资本金融学

作者: 刘纪鹏著

出版社: 中信出版社

出版时间: 2016-04

版次: 2

ISBN: 9787508659961

定价: 83.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 纯质纸

页数: 560页

字数: 562千字

正文语种: 简体中文

分类: 经济

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　　《资本金融学》首创资本金融概念及资本金融学体系。其内容涵盖资本金融历史演变、广义和狭义定义与特征，创新性地论述了股市功能及股市新文化理论，回答了股市与赌场、庄家、泡沫、股灾等诸多难点问题。重点阐述了：资本金融学与金融工程学和金融行为学的关系；资本金融框架内的商业银行和广义投资银行等金融机构；全面介绍了国内外金融监管组织体系及制度；资本市场体系、资本金融产品、并购重组及证券市场分析。本书从理论创新和案例实证两个角度，系统剖析了IPO融资及多种上市模式：从IPO直接上市到间接买壳上市、借壳上市，从具体的实体公司上市到神秘的VIE上市模式，均展开了详述，并伴有大量的案例分析。
　　刘纪鹏，1956年4月出生，满族，教授、博导、高级研究员、高级经济师和注册会计师。现任中国政法大学资本金融研究院院长，中国企业改革与发展研究会副会长，全国人大《证券法》《企业国有资产法》《期货交易法》和《证券投资基金法（修订）》起草组成员。　　刘纪鹏是著名股份制和公司问题专家，擅长大公司股份制、集团化和国际化理论与实践的结合，主持了国家电力公司、中国航空工业集团公司、中铝公司、大唐电力、海南航空、万向钱潮、李宁公司、海尔集团等270 多家企业的股改上市、公司战略、并购重组及投融资方案设计。他被媒体称为“企业股改一人”。
专家评语序言要重视对资本金融的研究厉以宁再版自序资本金融时代的机遇与挑战刘纪鹏第一章资本金融学导论第一节强国崛起与世界金融中心转移一、“海上马车夫”——荷兰二、“日不落帝国”——英国三、当代霸主——美国四、中国崛起，路在何方第二节现代金融的范畴与特点一、金融的本质二、从传统金融到现代金融的演变三、现代金融的范畴四、现代金融中的公司利益五、现代金融中的国家诉求第三节现代金融中的资本金融一、资本金融的内涵与特征二、资本金融对传统货币政策的挑战三、对资本金融的双向思考——天使还是魔鬼四、资本金融与实体经济的关系第四节资本金融与资本金融学一、创立资本金融学刻不容缓二、资本金融的广义与狭义之分三、资本金融学的内涵与框架四、资本金融学与金融工程学五、资本金融学与金融行为学六、资本金融学与交易学理论本章小结第二章股市新文化建设第一节研究股市新文化的必要性一、中国股市的文化困局二、股市新文化建设与资本生态改善第二节股市旧文化批判一、上市公司：侵害股东权益二、中介机构：造假与不造假的两难三、监管机构：有形之手与无形之手错位四、股民：投资理念扭曲五、赌场化的股市用语第三节几个有待厘清的股市认识问题一、股市是否具有增值功能二、如何看待股市的泡沫和“非理性繁荣”三、如何认识股灾四、如何认识股市中的投机行为第四节股市的八个基础功能一、资源优化配置功能二、强化公司治理功能三、晴雨表功能四、融资功能五、投资功能六、价值发现功能七、定价功能八、增值功能第五节股市新文化建设路径一、思想建设——市场主体教育二、文化建设——科学、理性的投资理念三、道德建设——诚信为本第六节在股权文化基础上完善公司治理一、股权文化是股市文化的基石二、公司治理完善是股权文化的制度保障本章小结第三章资本市场的金融机构第一节资本市场金融机构概述一、金融机构的含义二、金融机构的功能三、金融机构的分类第二节中国资本市场中的金融机构一、中国主要金融机构二、货币金融体系（银行类）金融机构三、资本金融体系（非银行类）金融机构四、对中国金融业混业经营趋势的思考本章小结第四章资本金融监管体系第一节资本金融监管的理论基础一、资本市场具有潜在的负外部性二、资本市场具有不完全竞争性三、信息的不完备性和不对称性四、法律的不完备性第二节国际资本金融监管体系概述一、发达国家的资本金融监管体系二、资本金融监管的国际合作第三节中国的资本金融监管体系一、中国资本金融监管体系概述二、中国证监会三、其他监管机构四、对我国资本金融监管体制的思考本章小结第五章资本金融产品第一节资本金融产品概述一、资本金融产品的概念二、资本金融产品的分类第二节基础资本金融产品一、