精选层时代新三板挂牌实务指引

精选层时代新三板挂牌实务指引
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作者: ,
出版社: 法律出版社
2020-05
版次: 1
ISBN: 9787519744151
定价: 86.00
装帧: 其他
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 345页
字数: 390千字
分类: 法律
  •   本书分为三章:*章对新三板概况和市场的基本情况进行了陈述,对于2019年12月至今的精选层等新三板的改革历程进行了汇总,同时简要分析了新三板挂牌的条件和主要流程。第二章分析了精选层改革及发行情况,其中*节分析了精选层等的功能定位、合格投资者标准、精选层股票的交易规则、特别表决权股份等;第二节分析了精选层等的进入条件及其判断标准、精选层进入程序、精选层对企业的价值、什么企业适合精选层等新三板挂牌;第三节主要分析精选层与主板、科创板等的比较及特有的发行承销特点、精选层保荐制度与其他市场保荐制度的差异等。第三章从法律、行业、财务等全方位分析了精选层等新三板挂牌实务问题,以基础层及挂牌同时进入创新层的新三板挂牌实务为基础,同时对精选层挂牌的实务问题予以特殊说明,将精选层的挂牌实务与基础层的挂牌实务融合分析。   刘海旭,南阳市卧龙区人,西南政法大学法律(法学)硕士研究生。具有证券公司投行、律师等从业经历。负责或参与过多个IPO、并购、新三板挂牌、融资等项目,曾任新三板项目内核委员,具有丰富的资本市场项目及诉讼实务经验。著有《科创板IPO上市全流程指导》(中华工商联合出版社)。

     

      丁先云,安徽庐江人,西南政法大学经济法本科,复旦大学法学院硕士,复旦-挪威商学院MBA项目工商管理硕士,资深律师、管理咨询师,先后为上百家企业提供法律顾问、战略梳理与重构、事业合伙人股权激励设计、投融资策略设计、IPO辅导等服务。著有《科创板IPO上市全流程指导》(中华工商联合出版社)、《合同能源管理实务及风险防范》(上海大学出版社)。

