银行业务法律合规风险分析与控制(上下册)

银行业务法律合规风险分析与控制(上下册)
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作者:
出版社: 法律出版社
2011-03
版次: 1
ISBN: 9787511815255
定价: 188.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 1112页
字数: 1139千字
正文语种: 简体中文
分类: 法律
103人买过
  • 在金融市场竞争日益加剧的背景下,银行业务创新层出不穷,合法合规问题更加值得关注。《银行业务法律合规风险分析与控制(套装上下册)》从银行业务的操作模式和法律结构入手,系统分析探讨了银行各类业务中的法律合规风险及其控制对策。为增强针对性和实用性,《银行业务法律合规风险分析与控制(套装上下册)》对每项银行业务按照“业务概述”、“法律规制”、“法律合规风险分析”和“法律合规风险防控”四个方面进行阐述,在提出风险防控措施时,注意从管理层面和操作层面进行分析提炼,以方便银行各级管理人员、业务人员和法律人员阅读使用。此外,《银行业务法律合规风险分析与控制(套装上下册)》每个业务章节中都配有相应的案例分析,力求通过对典型案例的解析,进一步增强相关业务应用指导作用。 张炜,北京大学法律系毕业,法学博士,研究员。现任中国工商银行监事、总行法律事务部总经理;兼任中国工商银行博士后工作站指导专家、中国国际经济贸易仲裁委员会金融专业委员会副主任及仲裁员、中国法学会银行法研究会副会长、中国法学会证券法研究会常务理事、中国金融学会理事等职务。长期从事银行法律专业工作,对银行业务运作及法律合规风险防控有深入研究和丰富经验,先后出版多部有关专业著作,自2004年起每年主编银行法专业连续性出版物——《银行业法制年度报告》。 上册
    第一章公司信贷业务/001
    第一节银团贷款/001
    第二节项目融资/022
    第三节并购贷款/038
    第四节国内保理业务/048
    第五节票据融资/062
    第六节商品融资/072
    第七节项目融资及银团贷款案例分析/081

    第二章公司融资担保业务/096
    第一节公司融资担保概述/096
    第二节《物权法》对担保物权制度的创新发展/101
    第三节抵押担保相关法律问题分析/113
    第四节质押担保相关法律问题分析/128
    第五节最高额担保有关法律问题/141
    第六节公司融资中的内保外贷业务/144
    第七节案例分析/149

    第三章信贷资产转让业务/154
    第一节国外贷款转让市场概述/154
    第二节国外贷款转让的主要法律形式/157
    第三节LMA(贷款市场协会)贷款转让示范模式介绍/162
    第四节国内贷款转让业务及相关监管要求/168
    第五节信贷资产转让案例分析/174

    第四章关联企业信贷业务法律合规风险防范/177
    第一节关联企业的界定及其法律特征/177
    第二节关联企业信贷业务法律合规风险分析/183
    第三节国外银行关联客户信贷风险管理和控制/186
    第四节我国有关关联企业及关联交易的法律现状及发展趋势/190
    第五节关联企业信贷风险管理及控制/195
    第六节案例分析/204

    第五章个人信贷业务/209
    第一节个人信贷业务概述/209
    第二节个人信贷业务法律合规风险及防控/220
    第三节个人贷款追索中的法律问题/234
    第四节案例分析/244

    第六章信用卡业务/254
    第一节信用卡业务及其法律规制/254
    第二节信用卡业务的法律关系/261
    第三节信用卡业务的法律合规风险控制/267
    第四节信用卡犯罪的刑法控制/276
    第五节案例分析/280

    第七章储蓄业务/284
    第一节储蓄业务的法律规制/284
    第二节储蓄业务主要合规风险及控制/297
    第三节储蓄业务其他合规风险及控制/310
    第四节案例分析/323

    第八章个人电子银行业务/332
    第一节个人电子银行业务概述/332
    第二节电子银行业务法律规制/344
    第三节个人电子银行业务风险及防范/356
    第四节电子银行业务相关法律问题研究/363
    第五节案例分析/382

    第九章个人理财业务/387
    第一节个人理财业务的概念、种类与发展/387
    第二节银行理财产品的基本类型与法律关系分析/393
    第三节银行个人理财业务典型产品交易结构及其法律风险防范/402
    第四节个人理财业务法律合规风险及其防范/419
    第五节案例分析/435

    第十章土地储备和房地产开发贷款业务/444
    第一节概述/444
    第二节土地储备贷款法律风险防范/448
    第三节房地产开发贷款法律风险防控/454
    第四节土地储备贷款案例分析/462

    第十一章个人住房信贷业务/468
    第一节个人住房信贷概述/468
    第二节个人住房信贷风险控制/480
    第三节“假按揭”若干法律问题/498
    第四节典型案例分析/508

    第十二章住房抵押贷款证券化业务/518
    第一节住房抵押贷款证券化概述/518
    第二节美国次贷危机及其住房抵押贷款证券化立法/524
    第三节我国住房抵押贷款证券化的法律合规风险及其防控对策/534
    第四节案例分析/544

    下册
    第一章国际贸易融资/001
    第一节进口押汇业务/001
    第二节出口押汇业务/012
    第三节国际保理业务/020
    第四节案例分析/040