股票二、债券第三节衍生资本金融产品一、金融衍生产品概述二、金融远期合约三、金融期货合约四、金融期权五、金融互换六、结构化金融衍生产品第四节投资基金一、投资基金概述二、证券投资基金三、股权投资基金第五节股权众筹一、股权众筹的定义二、股权众筹产生的原因三、股权众筹的特征四、中国股权众筹的现状五、股权众筹的监管问题本章小结第六章多层次资本市场体系第一节多层次资本市场概述一、多层次资本市场的内涵二、多层次资本市场的演进三、多层次资本市场的划分四、资本市场主要交易机制第二节海外多层次资本市场的发展一、美国二、英国三、中国香港四、其他国际资本市场简介第三节中国多层次资本市场的演变与现状一、中国多层次资本市场的演变二、主板市场三、中小板市场四、创业板市场五、场外交易市场本章小结第七章公司改制与融资上市第一节企业融资上市概述一、企业融资上市的意义二、资本运作的本质三、企业融资上市过程中资本的三级放大第二节股份公司和股份制改造一、股份公司概述二、股份制改造概述三、企业股份制改造和融资上市的模式选择第三节公司股票发行上市一、境内股票发行上市体制二、企业境内融资上市的基本条件三、公司股票发行上市程序四、公司股票定价与发行五、招股说明书解读六、融资上市的时间、费用及参与的中介机构七、企业境内间接上市本章小结第八章企业境外融资上市第一节企业境外融资上市概述一、我国企业境外融资上市概述二、企业境外融资上市的意义三、我国企业境外融资上市存在的问题四、企业境外融资上市现状对我国资本市场改革的启示第二节企业境外融资上市的模式一、境外直接上市二、境外买壳上市三、境外造壳上市四、境外存托凭证上市五、VIE模式上市本章小结第九章上市公司并购重组第一节上市公司并购重组概述一、并购重组的概念二、并购的分类三、上市公司并购动因四、中国上市公司并购重组的特点第二节上市公司并购程序一、前期准备阶段二、并购策略设计阶段三、谈判签约阶段四、交割和整合阶段第三节上市公司反并购策略一、反并购的概念及动因二、事前策略三、事后策略本章小结第十章证券投资分析第一节证券投资分析概述一、证券投资主要分析方法和策略二、证券投资分析的信息来源第二节基本面分析一、基本面分析的基本方法及主要内容二、宏观经济分析三、行业分析四、公司分析第三节技术分析一、技术分析的基础理论二、形态技术分析理论及应用三、指标技术分析理论及应用本章小结后记参考文献
内容简介:
　　《资本金融学》首创资本金融概念及资本金融学体系。其内容涵盖资本金融历史演变、广义和狭义定义与特征，创新性地论述了股市功能及股市新文化理论，回答了股市与赌场、庄家、泡沫、股灾等诸多难点问题。重点阐述了：资本金融学与金融工程学和金融行为学的关系；资本金融框架内的商业银行和广义投资银行等金融机构；全面介绍了国内外金融监管组织体系及制度；资本市场体系、资本金融产品、并购重组及证券市场分析。本书从理论创新和案例实证两个角度，系统剖析了IPO融资及多种上市模式：从IPO直接上市到间接买壳上市、借壳上市，从具体的实体公司上市到神秘的VIE上市模式，均展开了详述，并伴有大量的案例分析。
作者简介:
　　刘纪鹏，1956年4月出生，满族，教授、博导、高级研究员、高级经济师和注册会计师。现任中国政法大学资本金融研究院院长，中国企业改革与发展研究会副会长，全国人大《证券法》《企业国有资产法》《期货交易法》和《证券投资基金法（修订）》起草组成员。　　刘纪鹏是著名股份制和公司问题专家，擅长大公司股份制、集团化和国际化理论与实践的结合，主持了国家电力公司、中国航空工业集团公司、中铝公司、大唐电力、海南航空、万向钱潮、李宁公司、海尔集团等270 多家企业的股改上市、公司战略、并购重组及投融资方案设计。他被媒体称为“企业股改一人”。
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专家评语序言要重视对资本金融的研究厉以宁再版自序资本金融时代的机遇与挑战刘纪鹏第一章资本金融学导论第一节强国崛起与世界金融中心转移一、“海上马车夫”——荷兰二、“日不落帝国”——英国三、当代霸主——美国四、中国崛起，路在何方第二节现代金融的范畴与特点一、金融的本质二、从传统金融到现代金融的演变三、现代金融的范畴四、现代金融中的公司利益五、现代金融中的国家诉求第三节现代金融中的资本金融一、资本金融的内涵与特征二、资本金融对传统货币政策的挑战三、对资本金融的双向思考——天使还是魔鬼四、资本金融与实体经济的关系第四节资本金融与资本金融