侦查取证行为的程序控制实证研究

作者: 胡志风著

出版社: 法律出版社

出版时间: 2015-09

版次: 1

ISBN: 9787511883391

定价: 39.00

装帧: 平装

开本: 大32开

纸张: 胶版纸

页数: 375页

字数: 281千字

分类: 法律

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侦查法制是现代法治的重要内容和标志之一，侦查行为的规范与否不仅直接关系到司法的质量和威信，更是司法能否取信于民的关键。近年来，司法机关结合新《刑事诉讼法》的贯彻实施纠正了一批刑事错案，这些刑事错案的发生与侦查取证行为的不规范问题都有着不同程度上的联系。《侦查取证行为的程序控制实证研究》正是在这样的背景下对侦查取证行为的规范问题展开研究。胡志风，1978年10月生人，河南郑州人，中央司法警官学院副教授，中国政法大学法学博士，北京师范大学刑事法律科学研究院博士后研究人员。美国哥伦比亚大学法学院访问学者。主要研究领域为刑事诉讼法学、证据法学、侦查学，发表学术论文三十余篇，参与各级别多项课题研究。绪  论 1
一、研究背景 1
二、研究内容 1
三、研究路径 3
四、研究方法 5
第一编侦查讯问规范化问题实证研究 8
第一章  侦查讯问规范化的解读 8
一、侦查讯问规范化概念的确定 8
（一）规范与规范化 8
（二）侦查讯问 9
（三）侦查讯问规范化 12
二、侦查讯问启动规范化 13
（一）侦查讯问启动的条件 13
（二）犯罪嫌疑人权利的告知 13
三、侦查讯问过程规范化 14
（一）侦查讯问时间、地点 14
（二）侦查讯问行为、方法 15
（三）关于侦查讯问中的犯罪嫌疑人的权利 16
四、侦查讯问监督规范化 18
（一）侦查讯问过程的固定 18
（二）关于犯罪嫌疑人的律师帮助权 18
五、侦查讯问文书制作规范化——侦查讯问笔录 21
（一）制作主体规范 21
（二）制作内容规范 22
（三）制作格式规范 23
第二章  侦查讯问启动规范化 24
一、侦查讯问程序启动规范化的基本范畴 24
（一）侦查讯问程序启动的条件——自白任意性的首要条件 24
（二）侦查讯问程序启动的构成 24
二、侦查讯问程序启动中存在的问题及处置方式 26
（一）常见侦查讯问程序启动不规范行为及其发生率 26
（二）常见侦查讯问程序启动不规范行为的处置方式及其使用率 27
（三）侦查人员对侦查讯问启动不规范行为及其处置方式的态度调查 28
三、对侦查讯问程序启动中存在问题及处置方式的逻辑演绎 31
（一）问题是否能够避免？——实用主义操作具有不可避免性 31
（二）态度选择：放任抑或规制？ 32
四、侦查讯问启动程序规范化的处置选择 33
（一）侦查讯问启动程序规范化的必要性 33
（二）侦查讯问启动程序规范化处置的具体方式 33
第三章  侦查讯问行为规范化 35
一、质性观察概述与不规范侦查讯问行为的认定 35
（一）关于质性观察 35
（二）不规范侦查讯问行为的范畴 36
（三）对不规范侦查讯问行为进行质性观察的必要性 36
二、对不规范侦查讯问行为的质性观察 38
（一）问卷的设计、主体调查对象、统计方法等基本情况说明 38
（二）侦查讯问实践中普遍存在的不规范侦查讯问行为 40
（三）侦查讯问实践中不规范侦查讯问行为的处置 41
三、对不规范侦查讯问行为及其处置方式的思考 42
（一）对不规范侦查讯问行为的思考 42
（二）对不规范侦查讯问行为处置方式的思考 44
四、对不规范侦查讯问行为处置方式的逻辑推演 44
（一）不规范侦查讯问行为是否能够避免 45
（二）对不规范侦查讯问行为的价值选择：放任抑或规制 46
（三）侦查讯问行为的规范进路选择 48
第四章   侦查讯问录音录像规范化 50
一、对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的基础理论 50
（一）关于社会评估 51
