我国场外金融衍生品交易风险监管制度的构建

作者: 马其家著

出版社: 知识产权出版社

出版时间: 2016-08

版次: 1

ISBN: 9787513044073

定价: 45.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 224页

字数: 165千字

正文语种: 简体中文

丛书: 博雅法学文库

分类: 经济

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本书是司法部法治建设与法学理论研究部级科研项目成果。本书作者在查阅大量中外文献资料的基础上，结合中国场外金融衍生品市场发展的实际情况和立法、司法现状，对我国场外金融衍生品风险监管法律制度的构建进行了系统研究。书中主要阐述了场外金融衍生品交易和风险的基础问题，场外金融衍生品交易面临的合同风险问题，场外金融衍生品交易标准协议（即ISDA主协议和NAFMII主协议）的效力及其在解决合同风险中所起到的作用和在中国法律制度下的适用性问题，中国场外金融衍生品交易风险监管的具体制度、存在的问题和改进的方向，以及国外相关制度对我国的借鉴意义。本书还附有相关的中外案例及评述，用于探讨场外金融衍生产品交易法律制度的具体应用情况，以期为我国相关制度的构建和完善提供实践依据。本书可作为高等院校金融法课程教材，对金融法律实务人员、审判人员及研究人员也具有一定的参考意义。马其家，男，湖北新洲人，法学博士，现为对外经济贸易大学法学院教授、国际经济法博士研究生导师。兼任中国国际经济法学研究会理事、中国证券法学研究会理事。主要从事国际经济法、比较证券法、公司并购法等教学与科研工作。先后主持国家社科基金项目“我国国际板证券发行监管制度的构建研究”、教育部项目“我国证券市场国际板设立中法律问题研究”、司法部项目“我国场外金融衍生品交易风险监管制度的构建”等的研究工作。代表性著作和论文有：《美国证券仲裁法律制度研究》、《证券民事责任法律制度比较研究》、《比较证券法案例选评》、“我国证券内幕交易认定标准的构建”、“碳关税及中国的应对策略研究”、“我国对外投资合作法的立法构建”。目　录
第一章　场外金融衍生品的定义和类型
第一节　场外金融衍生品的定义
一、金融衍生品概述
二、场外金融衍生品的定义
第二节　远期合约
一、远期合约概述
二、远期合约案例选编
案例1：摩尔资金管理公司诉詹姆斯·W.吉登斯案
案例2：中国贸易有限公司诉比利时银行案
案例3：上海国宁投资管理有限公司诉首创证券有限责任公司案
第三节　互换合约
一、互换合约的定义
二、互换合约的分类
三、我国的互换市场发展概况
四、互换合约案例选编
案例4：日联银行诉上海晟峰公司案
第四节　场外期权
一、期权的概念
二、期权的分类
三、我国的场外期权市场概况
第五节　信用衍生品
一、信用衍生品概述
二、信用衍生品的定义与分类
三、信用衍生品的作用
四、我国信用衍生品市场的发展现状
五、信用衍生品案例选编
案例5：怡安金融产品公司诉法国兴业银行信用风险掉期合同违约案
案例6：永恒全球基金诉摩根保证信托银行信用风险掉期合同违约案
第二章　场外金融衍生品交易风险及防控
第一节　场外金融衍生品交易风险的分类
一、市场风险
二、信用风险
三、流动性风险
四、操作风险
五、法律风险
第二节　场外金融衍生品交易风险的内部控制
一、具体场外金融衍生品业务操作的控制
二、企业内部整合
三、健全公司审批制度
四、信息披露与问责制度
第三节　场外金融衍生品交易风险的外部监管
一、政府监管
二、行业自律
三、英美场外金融衍生品交易风险监管制度
四、场外金融衍生品交易风险案例选编
案例7：中信泰富案
..........
..........
..........
第六章　金融衍生品交易与其他法律制度的关系
第一节　场外金融衍生品交易与反垄断法
一、反垄断法理论概述
二、场外金融衍生产品交易与反垄断
案例27：关于信用违约互换的反垄断诉讼
