基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引
出版时间:
2021-05
版次:
1
ISBN:
9787519755119
定价:
96.00
装帧:
其他
开本:
16开
纸张:
胶版纸
页数:
397页
字数:
665.000千字
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-
本书从基础设施投资项目社会资本方（投资人）的视角，以法律合规风险防控为出发点，以全生命周期的合法性、合规性为着力点，系统梳理项目筹划、采购、执行阶段中需关注的风险事件，对照国家法律法规和规范性文件规定，深入分析可能造成的影响后果，并提出针对性的对策建议，以期为企业开展基础设施建设项目投融资业务提供借鉴参考和合规指南。 中国铁建法律合规部是中央企业中采用“法律合规”名称的总部独立机构，统筹负责法律、合规、风险、内控等工作，带领全系统1600多名法律合规工作人员，按照国务院国资委连续实施法制工作三个三年目标和全面推进法治央企建设的部署要求，在公司领导的高度重视下，紧紧围绕企业改革发展中心任务，牢固树立“一没四不”理念，积极建立“大风控”体系，全面推进“法治铁建”建设，着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企，为中国铁建行稳致远、培育世界一流企业提供坚强法治支撑保障。
第一篇 基础设施建设项目筹划阶段
第一章 项目模式概述
第一节 政府和社会资本合作模式介绍
一、BOT/DBOT模式介绍
二、TOT模式介绍
三、ROT模式介绍
四、BOOT/TOOT模式介绍
第二节 其他模式介绍
一、“F EPC”模式
二、“EPC O”模式
三、特许经营、政府购买服务与PPP模式的关系
四、土地综合开发的投融资模式
第二章 项目筛选
第一节 基础设施建设项目PPP模式的操作流程
第二节 项目参与主体的适格性
一、项目发起方式介绍
二、社会资本方作为发起方的要求及风险
三、实施主体的适格性
四、社会资本的适格性
第三节 拟投资项目不适宜采用PPP模式的情形
一、不属于公共服务领域的风险
二、无运营内容的风险
三、项目涉及国家安全或重大公共利益不宜由社会资本承担的风险
四、入库后一年内无进展的风险
第四节 基于财金〔2019〕10号文，规范的PPP项目应具备的条件
一、规范的PPP项目应具备的条件
二、新上政府付费项目的风险
第三章 前期立项审批
第一节 项目审批、核准、备案机制
一、投资项目分类
二、PPP项目专项管理
三、PPP项目立项流程
第二节 可行性研究报告及批复
一、可行性研究报告论证内容完备性风险
二、经批复的可行性研究报告与后续实施方案等文件的一致性风险
第三节 《政府投资条例》对基础设施建设项目的影响
一、对基础设施建设项目的立项影响及风险
二、招标前未完成初步设计并取得批复的风险
第四章 实施方案
第一节 合作范围
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 项目合作期限
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 项目资金
一、项目资本金
二、项目融资
三、《资管新规》对基金参与项目的影响
第四节 付费机制
一、政府付费
二、使用者付费
三、可行性缺口补助
四、构成政府隐性负债的情形
第五节 风险分配机制
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第六节 项目用地
一、土地储备
二、土地使用权
第七节 TOT模式下存量资产移交问题
一、移交前评估
二、国有资产审批
第五章 物有所值及财政承受能力评价
第一节 物有所值评价及财政承受能力论证的编制工作
一、编制内容不规范或未开展“两评论证”的风险
二、评价方法和程序不合规的风险
第二节 财政支出责任超过规定比例的风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 PPP项目与政府隐性负债
一、政府隐性负债
二、不规范PPP项目构成政府隐性负债的风险
三、违规安排PPP项目补贴支出的风险
第六章 项目库
第一节 财政部项目库
一、未入库导致不能安排财政预算的风险
二、不符合要求或入库流程不合规被整改或退库的风险
第二节 发改委项目库
一、PPP推介项目
二、发改委投资项目在线审批监管平台
第三节 财政部项目库与发改委项目库的区别
一、政策依据
二、信息内容与更新
三、项目库功能
四、未入库的后果
第二篇 基础设施建设项目采购阶段
第一章 采购前置程序及采购方式
第一节 资格预审
一、适用范围
二、基本流程
三、未进行资格预审的风险
第二节 公开招标
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
四、“PPP EPC”模式与“两标并一标”的操作风险
五、“三标并一标”的适用及风险
第三节 邀请招标
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第四节 竞争性谈判
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第五节 竞争性磋商
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第六节 单一来源采购
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第七节 采购文件的编制
一、采购文件中设置歧视性条款的风险
二、未依法定程序选择社会资本方的风险
第二章 投标及中标后谈判阶段
第一节 投标标的的设置
一、投资收益率
二、建安费下浮率
第二节 联合体
一、成员选择
二、中标后母子公司工程转包、分包问题
第三节 采购结果确认及谈判