（二）对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的过程要素的选择 52
（三）对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的操作技术与方法 53
二、对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的实质过程 53
（一）对侦查讯问录音录像制度实施状况的调查 53
（二）对侦查讯问录音录像制度实施中存在问题处置情况的评估 54
（三）对侦查讯问录音录像制度实施状况、存在问题及其处置方式的逻辑推演 55
三、侦查讯问录音录像制度社会评估结果的问题导向 58
第五章  侦查讯问笔录制作规范化 62
一、侦查讯问笔录制作规范化的基本范畴 62
（一）侦查讯问笔录制作规范化的应然要求 62
（二）侦查讯问笔录制作规范性的实体性规定 63
二、侦查讯问实践中讯问笔录制作不规范行为及其处置 64
（一）常见侦查讯问笔录制作不规范行为及其发生率 64
（二）常见侦查讯问笔录制作不规范行为的处置方式及其使用频率和处罚 65
（三）对常见不规范侦查讯问笔录制作不规范行为及其处置的思考 67
三、对常见讯问笔录制作不规范行为处置方式的合理性考察 68
（一）形式合理性的考察 68
（二）实质合理性的考察 68
四、侦查讯问笔录制作规范化的进路选择——程序性处置 69
（一）侦查讯问笔录制作规范化的必要性与可行性 69
（二）侦查讯问笔录制作规范化的具体方式 70
第六章  侦查讯问规范化的实现 72
一、侦查程序规范化运行路径选择的理论基础——正当程序原理 72
（一）正当程序的内涵 72
（二）正当程序的基本要求 74
二、侦查讯问规范化的意义与作用 80
（一）确保侦查行为的规范行使 80
（二）确保侦查结果的客观、准确、权威 81
三、侦查讯问规范化过程中的需要重点关注的几个问题 81
（一）侦查讯问成本与收益分析 82
（二）不规范讯问成本与收益分析 82
（三）辩证看待侦查讯问的地位 83
（四）注重侦查讯问程序的国际标准和证据规则 84
四、侦查程序规范化运行的关键举措——侦查监督制约机制的改革与完善 85
（一）侦查监督机制的改革与完善 85
（二）侦查程序制约机制的改革与完善 87
五、侦查讯问规范化运行的基本保障——配套制度的改革与完善 89
（一）侦查中轻微违法与严重违法标准的问题 89
（二）证据排除应注意的问题 92
第二编  侦查辨认规范化实证研究 95
第一章  侦查辨认制度概述 95
一、侦查辨认制度的概念与特征 95
（一）侦查辨认的概念 95
（二）侦查辨认的特征 96
（三）侦查辨认的分类 96
（四）侦查辨认的证据表现形式——侦查辨认笔录 97
二、侦查辨认制度的域外考察 98
（一）英国 98
（二）俄罗斯 98
（三）意大利 98
第二章  美国侦查辨认制度的改革发展及其对中国的启示 100
一、美国侦查辨认制度改革发展的重要推动力——刑事错案 100
（一）美国刑事错案发生重要原因之一——目击者错误辨认 100
（二）在不同类型案件中导致刑事错案发生原因的调查 101
（三）目击证人辨认错误的主要原因调查 102
二、美国部分州侦查辨认制度改革状况考察 103
（一）美国侦查辨认制度改革的支持力量 103
（二）美国侦查辨认制度改革的阻力 104
（三）美国侦查辨认制度的相关立法考察 105
三、美国侦查辨认制度的改革进路 108
（一）侦查辨认制度改革的理论依据——程序性正当程序（procedural due process） 108
（二）侦查辨认制度改革的一般性措施 109
（三）侦查辨认制度改革的尝试——保障性措施的提出与实验 110
四、美国侦查辨认制度的改革与发展对我国的启示 111
（一）我国侦查辨认制度实施的基本状况 112
（二）从诉讼程序的角度对辨认实施程序进行规范性改革 113
（三）从诉讼证据的角度对辨认笔录的审查、判断对于采用进行规范 113
第三章   我国侦查辨认制度实施状况调查及规范进路 115
