;1991年春,进入该校的法学博士S.J.D.)计划。
    1993年9月至1994年8月,在美国新泽西联邦地区法院担任法官文书,起草了大量判词。这些判词已经成为美国判例法的有机组成部分。
    1994年9月至1995年8月,从事诉讼实践,多次出庭,与美国一流的律师唇枪舌剑、针锋相对,从不示弱。
    1995年9月至1997年10月,在华尔街律师事务所sullivan&cmmweu的公司部当律师。1996年2月,被纽约州法院正式接纳为该州律师,而后任美国全国律师协会官员。
    1998年3月至今,在浙江工商大学原杭州商学院)担任公司法、证券法、企业法、破产法、票据法、美国法律制度英文)和美国公司法英文)的教学工作。
  • 目录:
    第一章什么是证券
    第一节股票
    第二节公司债券
    第三节投资基金
    第四节衍生证券
    第五节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享
    第六节证券定义的概括性讨论

    第二章证券的发行和交易
    第一节证券的发行
    第二节证券的交易
    一、二级市场的作用及其与一级市场的关系
    二、二级市场对发行人的影响
    三、二级市场的四种结构
    四、证券交易所
    五、柜台市场
    第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体
    一、我国的证券市场
    二、活动于我国证券市场内的各类主体

    第三章证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则
    第一节证券法的基本原理
    一、公开的意义
    二、目的是保护投资者
    第二节我国证券法中的发行批准制度讲评
    一、法律规定
    二、形式审查和实质审查
    三、美国的经验值得借鉴——《年证券法》立法简史
    四、我国发行批准制度的改革方向
    第三节我国证券法中的公开制度讲评
    一、发行公开
    二、发行之后的信息持续公开
    第四节关于“三公”原则及其他

    第四章民事责任
    第一节主观责任
    一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
    二、承销人
    三、发行人的控股股东、实际控制人
    四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构
    第二节违法行为
    第三节损害后果
    第四节违法行为和损害后果之间的因果关系
    第五节我国证券法民事责任实况评说
    附:艾斯考特诉巴克利司建筑公司案

    第五章几种违法行为的讨论
    第一节內幕交易
    第二节操纵市场
    第三节欺诈客户

    第六章公司收购
    第一节公司收购的内容和形式
    第二节征集投票代理权
    第三节对公司收购的防御
    第四节法律保护投资者
    第五节举例说明
    一、派泼航空器公司诉科里司一克拉夫特实业公司案
    二、诺林公司收购案
    三、莫冉诉国际家用公司案
    四、芮夫朗公司上诉麦克安觉司与福布斯控股公司案
    五、海克曼诉阿门森案
    六、弯伯格诉全石油产品公司案

    第七章我国证券市场的监管体制
    第一节国务院证券监督管理机构——中国证券监督管理委员会
    第二节中国证监会的发行审核程序
    第三节对发行核准的司法审查
    第四节全面管理和目标体制
    第五节自律性组织

    第八章现行证券法条文讲评
    第一节《证券法》总则
    第二节证券发行的规定《证券法》第二章)
    第三节证券交易的一般性规定《证券法》第三章第一节)
    第四节证券上市的规定《证券法》第三章第二节)
    第五节信息持续公开的规定《证券法》第三章第三节)
    第六节禁止的交易行为《证券法》第三章第四节)
    第七节上市公司收购的规定《证券法》第四章)
    主要参考文献
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