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三章 项目合同
第一节 签署主体及方式
一、政府方的签约主体
二、中标社会资本的签约主体
三、草签及正式签署
第二节 中标社会资本与项目公司
一、中标社会资本与项目公司责任混同的风险
二、社会资本与项目公司连带责任的风险
第三节 合作范围的排他性
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第四节 双方的权利义务
一、法律风险事件/描述
二、应对建议
第五节 合作期
一、建设期和运营期的起算始点约定不明确的风险
二、未明确合作期延长处理方式的风险
第六节 前期工作
一、前期工作范围
二、前期工作费用
第七节 正向移交（TOT模式下）
一、移交程序未明确约定风险
二、移交前权属存在瑕疵风险
第八节 土地使用权的问题
一、土地使用权获取方式瑕疵风险
二、未明确约定土地征地拆迁费用承担方式及限额的风险
三、未约定土地使用税费及承担方式的风险
第九节 建设项目总投资
一、总投资构成约定不明风险
二、总投资确认方式约定不明的风险
三、投资超概算的处理方式及风险
四、运营期更新改造和大修架修约定不明的风险
第十节 项目建设
一、在建工程纳入PPP项目的方式和风险
二、报建手续
三、工期
四、工程变更
第十一节 项目运营和维护
一、运营违规返包给第三方的风险
二、运营成本超支的风险
三、运营服务要求变更风险
四、项目运营和维护的主要风险
第十二节 履约保函
一、履约保函期限不明或重复的风险
二、履约保函金额不合理的风险
三、履约保函被任意兑付的风险
第十三节 回报机制的调整机制
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第十四节 绩效考核
一、PPP绩效考核概述
二、考核指标设置不合理的风险
三、绩效考核结果应用风险
四、政府支付事项与项目产出绩效脱钩风险
第十五节 违约责任
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第十六节 提前终止程序及补偿
一、提前终止事由及程序
二、提前终止补偿公式的合理性
第十七节 资产移交（反向移交）
一、移交范围不明确的风险
二、移交程序及标准不明确的风险
三、质保期约定不明的风险
四、税费承担主体约定不明的风险
五、反向移交时国有资产管理方面的风险
第十八节 争议解决方式
一、行政协议新规出台前的争议解决方式介绍
二、行政协议新规出台后的影响
第四章 股东协议和公司章程
第一节 项目公司权力决策机制
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 项目公司收益分配
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 项目公司清算
一、移交后项目公司清算风险
二、清算后资产分配约定不明的风险
第三篇 基础设施建设项目执行阶段
第一章 项目公司
第一节 项目公司设立
一、由第三方代持社会资本方股权的风险
二、未按时缴纳资本金、以债务性资金充当资本金、虚假出资或出资
不实风险
第二节 项目法人变更
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 融资交割
一、融资交割标的
二、融资交割期限
第四节 股权变更限制
一、股权变更限制的系统性规定
二、股权锁定期风险
三、股权转让未按规定履行国资审批程序的风险
第二章 监管及绩效评价
第一节 财政部PPP项目管理库的信息更新
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 发展改革主管部门对项目的后评价
一、项目后评价的内涵和适用
二、项目后评价的负责主体
三、项目后评价的程序
四、PPP项目后评价重点方面
五、PPP项目后评价考虑的核心问题
第三节 绩效考核的容错机制与调整机制
一、绩效考核的容错机制
二、绩效考核的调整机制
第四节 社会资本的退出路径
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、应对建议
第三章 再 谈 判
第一节 再谈判产生的原因
一、政策变化
二、PPP合同不完备
三、外部环境变化风险
四、PPP项目不正当报价风险
五、政府方导致的变更风险
第二节 PPP项目变更及处理方式
一、法律风险事件/描述
二、涉及法律法规
第四章 项目提前终止
第一节 中标后项目公司成立前的终止风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 项目公司成立后建设期期间的终止风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 运营期期间的终止风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
附录一 银行放贷表单
附录二 常用法律法规指引
政府投资条例
国务院关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知
财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见
国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知
财政部关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管理的通知
关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知
关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知
关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知
基础设施和公用事业特许经营管理办法