一、侦查辨认非规范操作之中国典型案例——河南张海生案 115
（一）基本案情 115
（二）侦查程序非规范化运行的问题分析——辨认程序的不规范性 117
（三）因辨认程序的不规范而发生的同类案例说明 118
二、我国侦查辨认制度的运行状况调查 118
（一）调查方案、调查对象和案件样本选择方法说明 118
（二）执法者对侦查辨认措施的认识状况调查 119
（三）侦查辨认在实践中的基本样态调查 121
三、我国侦查辨认制度存在的问题 124
（一）我国侦查辨认制度在立法上存在的问题 124
（二）我国侦查辨认在制度设计上存在的问题 124
（三）我国侦查辨认制度运行存在问题的主观原因 125
四、侦查辨认制度的改革与完善——提高辨认结果的可靠性 126
（一）侦查辨认制度改革的理论依据——程序性正当程序（procedural due process） 126
（二）律师在场——减少暗示发生的可能性 127
（三）辨认操作规范的改革与完善 127
（三）相关证据规则的改革与完善 129
第三编  现场勘验、检查规范化实证研究 131
第一章  现场勘验、检查概述 131
一、现场勘验、检查的概念 131
（一）学界给出的大致概念范畴 131
（二）公安系统内部给出的执行规范要求 131
二、勘验、检查的法律依据 132
（一）《刑事诉讼法》 132
（二）《关于办理死刑案件审查判断证据若干问题的规定》中对勘验、检查的规定 132
（三）公安系统发布的行业内法律规范 134
三、现场勘验、检查的具体内容 134
（一）现场保护 134
（二）现场实地勘验检查 135
（三）现场痕迹物品文件的提取与扣押——证据的收集与保全 135
四、现场勘验、检查作为证据的形式——勘验、检查笔录 135
（一）勘验、检查笔录的内容 135
（二）勘验、检查笔录的证据属性 136
第二章  现场勘验、检查制度的域外考察 137
一、英美法系国家的现场勘验、检查制度考察 137
（一）美国 137
（二）英国 139
（三）英美国家对勘验证据地位的争论 140
二、大陆法系国家 140
（一）德国 140
（二）日本 142
（三）法国 143
（四）意大利 144
（五）俄罗斯 144
1、勘验、检查实施规则 145
三、非典型国家、地区的现场勘验、检查制度 146
（一）韩国 146
（二）澳门地区 146
（三）台湾地区 147
第三章  我国现场勘验、检查实施状况调查及规范进路 149
一、我国当前现场勘验、检查制度运行总体状况调查 149
（一）调查方案、调查对象和案件样本选择方法说明 149
（二）执法者对现场勘验、检查措施的认识状况调查 150
（三）现场勘验、检查在实践中的基本样态调查 152
二、用案例说明我国当前勘验、检查工作中具体存在的问题 156
（一）现场勘验、检查不及时 156
（二）现场保护措施实施不利 157
（三）现场勘验、检查工作过程粗糙 159
（四）勘验、检查笔录制作缺乏规范性 160
三、我国现场勘验、检查制度存在的问题及其改革进路 162
（一）我国的现场勘验、检查制度存在的问题 162
（二）改革完善现场勘验、检查制度的进路选择 163
（三）改革完善中应着重关注的问题 164
结  论 167
一、侦查取证行为不规范状况的特点 167
二、侦查取证行为不规范发生的原因 167
三、侦查取证行为规范化的进路— 加强程序性控制 167
附录一：侦查取证规范化情况问卷调查 169
附件1：侦查取证措施整体适用情况调查问卷 169
附件2：侦查讯问实施情况的调查问卷（样本） 175
附件3：侦查讯问笔录制作状况调查问卷 178
附件4：侦查讯问录音录像制度实施情况调查问卷 183
附件5：侦查辨认制度实施情况调查问卷 189
附件6：现场勘验、检查实施情况调查问卷 193
附录二：研究报告中涉及到的侦查取证行为规范化实证研究的立法及规范依据 198
附件1:中华人民共和国刑事诉讼法（略） 198
附件2:公安机关办理刑事案件程序规定 198
