银行业行为监管研究基于英国FCA政策实践的分析

作者: 雍冀慧著

出版社: 中国金融出版社

出版时间: 2015-11

版次: 1

ISBN: 9787504981486

定价: 20.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 91页

字数: 53千字

分类: 经济

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　　《银行业行为监管研究:基于英国FCA政策实践的分析》以英国FCA的政策实践为基础，通过构造分析框架和政策模型对行为监管所要实现的目标、工具、组织架构和运行机理等问题进行研究，展示其区别于审慎监管的特征。在此基础上，对我国行为监管现状和问题的展开分析，结合天津自贸区建设的大背景，探讨在滨海新区率先实施银行业行为监管创新的初步思路。　　江苏溧阳人，法学博士，金融学博士后，供职于中国银监会天津监管局。2010年毕业于南开大学周恩来政府管理学院，获法学博士学位。2013年7月进入天津大学管理与经济学部从事金融监管与风险管理方向的博士后研究，于2015年7月出站。先后在各类核心期刊发表论文20余篇，出版专著两部。 1导论
1.1选题背景
1.2文献综述
1.2.1文献摘要
1.2.2评析
1.3基于“政策”视角的行为监管的定义
1.4研究思路与结构安排
1.5创新之处及进一步研究的方向
2行为监管的理论认识
2.1市场失灵
2.1.1反竞争行为
2.1.2不当市场行为
2.1.3信息不对称
2.1.4系统不稳定性
2.2金融监管分类
2.3金融市场实施专门行为监管的必要性
2.4行为监管与审慎监管的主要区别
2.5行为监管与金融消费者保护的关系
3“目标—工具—组织”框架与FCA行为监管的构成
3.1分析框架
3.1.1分析要素的选取
3.1.2“目标—工具—组织”的分析框架
3.2英国新金融监管架构与FCA的职责
3.2.1英国新金融监管架构
3.2.2FCA的主要职责
3.3FCA行为监管的政策目标
3.3.1政策目标的层次与内涵
3.3.2政策目标的度量
3.4FCA行为监管的政策工具
3.4.1金融机构系统性评估框架
3.4.2专题审查
3.4.3市场分析
3.4.4其他工具
3.5FCA行为监管的组织架构
3.5.1FCA的组织架构
3.5.2组织架构的特点评析
4“偏离—矫正”模型与FCA行为监管的运行
4.1“偏离—矫正”模型的构造
4.1.1行为维度：偏离行为及其改变
4.1.2监管维度：基于流程和工具的再分解
4.1.3“偏离—矫正”模型及其性质
4.2“偏离—矫正”模型的分析
4.2.1正常行为标准与准入监管
4.2.2偏离行为的评估与识别
4.2.3偏离行为的干预与矫正
4.3FCA行为监管特点评析：与FSA监管方法的比较
4.3.1FSA监管方法简析
4.3.2FCA行为监管的主要特点
5中国银行业行为监管的现状与英国经验的启示——兼论自贸区建设背景下滨海新区银行业行为监管创新的思路
5.1中国银行业行为监管的现状与问题
5.1.1中国银行业行为监管的现状
5.1.2中国银行业行为监管的主要问题
5.2借鉴英国经验率先推进滨海新区银行业行为监管创新
5.2.1滨海新区银行业行为监管创新的动因：以自贸区建设为背景
5.2.2滨海新区银行业行为监管创新的条件
5.3滨海新区率先推进银行业行为监管的初步思路
参考文献
后记
内容简介:
　　《银行业行为监管研究:基于英国FCA政策实践的分析》以英国FCA的政策实践为基础，通过构造分析框架和政策模型对行为监管所要实现的目标、工具、组织架构和运行机理等问题进行研究，展示其区别于审慎监管的特征。在此基础上，对我国行为监管现状和问题的展开分析，结合天津自贸区建设的大背景，探讨在滨海新区率先实施银行业行为监管创新的初步思路。
作者简介:
　　江苏溧阳人，法学博士，金融学博士后，供职于中国银监会天津监管局。2010年毕业于南开大学周恩来政府管理学院，获法学博士学位。2013年7月进入天津大学管理与经济学部从事金融监管与风险管理方向的博士后研究，于2015年7月出站。先后在各类核心期刊发表论文20余篇，出版专著两部。
目录:
1导论
1.1选题背景
1.2文献综述
1.2.1文献摘要
1.2.2评析
1.3基于“政策”视角的行为监管的定义
1.4研究思路与结构安排
1.5创新之处及进一步研究的方向
2行为监管的理论认识
2.1市场失灵
2.1.1反竞争行为
2.1.2不当市场行为
2.1.3信息不对称
2.1.4系统不稳定性
2.2金融监管分类
2.3金融市场实施专门行为监管的必要性
2.4行为监管与审慎监管的主要区别
2.5行为监管与金融消费者保护的关系
3“目标—工具—组织”框架与FCA行为监管的构成
3.1分析框架
3.1.1分析要素的选取
3.1.2“目标—工具—组织”的分析框架
3.2英国新金融监管架构与FCA的职责
3.2.1英国新金融监管架构
3.2.2FCA的主要职责
3.3FCA行为监管的政策目标
3.3.1政策目标的层次与内涵
3.3.2政策目标的度量
3.4FCA行为监管的政策工具
3.4.1金融机构系统性评估框架
3.4.2专题审查
3.4.3市场分析
3.4.4其他工具
3.5FCA行为监管的组织架构
3.5.1FCA的组织架构
3.5.2组织架构的特点评析
4“偏离—矫正”模型与FCA行为监管的运行
4.1“偏离—矫正”模型的构造
4.1.1行为维度：偏离行为及其改变
4.1.2监管维度：基于流程和工具的再分解
4.1.3“偏离—矫正”模型及其性质
4.2“偏离—矫正”模型的分析
4.2.1正常行为标准与准入监管
4.2.2偏离行为的评估与识别
4.2.3偏离行为的干预与矫正
4.3FCA行为监管特点评析：与FSA监管方法的比较
4.3.1FSA监管方法简析
4.3.2FCA行为监管的主要特点
5中国银行业行为监管的现状与英国经验的启示——兼论自贸区建设背景下滨海新区银行业行为监管创新的思路
5.1中国银行业行为监管的现状与问题
5.1.1中国银行业行为监管的现状
5.1.2中国银行业行为监管的主要问题
5.2借鉴英国经验率先推进滨海新区银行业行为监管创新
5.2.1滨海新区银行业行为监管创新的动因：以自贸区建设为背景
5.2.2滨海新区银行业行为监管创新的条件
5.3滨海新区率先推进银行业行为监管的初步思路
参考文献
后记