    第二章国际结算/051
    第一节信用证/051
    第二节托收/070
    第三节国际汇款/085
    第四节案例分析/097

    第三章国际信贷与担保/107
    第一节出口信贷/107
    第二节银行保函/131
    第三节备用信用证/142
    第四节案例分析/157

    第四章商业银行金融衍生业务
    第五章银行代理业务
    第六章银行托管业务
    第七章票据结算业务
    第八章其他中间业务
    第九章上市商业银行公司治理法律规制
    第十章关联交易
    第十一章商业银行信息披露规制
    第十二章劳动合同管理
    第十三章银行协助执行
  • 内容简介:
    在金融市场竞争日益加剧的背景下,银行业务创新层出不穷,合法合规问题更加值得关注。《银行业务法律合规风险分析与控制(套装上下册)》从银行业务的操作模式和法律结构入手,系统分析探讨了银行各类业务中的法律合规风险及其控制对策。为增强针对性和实用性,《银行业务法律合规风险分析与控制(套装上下册)》对每项银行业务按照“业务概述”、“法律规制”、“法律合规风险分析”和“法律合规风险防控”四个方面进行阐述,在提出风险防控措施时,注意从管理层面和操作层面进行分析提炼,以方便银行各级管理人员、业务人员和法律人员阅读使用。此外,《银行业务法律合规风险分析与控制(套装上下册)》每个业务章节中都配有相应的案例分析,力求通过对典型案例的解析,进一步增强相关业务应用指导作用。
  • 作者简介:
    张炜,北京大学法律系毕业,法学博士,研究员。现任中国工商银行监事、总行法律事务部总经理;兼任中国工商银行博士后工作站指导专家、中国国际经济贸易仲裁委员会金融专业委员会副主任及仲裁员、中国法学会银行法研究会副会长、中国法学会证券法研究会常务理事、中国金融学会理事等职务。长期从事银行法律专业工作,对银行业务运作及法律合规风险防控有深入研究和丰富经验,先后出版多部有关专业著作,自2004年起每年主编银行法专业连续性出版物——《银行业法制年度报告》。
  • 目录:
    上册
    第一章公司信贷业务/001
    第一节银团贷款/001
    第二节项目融资/022
    第三节并购贷款/038
    第四节国内保理业务/048
    第五节票据融资/062
    第六节商品融资/072
    第七节项目融资及银团贷款案例分析/081

    第二章公司融资担保业务/096
    第一节公司融资担保概述/096
    第二节《物权法》对担保物权制度的创新发展/101
    第三节抵押担保相关法律问题分析/113
    第四节质押担保相关法律问题分析/128
    第五节最高额担保有关法律问题/141
    第六节公司融资中的内保外贷业务/144
    第七节案例分析/149

    第三章信贷资产转让业务/154
    第一节国外贷款转让市场概述/154
    第二节国外贷款转让的主要法律形式/157
    第三节LMA(贷款市场协会)贷款转让示范模式介绍/162
    第四节国内贷款转让业务及相关监管要求/168
    第五节信贷资产转让案例分析/174

    第四章关联企业信贷业务法律合规风险防范/177
    第一节关联企业的界定及其法律特征/177
    第二节关联企业信贷业务法律合规风险分析/183
    第三节国外银行关联客户信贷风险管理和控制/186
    第四节我国有关关联企业及关联交易的法律现状及发展趋势/190
    第五节关联企业信贷风险管理及控制/195
    第六节案例分析/204

    第五章个人信贷业务/209
    第一节个人信贷业务概述/209
    第二节个人信贷业务法律合规风险及防控/220
    第三节个人贷款追索中的法律问题/234
    第四节案例分析/244

    第六章信用卡业务/254
    第一节信用卡业务及其法律规制/254
    第二节信用卡业务的法律关系/261
    第三节信用卡业务的法律合规风险控制/267
    第四节信用卡犯罪的刑法控制/276
    第五节案例分析/280

    第七章储蓄业务/284
    第一节储蓄业务的法律规制/284
    第二节储蓄业务主要合规风险及控制/297
    第三节储蓄业务其他合规风险及控制/310
    第四节案例分析/323

    第八章个人电子银行业务/332
    第一节个人电子银行业务概述/332
    第二节电子银行业务法律规制/344
    第三节个人电子银行业务风险及防范/356
    第四节电子银行业务相关法律问题研究/363
    第五节案例分析/382

    第九章个人理财业务/387
    第一节个人理财业务的概念、种类与发展/387
    第二节银行理财产品的基本类型与法律关系分析/393
    第三节银行个人理财业务典型产品交易结构及其法律风险防范/402
    第四节个人理财业务法律合规风险及其防范/419
    第五节案例分析/435

    第十章土地储备和房地产开发贷款业务/444
    第一节概述/444
    第二节土地储备贷款法律风险防范/448
    第三节房地产开发贷款法律风险防控/454
    第四节土地储备贷款案例分析/462

    第十一章个人住房信贷业务/468
    第一节个人住房信贷概述/468
    第二节个人住房信贷风险控制/480
    第三节“假按揭”若干法律问题/498
    第四节典型案例分析/508

    第十二章住房抵押贷款证券化业务/518
    第一节住房抵押贷款证券化概述/518
    第二节美国次贷危机及其住房抵押贷款证券化立法/524
    第三节我国住房抵押贷款证券化的法律合规风险及其防控对策/534
    第四节案例分析/544

    下册
    第一章国际贸易融资/001
    第一节进口押汇业务/001
    第二节出口押汇业务/012
    第三节国际保理业务/020
    第四节案例分析/040

    第二章国际结算/051
    第一节信用证/051
    第二节托收/070
    第三节国际汇款/085
    第四节案例分析/097

    第三章国际信贷与担保/107
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    第五章银行代理业务
    第六章银行托管业务
    第七章票据结算业务
    第八章其他中间业务
    第九章上市商业银行公司治理法律规制
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