附件3：公安机关讯问犯罪嫌疑人录音录像工作规定 253
附件4：公安机关刑事案件现场勘验检查规则 258
附件5：刑事案件现场勘验检查卷宗制作规范 270
参考文献 278
致  谢 283
内容简介:
侦查法制是现代法治的重要内容和标志之一，侦查行为的规范与否不仅直接关系到司法的质量和威信，更是司法能否取信于民的关键。近年来，司法机关结合新《刑事诉讼法》的贯彻实施纠正了一批刑事错案，这些刑事错案的发生与侦查取证行为的不规范问题都有着不同程度上的联系。《侦查取证行为的程序控制实证研究》正是在这样的背景下对侦查取证行为的规范问题展开研究。
作者简介:
胡志风，1978年10月生人，河南郑州人，中央司法警官学院副教授，中国政法大学法学博士，北京师范大学刑事法律科学研究院博士后研究人员。美国哥伦比亚大学法学院访问学者。主要研究领域为刑事诉讼法学、证据法学、侦查学，发表学术论文三十余篇，参与各级别多项课题研究。
目录:
绪  论 1
一、研究背景 1
二、研究内容 1
三、研究路径 3
四、研究方法 5
第一编侦查讯问规范化问题实证研究 8
第一章  侦查讯问规范化的解读 8
一、侦查讯问规范化概念的确定 8
（一）规范与规范化 8
（二）侦查讯问 9
（三）侦查讯问规范化 12
二、侦查讯问启动规范化 13
（一）侦查讯问启动的条件 13
（二）犯罪嫌疑人权利的告知 13
三、侦查讯问过程规范化 14
（一）侦查讯问时间、地点 14
（二）侦查讯问行为、方法 15
（三）关于侦查讯问中的犯罪嫌疑人的权利 16
四、侦查讯问监督规范化 18
（一）侦查讯问过程的固定 18
（二）关于犯罪嫌疑人的律师帮助权 18
五、侦查讯问文书制作规范化——侦查讯问笔录 21
（一）制作主体规范 21
（二）制作内容规范 22
（三）制作格式规范 23
第二章  侦查讯问启动规范化 24
一、侦查讯问程序启动规范化的基本范畴 24
（一）侦查讯问程序启动的条件——自白任意性的首要条件 24
（二）侦查讯问程序启动的构成 24
二、侦查讯问程序启动中存在的问题及处置方式 26
（一）常见侦查讯问程序启动不规范行为及其发生率 26
（二）常见侦查讯问程序启动不规范行为的处置方式及其使用率 27
（三）侦查人员对侦查讯问启动不规范行为及其处置方式的态度调查 28
三、对侦查讯问程序启动中存在问题及处置方式的逻辑演绎 31
（一）问题是否能够避免？——实用主义操作具有不可避免性 31
（二）态度选择：放任抑或规制？ 32
四、侦查讯问启动程序规范化的处置选择 33
（一）侦查讯问启动程序规范化的必要性 33
（二）侦查讯问启动程序规范化处置的具体方式 33
第三章  侦查讯问行为规范化 35
一、质性观察概述与不规范侦查讯问行为的认定 35
（一）关于质性观察 35
（二）不规范侦查讯问行为的范畴 36
（三）对不规范侦查讯问行为进行质性观察的必要性 36
二、对不规范侦查讯问行为的质性观察 38
（一）问卷的设计、主体调查对象、统计方法等基本情况说明 38
（二）侦查讯问实践中普遍存在的不规范侦查讯问行为 40
（三）侦查讯问实践中不规范侦查讯问行为的处置 41
三、对不规范侦查讯问行为及其处置方式的思考 42
（一）对不规范侦查讯问行为的思考 42
（二）对不规范侦查讯问行为处置方式的思考 44
四、对不规范侦查讯问行为处置方式的逻辑推演 44
（一）不规范侦查讯问行为是否能够避免 45
（二）对不规范侦查讯问行为的价值选择：放任抑或规制 46
（三）侦查讯问行为的规范进路选择 48
第四章   侦查讯问录音录像规范化 50
一、对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的基础理论 50
（一）关于社会评估 51
（二）对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的过程要素的选择 52
（三）对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的操作技术与方法 53