学一、创立资本金融学刻不容缓二、资本金融的广义与狭义之分三、资本金融学的内涵与框架四、资本金融学与金融工程学五、资本金融学与金融行为学六、资本金融学与交易学理论本章小结第二章股市新文化建设第一节研究股市新文化的必要性一、中国股市的文化困局二、股市新文化建设与资本生态改善第二节股市旧文化批判一、上市公司：侵害股东权益二、中介机构：造假与不造假的两难三、监管机构：有形之手与无形之手错位四、股民：投资理念扭曲五、赌场化的股市用语第三节几个有待厘清的股市认识问题一、股市是否具有增值功能二、如何看待股市的泡沫和“非理性繁荣”三、如何认识股灾四、如何认识股市中的投机行为第四节股市的八个基础功能一、资源优化配置功能二、强化公司治理功能三、晴雨表功能四、融资功能五、投资功能六、价值发现功能七、定价功能八、增值功能第五节股市新文化建设路径一、思想建设——市场主体教育二、文化建设——科学、理性的投资理念三、道德建设——诚信为本第六节在股权文化基础上完善公司治理一、股权文化是股市文化的基石二、公司治理完善是股权文化的制度保障本章小结第三章资本市场的金融机构第一节资本市场金融机构概述一、金融机构的含义二、金融机构的功能三、金融机构的分类第二节中国资本市场中的金融机构一、中国主要金融机构二、货币金融体系（银行类）金融机构三、资本金融体系（非银行类）金融机构四、对中国金融业混业经营趋势的思考本章小结第四章资本金融监管体系第一节资本金融监管的理论基础一、资本市场具有潜在的负外部性二、资本市场具有不完全竞争性三、信息的不完备性和不对称性四、法律的不完备性第二节国际资本金融监管体系概述一、发达国家的资本金融监管体系二、资本金融监管的国际合作第三节中国的资本金融监管体系一、中国资本金融监管体系概述二、中国证监会三、其他监管机构四、对我国资本金融监管体制的思考本章小结第五章资本金融产品第一节资本金融产品概述一、资本金融产品的概念二、资本金融产品的分类第二节基础资本金融产品一、股票二、债券第三节衍生资本金融产品一、金融衍生产品概述二、金融远期合约三、金融期货合约四、金融期权五、金融互换六、结构化金融衍生产品第四节投资基金一、投资基金概述二、证券投资基金三、股权投资基金第五节股权众筹一、股权众筹的定义二、股权众筹产生的原因三、股权众筹的特征四、中国股权众筹的现状五、股权众筹的监管问题本章小结第六章多层次资本市场体系第一节多层次资本市场概述一、多层次资本市场的内涵二、多层次资本市场的演进三、多层次资本市场的划分四、资本市场主要交易机制第二节海外多层次资本市场的发展一、美国二、英国三、中国香港四、其他国际资本市场简介第三节中国多层次资本市场的演变与现状一、中国多层次资本市场的演变二、主板市场三、中小板市场四、创业板市场五、场外交易市场本章小结第七章公司改制与融资上市第一节企业融资上市概述一、企业融资上市的意义二、资本运作的本质三、企业融资上市过程中资本的三级放大第二节股份公司和股份制改造一、股份公司概述二、股份制改造概述三、企业股份制改造和融资上市的模式选择第三节公司股票发行上市一、境内股票发行上市体制二、企业境内融资上市的基本条件三、公司股票发行上市程序四、公司股票定价与发行五、招股说明书解读六、融资上市的时间、费用及参与的中介机构七、企业境内间接上市本章小结第八章企业境外融资上市第一节企业境外融资上市概述一、我国企业境外融资上市概述二、企业境外融资上市的意义三、我国企业境外融资上市存在的问题四、企业境外融资上市现状对我国资本市场改革的启示第二节企业境外融资上市的模式一、境外直接上市二、境外买壳上市三、境外造壳上市四、境外存托凭证上市五、VIE模式上市本章小结第九章上市公司并购重组第一节上市公司并购重组概述一、并购重组的概念二、并购的分类三、上市公司并购动因四、中国上市公司并购重组的特点第二节上市公司并购程序一、前期准备阶段二、并购策略设计阶段三、谈判签约阶段四、交割和整合阶段第三节上市公司反并购策略一、反并购的概念及动因二、事前策略三、事后策略本章小结第十章证券投资分析第一节证券投资分析概述一、证券投资主要分析方法和策略二、证券投资分析的信息来源第二节基本面分析一、基本面分析的基本方法及主要内容二、宏观经济分析三、行业分析四、公司分析第三节技术分析一、技术分析的基础理论二、形态技术分析理论及应用三、指标技术分析理论及应用本章小结后记参考文献

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