财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知
参考文献
-
内容简介:
本书从基础设施投资项目社会资本方（投资人）的视角，以法律合规风险防控为出发点，以全生命周期的合法性、合规性为着力点，系统梳理项目筹划、采购、执行阶段中需关注的风险事件，对照国家法律法规和规范性文件规定，深入分析可能造成的影响后果，并提出针对性的对策建议，以期为企业开展基础设施建设项目投融资业务提供借鉴参考和合规指南。
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作者简介:
中国铁建法律合规部是中央企业中采用“法律合规”名称的总部独立机构，统筹负责法律、合规、风险、内控等工作，带领全系统1600多名法律合规工作人员，按照国务院国资委连续实施法制工作三个三年目标和全面推进法治央企建设的部署要求，在公司领导的高度重视下，紧紧围绕企业改革发展中心任务，牢固树立“一没四不”理念，积极建立“大风控”体系，全面推进“法治铁建”建设，着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企，为中国铁建行稳致远、培育世界一流企业提供坚强法治支撑保障。
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目录:
第一篇 基础设施建设项目筹划阶段
第一章 项目模式概述
第一节 政府和社会资本合作模式介绍
一、BOT/DBOT模式介绍
二、TOT模式介绍
三、ROT模式介绍
四、BOOT/TOOT模式介绍
第二节 其他模式介绍
一、“F EPC”模式
二、“EPC O”模式
三、特许经营、政府购买服务与PPP模式的关系
四、土地综合开发的投融资模式
第二章 项目筛选
第一节 基础设施建设项目PPP模式的操作流程
第二节 项目参与主体的适格性
一、项目发起方式介绍
二、社会资本方作为发起方的要求及风险
三、实施主体的适格性
四、社会资本的适格性
第三节 拟投资项目不适宜采用PPP模式的情形
一、不属于公共服务领域的风险
二、无运营内容的风险
三、项目涉及国家安全或重大公共利益不宜由社会资本承担的风险
四、入库后一年内无进展的风险
第四节 基于财金〔2019〕10号文，规范的PPP项目应具备的条件
一、规范的PPP项目应具备的条件
二、新上政府付费项目的风险
第三章 前期立项审批
第一节 项目审批、核准、备案机制
一、投资项目分类
二、PPP项目专项管理
三、PPP项目立项流程
第二节 可行性研究报告及批复
一、可行性研究报告论证内容完备性风险
二、经批复的可行性研究报告与后续实施方案等文件的一致性风险
第三节 《政府投资条例》对基础设施建设项目的影响
一、对基础设施建设项目的立项影响及风险
二、招标前未完成初步设计并取得批复的风险
第四章 实施方案
第一节 合作范围
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 项目合作期限
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 项目资金
一、项目资本金
二、项目融资
三、《资管新规》对基金参与项目的影响
第四节 付费机制
一、政府付费
二、使用者付费
三、可行性缺口补助
四、构成政府隐性负债的情形
第五节 风险分配机制
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第六节 项目用地
一、土地储备
二、土地使用权
第七节 TOT模式下存量资产移交问题
一、移交前评估
二、国有资产审批
第五章 物有所值及财政承受能力评价
第一节 物有所值评价及财政承受能力论证的编制工作
一、编制内容不规范或未开展“两评论证”的风险
二、评价方法和程序不合规的风险
第二节 财政支出责任超过规定比例的风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 PPP项目与政府隐性负债
一、政府隐性负债
二、不规范PPP项目构成政府隐性负债的风险
三、违规安排PPP项目补贴支出的风险
第六章 项目库
第一节 财政部项目库
一、未入库导致不能安排财政预算的风险
二、不符合要求或入库流程不合规被整改或退库的风险
第二节 发改委项目库
一、PPP推介项目
二、发改委投资项目在线审批监管平台
第三节 财政部项目库与发改委项目库的区别
一、政策依据
二、信息内容与更新
三、项目库功能
四、未入库的后果
第二篇 基础设施建设项目采购阶段
第一章 采购前置程序及采购方式
第一节 资格预审
一、适用范围
二、基本流程
三、未进行资格预审的风险
第二节 公开招标
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
四、“PPP EPC”模式与“两标并一标”的操作风险
五、“三标并一标”的适用及风险
第三节 邀请招标
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第四节 竞争性谈判
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第五节 竞争性磋商
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第六节 单一来源采购
一、定义
二、适用范围
三、基本流程
第七节 采购文件的编制
一、采购文件中设置歧视性条款的风险
二、未依法定程序选择社会资本方的风险
第二章 投标及中标后谈判阶段
第一节 投标标的的设置
一、投资收益率
二、建安费下浮率
第二节 联合体
一、成员选择
二、中标后母子公司工程转包、分包问题
第三节 采购结果确认及谈判
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三章 项目合同
第一节 签署主体及方式