二、对侦查讯问录音录像制度进行社会评估的实质过程 53
（一）对侦查讯问录音录像制度实施状况的调查 53
（二）对侦查讯问录音录像制度实施中存在问题处置情况的评估 54
（三）对侦查讯问录音录像制度实施状况、存在问题及其处置方式的逻辑推演 55
三、侦查讯问录音录像制度社会评估结果的问题导向 58
第五章  侦查讯问笔录制作规范化 62
一、侦查讯问笔录制作规范化的基本范畴 62
（一）侦查讯问笔录制作规范化的应然要求 62
（二）侦查讯问笔录制作规范性的实体性规定 63
二、侦查讯问实践中讯问笔录制作不规范行为及其处置 64
（一）常见侦查讯问笔录制作不规范行为及其发生率 64
（二）常见侦查讯问笔录制作不规范行为的处置方式及其使用频率和处罚 65
（三）对常见不规范侦查讯问笔录制作不规范行为及其处置的思考 67
三、对常见讯问笔录制作不规范行为处置方式的合理性考察 68
（一）形式合理性的考察 68
（二）实质合理性的考察 68
四、侦查讯问笔录制作规范化的进路选择——程序性处置 69
（一）侦查讯问笔录制作规范化的必要性与可行性 69
（二）侦查讯问笔录制作规范化的具体方式 70
第六章  侦查讯问规范化的实现 72
一、侦查程序规范化运行路径选择的理论基础——正当程序原理 72
（一）正当程序的内涵 72
（二）正当程序的基本要求 74
二、侦查讯问规范化的意义与作用 80
（一）确保侦查行为的规范行使 80
（二）确保侦查结果的客观、准确、权威 81
三、侦查讯问规范化过程中的需要重点关注的几个问题 81
（一）侦查讯问成本与收益分析 82
（二）不规范讯问成本与收益分析 82
（三）辩证看待侦查讯问的地位 83
（四）注重侦查讯问程序的国际标准和证据规则 84
四、侦查程序规范化运行的关键举措——侦查监督制约机制的改革与完善 85
（一）侦查监督机制的改革与完善 85
（二）侦查程序制约机制的改革与完善 87
五、侦查讯问规范化运行的基本保障——配套制度的改革与完善 89
（一）侦查中轻微违法与严重违法标准的问题 89
（二）证据排除应注意的问题 92
第二编  侦查辨认规范化实证研究 95
第一章  侦查辨认制度概述 95
一、侦查辨认制度的概念与特征 95
（一）侦查辨认的概念 95
（二）侦查辨认的特征 96
（三）侦查辨认的分类 96
（四）侦查辨认的证据表现形式——侦查辨认笔录 97
二、侦查辨认制度的域外考察 98
（一）英国 98
（二）俄罗斯 98
（三）意大利 98
第二章  美国侦查辨认制度的改革发展及其对中国的启示 100
一、美国侦查辨认制度改革发展的重要推动力——刑事错案 100
（一）美国刑事错案发生重要原因之一——目击者错误辨认 100
（二）在不同类型案件中导致刑事错案发生原因的调查 101
（三）目击证人辨认错误的主要原因调查 102
二、美国部分州侦查辨认制度改革状况考察 103
（一）美国侦查辨认制度改革的支持力量 103
（二）美国侦查辨认制度改革的阻力 104
（三）美国侦查辨认制度的相关立法考察 105
三、美国侦查辨认制度的改革进路 108
（一）侦查辨认制度改革的理论依据——程序性正当程序（procedural due process） 108
（二）侦查辨认制度改革的一般性措施 109
（三）侦查辨认制度改革的尝试——保障性措施的提出与实验 110
四、美国侦查辨认制度的改革与发展对我国的启示 111
（一）我国侦查辨认制度实施的基本状况 112
（二）从诉讼程序的角度对辨认实施程序进行规范性改革 113
（三）从诉讼证据的角度对辨认笔录的审查、判断对于采用进行规范 113
第三章   我国侦查辨认制度实施状况调查及规范进路 115
一、侦查辨认非规范操作之中国典型案例——河南张海生案 115
（一）基本案情 115
（二）侦查程序非规范化运行的问题分析——辨认程序的不规范性 117
（三）因辨认程序的不规范而发生的同类案例说明 118
二、我国侦查辨认制度的运行状况调查 118