第二节　场外金融衍生品交易与破产法
一、场外金融衍生品作为破产债权的确认
二、场外金融衍生品交易特殊制度安排与破产法的关系
案例28：广东国际信托投资公司破产案
参考文献
内容简介:
本书是司法部法治建设与法学理论研究部级科研项目成果。本书作者在查阅大量中外文献资料的基础上，结合中国场外金融衍生品市场发展的实际情况和立法、司法现状，对我国场外金融衍生品风险监管法律制度的构建进行了系统研究。书中主要阐述了场外金融衍生品交易和风险的基础问题，场外金融衍生品交易面临的合同风险问题，场外金融衍生品交易标准协议（即ISDA主协议和NAFMII主协议）的效力及其在解决合同风险中所起到的作用和在中国法律制度下的适用性问题，中国场外金融衍生品交易风险监管的具体制度、存在的问题和改进的方向，以及国外相关制度对我国的借鉴意义。本书还附有相关的中外案例及评述，用于探讨场外金融衍生产品交易法律制度的具体应用情况，以期为我国相关制度的构建和完善提供实践依据。本书可作为高等院校金融法课程教材，对金融法律实务人员、审判人员及研究人员也具有一定的参考意义。
作者简介:
马其家，男，湖北新洲人，法学博士，现为对外经济贸易大学法学院教授、国际经济法博士研究生导师。兼任中国国际经济法学研究会理事、中国证券法学研究会理事。主要从事国际经济法、比较证券法、公司并购法等教学与科研工作。先后主持国家社科基金项目“我国国际板证券发行监管制度的构建研究”、教育部项目“我国证券市场国际板设立中法律问题研究”、司法部项目“我国场外金融衍生品交易风险监管制度的构建”等的研究工作。代表性著作和论文有：《美国证券仲裁法律制度研究》、《证券民事责任法律制度比较研究》、《比较证券法案例选评》、“我国证券内幕交易认定标准的构建”、“碳关税及中国的应对策略研究”、“我国对外投资合作法的立法构建”。
目录:
目　录
第一章　场外金融衍生品的定义和类型
第一节　场外金融衍生品的定义
一、金融衍生品概述
二、场外金融衍生品的定义
第二节　远期合约
一、远期合约概述
二、远期合约案例选编
案例1：摩尔资金管理公司诉詹姆斯·W.吉登斯案
案例2：中国贸易有限公司诉比利时银行案
案例3：上海国宁投资管理有限公司诉首创证券有限责任公司案
第三节　互换合约
一、互换合约的定义
二、互换合约的分类
三、我国的互换市场发展概况
四、互换合约案例选编
案例4：日联银行诉上海晟峰公司案
第四节　场外期权
一、期权的概念
二、期权的分类
三、我国的场外期权市场概况
第五节　信用衍生品
一、信用衍生品概述
二、信用衍生品的定义与分类
三、信用衍生品的作用
四、我国信用衍生品市场的发展现状
五、信用衍生品案例选编
案例5：怡安金融产品公司诉法国兴业银行信用风险掉期合同违约案
案例6：永恒全球基金诉摩根保证信托银行信用风险掉期合同违约案
第二章　场外金融衍生品交易风险及防控
第一节　场外金融衍生品交易风险的分类
一、市场风险
二、信用风险
三、流动性风险
四、操作风险
五、法律风险
第二节　场外金融衍生品交易风险的内部控制
一、具体场外金融衍生品业务操作的控制
二、企业内部整合
三、健全公司审批制度
四、信息披露与问责制度
第三节　场外金融衍生品交易风险的外部监管
一、政府监管
二、行业自律
三、英美场外金融衍生品交易风险监管制度
四、场外金融衍生品交易风险案例选编
案例7：中信泰富案
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第六章　金融衍生品交易与其他法律制度的关系
第一节　场外金融衍生品交易与反垄断法
一、反垄断法理论概述
二、场外金融衍生产品交易与反垄断
案例27：关于信用违约互换的反垄断诉讼
第二节　场外金融衍生品交易与破产法
一、场外金融衍生品作为破产债权的确认
二、场外金融衍生品交易特殊制度安排与破产法的关系
案例28：广东国际信托投资公司破产案
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