一、政府方的签约主体
二、中标社会资本的签约主体
三、草签及正式签署
第二节 中标社会资本与项目公司
一、中标社会资本与项目公司责任混同的风险
二、社会资本与项目公司连带责任的风险
第三节 合作范围的排他性
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第四节 双方的权利义务
一、法律风险事件/描述
二、应对建议
第五节 合作期
一、建设期和运营期的起算始点约定不明确的风险
二、未明确合作期延长处理方式的风险
第六节 前期工作
一、前期工作范围
二、前期工作费用
第七节 正向移交（TOT模式下）
一、移交程序未明确约定风险
二、移交前权属存在瑕疵风险
第八节 土地使用权的问题
一、土地使用权获取方式瑕疵风险
二、未明确约定土地征地拆迁费用承担方式及限额的风险
三、未约定土地使用税费及承担方式的风险
第九节 建设项目总投资
一、总投资构成约定不明风险
二、总投资确认方式约定不明的风险
三、投资超概算的处理方式及风险
四、运营期更新改造和大修架修约定不明的风险
第十节 项目建设
一、在建工程纳入PPP项目的方式和风险
二、报建手续
三、工期
四、工程变更
第十一节 项目运营和维护
一、运营违规返包给第三方的风险
二、运营成本超支的风险
三、运营服务要求变更风险
四、项目运营和维护的主要风险
第十二节 履约保函
一、履约保函期限不明或重复的风险
二、履约保函金额不合理的风险
三、履约保函被任意兑付的风险
第十三节 回报机制的调整机制
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第十四节 绩效考核
一、PPP绩效考核概述
二、考核指标设置不合理的风险
三、绩效考核结果应用风险
四、政府支付事项与项目产出绩效脱钩风险
第十五节 违约责任
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第十六节 提前终止程序及补偿
一、提前终止事由及程序
二、提前终止补偿公式的合理性
第十七节 资产移交（反向移交）
一、移交范围不明确的风险
二、移交程序及标准不明确的风险
三、质保期约定不明的风险
四、税费承担主体约定不明的风险
五、反向移交时国有资产管理方面的风险
第十八节 争议解决方式
一、行政协议新规出台前的争议解决方式介绍
二、行政协议新规出台后的影响
第四章 股东协议和公司章程
第一节 项目公司权力决策机制
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 项目公司收益分配
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 项目公司清算
一、移交后项目公司清算风险
二、清算后资产分配约定不明的风险
第三篇 基础设施建设项目执行阶段
第一章 项目公司
第一节 项目公司设立
一、由第三方代持社会资本方股权的风险
二、未按时缴纳资本金、以债务性资金充当资本金、虚假出资或出资
不实风险
第二节 项目法人变更
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 融资交割
一、融资交割标的
二、融资交割期限
第四节 股权变更限制
一、股权变更限制的系统性规定
二、股权锁定期风险
三、股权转让未按规定履行国资审批程序的风险
第二章 监管及绩效评价
第一节 财政部PPP项目管理库的信息更新
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 发展改革主管部门对项目的后评价
一、项目后评价的内涵和适用
二、项目后评价的负责主体
三、项目后评价的程序
四、PPP项目后评价重点方面
五、PPP项目后评价考虑的核心问题
第三节 绩效考核的容错机制与调整机制
一、绩效考核的容错机制
二、绩效考核的调整机制
第四节 社会资本的退出路径
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、应对建议
第三章 再 谈 判
第一节 再谈判产生的原因
一、政策变化
二、PPP合同不完备
三、外部环境变化风险
四、PPP项目不正当报价风险
五、政府方导致的变更风险
第二节 PPP项目变更及处理方式
一、法律风险事件/描述
二、涉及法律法规
第四章 项目提前终止
第一节 中标后项目公司成立前的终止风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第二节 项目公司成立后建设期期间的终止风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
第三节 运营期期间的终止风险
一、法律风险事件/描述
二、影响后果
三、涉及法律法规
四、应对建议
附录一 银行放贷表单
附录二 常用法律法规指引
政府投资条例
国务院关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知
财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见
国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知
财政部关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管理的通知
关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知
关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知
关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知
基础设施和公用事业特许经营管理办法
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