（一）调查方案、调查对象和案件样本选择方法说明 118
（二）执法者对侦查辨认措施的认识状况调查 119
（三）侦查辨认在实践中的基本样态调查 121
三、我国侦查辨认制度存在的问题 124
（一）我国侦查辨认制度在立法上存在的问题 124
（二）我国侦查辨认在制度设计上存在的问题 124
（三）我国侦查辨认制度运行存在问题的主观原因 125
四、侦查辨认制度的改革与完善——提高辨认结果的可靠性 126
（一）侦查辨认制度改革的理论依据——程序性正当程序（procedural due process） 126
（二）律师在场——减少暗示发生的可能性 127
（三）辨认操作规范的改革与完善 127
（三）相关证据规则的改革与完善 129
第三编  现场勘验、检查规范化实证研究 131
第一章  现场勘验、检查概述 131
一、现场勘验、检查的概念 131
（一）学界给出的大致概念范畴 131
（二）公安系统内部给出的执行规范要求 131
二、勘验、检查的法律依据 132
（一）《刑事诉讼法》 132
（二）《关于办理死刑案件审查判断证据若干问题的规定》中对勘验、检查的规定 132
（三）公安系统发布的行业内法律规范 134
三、现场勘验、检查的具体内容 134
（一）现场保护 134
（二）现场实地勘验检查 135
（三）现场痕迹物品文件的提取与扣押——证据的收集与保全 135
四、现场勘验、检查作为证据的形式——勘验、检查笔录 135
（一）勘验、检查笔录的内容 135
（二）勘验、检查笔录的证据属性 136
第二章  现场勘验、检查制度的域外考察 137
一、英美法系国家的现场勘验、检查制度考察 137
（一）美国 137
（二）英国 139
（三）英美国家对勘验证据地位的争论 140
二、大陆法系国家 140
（一）德国 140
（二）日本 142
（三）法国 143
（四）意大利 144
（五）俄罗斯 144
1、勘验、检查实施规则 145
三、非典型国家、地区的现场勘验、检查制度 146
（一）韩国 146
（二）澳门地区 146
（三）台湾地区 147
第三章  我国现场勘验、检查实施状况调查及规范进路 149
一、我国当前现场勘验、检查制度运行总体状况调查 149
（一）调查方案、调查对象和案件样本选择方法说明 149
（二）执法者对现场勘验、检查措施的认识状况调查 150
（三）现场勘验、检查在实践中的基本样态调查 152
二、用案例说明我国当前勘验、检查工作中具体存在的问题 156
（一）现场勘验、检查不及时 156
（二）现场保护措施实施不利 157
（三）现场勘验、检查工作过程粗糙 159
（四）勘验、检查笔录制作缺乏规范性 160
三、我国现场勘验、检查制度存在的问题及其改革进路 162
（一）我国的现场勘验、检查制度存在的问题 162
（二）改革完善现场勘验、检查制度的进路选择 163
（三）改革完善中应着重关注的问题 164
结  论 167
一、侦查取证行为不规范状况的特点 167
二、侦查取证行为不规范发生的原因 167
三、侦查取证行为规范化的进路— 加强程序性控制 167
附录一：侦查取证规范化情况问卷调查 169
附件1：侦查取证措施整体适用情况调查问卷 169
附件2：侦查讯问实施情况的调查问卷（样本） 175
附件3：侦查讯问笔录制作状况调查问卷 178
附件4：侦查讯问录音录像制度实施情况调查问卷 183
附件5：侦查辨认制度实施情况调查问卷 189
附件6：现场勘验、检查实施情况调查问卷 193
附录二：研究报告中涉及到的侦查取证行为规范化实证研究的立法及规范依据 198
附件1:中华人民共和国刑事诉讼法（略） 198
附件2:公安机关办理刑事案件程序规定 198
附件3：公安机关讯问犯罪嫌疑人录音录像工作规定 253
附件4：公安机关刑事案件现场勘验检查规则 258
附件5：刑事案件现场勘验检查卷宗制作规范 270
参考文献 278
致  谢 283

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