      第一章

    新三板概述及挂牌

    第一节新三板概况

    一、新三板的概念

    二、新三板的运营机构

    三、新三板市场的基本情况

    四、新三板深化改革的历程

    第二节新三板挂牌条件

    一、依法设立且存续满两年

    二、业务明确,具有持续经营能力

    三、公司治理机制健全,合法规范经营

    四、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

    五、主办券商推荐并持续督导

    六、全国股转公司要求的其他条件

    第三节新三板挂牌流程

    一、企业明确挂牌意向

    二、确立中介机构并启动项目

    三、初步尽调及整改规范阶段

    四、股改阶段

    五、正式尽调、材料制作及券商等机构内核

    六、申请的受理、审查与挂牌

    第二章

    精选层改革及公开发行

    第一节精选层的制度改革

    一、精选层等新三板的功能定位

    二、精选层等新三板合格投资者标准

    三、精选层股票的交易规则

    四、特别表决权股份

    第二节精选层进入条件、流程及价值

    一、精选层等的进入条件及其判断标准

    二、精选层的发行及进入程序

    三、精选层等新三板挂牌对企业的价值

    四、适合精选层等新三板挂牌的企业

    第三节精选层的比较及发行承销特点

    一、精选层与主板和科创板等的比较

    二、精选层与新三板基础层、创新层的比较

    三、精选层发行承销制度的特点

    四、精选层保荐制度与其他市场差异

    第三章

    精选层等新三板挂牌实务

    第一节法律事项调查

    一、股东主体适格

    二、出资合法合规调查

    三、公司设立与变更调查

    四、股权调查

    五、控股股东与实际控制人调查

    六、董监高及核心员工调查

    七、合法规范经营调查

    第二节公司业务调查

    一、技术与研发

    二、业务情况

    三、资产

    四、人员与资产和业务的匹配性

    五、持续经营能力

    六、同业竞争

    七、资产、人员、财务、机构和业务的独立情况

    第三节财务事项调查

    一、公司收入

    二、成本

    三、毛利率

    四、期间费用

    五、应收账款

    六、存货

    七、现金流量表

    八、财务规范性、会计政策及估计、税收

    九、关联交易

     
  • 内容简介:
      本书分为三章:*章对新三板概况和市场的基本情况进行了陈述,对于2019年12月至今的精选层等新三板的改革历程进行了汇总,同时简要分析了新三板挂牌的条件和主要流程。第二章分析了精选层改革及发行情况,其中*节分析了精选层等的功能定位、合格投资者标准、精选层股票的交易规则、特别表决权股份等;第二节分析了精选层等的进入条件及其判断标准、精选层进入程序、精选层对企业的价值、什么企业适合精选层等新三板挂牌;第三节主要分析精选层与主板、科创板等的比较及特有的发行承销特点、精选层保荐制度与其他市场保荐制度的差异等。第三章从法律、行业、财务等全方位分析了精选层等新三板挂牌实务问题,以基础层及挂牌同时进入创新层的新三板挂牌实务为基础,同时对精选层挂牌的实务问题予以特殊说明,将精选层的挂牌实务与基础层的挂牌实务融合分析。
  • 作者简介:
      刘海旭,南阳市卧龙区人,西南政法大学法律(法学)硕士研究生。具有证券公司投行、律师等从业经历。负责或参与过多个IPO、并购、新三板挂牌、融资等项目,曾任新三板项目内核委员,具有丰富的资本市场项目及诉讼实务经验。著有《科创板IPO上市全流程指导》(中华工商联合出版社)。

     

      丁先云,安徽庐江人,西南政法大学经济法本科,复旦大学法学院硕士,复旦-挪威商学院MBA项目工商管理硕士,资深律师、管理咨询师,先后为上百家企业提供法律顾问、战略梳理与重构、事业合伙人股权激励设计、投融资策略设计、IPO辅导等服务。著有《科创板IPO上市全流程指导》(中华工商联合出版社)、《合同能源管理实务及风险防范》(上海大学出版社)。

     
  • 目录:
    第一章

    新三板概述及挂牌

    第一节新三板概况

    一、新三板的概念

    二、新三板的运营机构

    三、新三板市场的基本情况

    四、新三板深化改革的历程

    第二节新三板挂牌条件

    一、依法设立且存续满两年

    二、业务明确,具有持续经营能力

    三、公司治理机制健全,合法规范经营

    四、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

    五、主办券商推荐并持续督导

    六、全国股转公司要求的其他条件

    第三节新三板挂牌流程

    一、企业明确挂牌意向

    二、确立中介机构并启动项目

    三、初步尽调及整改规范阶段

    四、股改阶段

    五、正式尽调、材料制作及券商等机构内核

    六、申请的受理、审查与挂牌

    第二章

    精选层改革及公开发行

    第一节精选层的制度改革

    一、精选层等新三板的功能定位

    二、精选层等新三板合格投资者标准

    三、精选层股票的交易规则

    四、特别表决权股份

    第二节精选层进入条件、流程及价值

    一、精选层等的进入条件及其判断标准

    二、精选层的发行及进入程序

    三、精选层等新三板挂牌对企业的价值

    四、适合精选层等新三板挂牌的企业

    第三节精选层的比较及发行承销特点

    一、精选层与主板和科创板等的比较

    二、精选层与新三板基础层、创新层的比较

    三、精选层发行承销制度的特点

    四、精选层保荐制度与其他市场差异

    第三章

    精选层等新三板挂牌实务

    第一节法律事项调查

    一、股东主体适格

    二、出资合法合规调查

    三、公司设立与变更调查

    四、股权调查

    五、控股股东与实际控制人调查

    六、董监高及核心员工调查

    七、合法规范经营调查

    第二节公司业务调查

    一、技术与研发

    二、业务情况

    三、资产

    四、人员与资产和业务的匹配性

    五、持续经营能力

    六、同业竞争

    七、资产、人员、财务、机构和业务的独立情况

    第三节财务事项调查

    一、公司收入

    二、成本

    三、毛利率

    四、期间费用

    五、应收账款

    六、存货

    七、现金流量表

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    九、关联交易

     
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