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资本市场诚信法律制度研究/重大法学文库

资本市场诚信法律制度研究/重大法学文库
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作者: 著
出版社: 中国社会科学出版社
2017-04
版次: 1
ISBN: 9787516199459
定价: 65.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 236页
字数: 268千字
正文语种: 简体中文
丛书: 重大法学文库
分类: 法律
5人买过
  • 　　《资本市场诚信法律制度研究/重大法学文库》根据诚信（fiduciary）原则和理论，围绕公司权力治理和信息披露两条主线，系统探讨公司私权力治理规则在证券法中的延伸和飞跃、证券发行注册制度、资本市场受信人的民事责任制度、禁止证券市场内幕交易制度、金融衍生品监管规则、资本市场自律制度、证券市场法律责任立法与执法协调、资本市场监管框架建构等重大问题，并对证券法法条和修订草案展开评述，以求有助于保护投资者、维护资本市场诚信、防范和化解金融市场系统性风险。 　　张路，男，1968年生，河南信阳人，英语语言文化学士、经济学硕士、国际法学博士，重庆大学法学院教授，兼廉政与法治研究中心执行主任。专攻权力治理研究，包括经济法和党规学研究，有证券期货法系列研究成果和深厚的积淀。 第一章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新
    第一节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新
    第二节 诚信原则和诚信义务界说
    一 诚信义务何时产生
    二 诚信义务带有道德色彩
    三 标准、原则与规则
    第三节 受信人的主要义务
    一 诚信义务的结构和特征
    二 诚信义务的焦点

    第二章 公司权力配置与诚信义务规则
    第一节 引言
    第二节 公司治理中的权力配置——模式之争
    一 效率模式
    二 权力模式
    三 宪制模式
    四 其他模式
    五 双重权力模式
    第三节 公司治理中的诚信义务演进
    一 诚信义务的含义
    二 各国公司法中统一的诚信义务规则
    三 公司治理中诚信义务的演进
    四 双重权力模式下诚信义务的演进
    第四节 阿里巴巴合伙人制度创新
    一 利用合伙人制度取得对公司的控制权
    二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃
    三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化
    四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一
    五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键
    六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战

    第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争
    第一节 证券市场监管的理念之争
    第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革
    一 我国证券发行监管制度的演进与现状
    二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革
    第三节 豁免制度与众筹监管
    一 豁免制度
    二 众筹监管

    第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度
    第一节 资本市场受信人与看门人概说
    一 资本市场受信人
    二 资本市场看门人
    第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度
    一 美国证券法中的受信人之民事责任制度
    二 我国证券法中的受信人之民事责任制度

    第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度
    第一节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系
    第二节 内幕交易的基本问题
    一 内幕交易之经济与法律分析
    二 普通法中的内幕人购买
    三 发行人的活动和短线交易制度
    四 禁止内幕交易的理论演化
    五 内幕交易的责任主体范围
    六 违法故意
    七 10b-5规则的演化及其普遍适用性
    八 内幕交易的特别处罚
    第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定
    一 内幕交易的规制理念
    二 内幕交易的预防体系
    三 内幕交易的构成
    四 内幕交易的法律责任

    第六章 金融衍生品监管的诚信规则
    第一节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则
    第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务
    一 美国期货衍生品法的宗旨
    二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务
    三 期监会力推的诚信义务规则
    四 法院对诚信义务的立场和态度
    五 有关诚信义务方法的改进
    六 小结——期货衍生品违法行为概说
    第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务
    一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则
    二 我国期货衍生品立法的调整范围
    三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较

    第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度
    第一节 证券市场自律与诚信义务
    一 作为命运共同体的金融业自律
    二 证券市场中的诚信义务与自律
    第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度
    一 证券交易场所
    二 证券登记结算机构
    三 证券业协会

    第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调
    第一节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述
    一 证券市场法律责任概述
    二 民事法律责任
    第二节 基于诚信义务的刑事责任
    一 基于诚信义务的证券刑事责任
    二 我国有关证券期货犯罪的相关规定
    第三节 基于诚信义务的行政责任
    一 美国证券行政责任与执法
    二 我国的证券行政责任
    第四节 证券市场法律责任及执法协调
    一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念
    二 三大责任并用与责任竞合
    三 证券民事诉讼的前置程序问题
    四 尽快落实责任的争诉解决机制

    第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构
    第一节 金融监管机构设置模式及国别比较
    一 金融监管模式选择的基本理论研究
    二 金融监管模式的国别比较
    三 国际金融监管改革的趋势和规律
    第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策
    一 我国现行金融监管体制的现状与问题
    二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性
    三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构
    四 我国金融监管框架的统筹协调机制
    五 金融反腐倡廉制度建设
    六 我国金融监管国际协调合作机制
    第三节 证券监督管理机构
    一 证券监督管理机构监管概述
    二 证券监督管理机构的职权
    三 证券监督管理机构的监管方式与措施
    四 证券监督管理机构监管权力的制约
    五 证券监督管理机构监管权力的保障
    参考文献
    后记
  • 内容简介:
    　　《资本市场诚信法律制度研究/重大法学文库》根据诚信（fiduciary）原则和理论，围绕公司权力治理和信息披露两条主线，系统探讨公司私权力治理规则在证券法中的延伸和飞跃、证券发行注册制度、资本市场受信人的民事责任制度、禁止证券市场内幕交易制度、金融衍生品监管规则、资本市场自律制度、证券市场法律责任立法与执法协调、资本市场监管框架建构等重大问题，并对证券法法条和修订草案展开评述，以求有助于保护投资者、维护资本市场诚信、防范和化解金融市场系统性风险。
  • 作者简介:
    　　张路，男，1968年生，河南信阳人，英语语言文化学士、经济学硕士、国际法学博士，重庆大学法学院教授，兼廉政与法治研究中心执行主任。专攻权力治理研究，包括经济法和党规学研究，有证券期货法系列研究成果和深厚的积淀。
  • 目录:
    第一章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新
    第一节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新
    第二节 诚信原则和诚信义务界说
    一 诚信义务何时产生
    二 诚信义务带有道德色彩
    三 标准、原则与规则
    第三节 受信人的主要义务
    一 诚信义务的结构和特征
    二 诚信义务的焦点

    第二章 公司权力配置与诚信义务规则
    第一节 引言
    第二节 公司治理中的权力配置——模式之争
    一 效率模式
    二 权力模式
    三 宪制模式
    四 其他模式
    五 双重权力模式
    第三节 公司治理中的诚信义务演进
    一 诚信义务的含义
    二 各国公司法中统一的诚信义务规则
    三 公司治理中诚信义务的演进
    四 双重权力模式下诚信义务的演进
    第四节 阿里巴巴合伙人制度创新
    一 利用合伙人制度取得对公司的控制权
    二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃
    三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化
    四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一
    五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键
    六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战

    第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争
    第一节 证券市场监管的理念之争
    第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革
    一 我国证券发行监管制度的演进与现状
    二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革
    第三节 豁免制度与众筹监管
    一 豁免制度
    二 众筹监管

    第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度
    第一节 资本市场受信人与看门人概说
    一 资本市场受信人
    二 资本市场看门人
    第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度
    一 美国证券法中的受信人之民事责任制度
    二 我国证券法中的受信人之民事责任制度

    第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度
    第一节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系
    第二节 内幕交易的基本问题
    一 内幕交易之经济与法律分析
    二 普通法中的内幕人购买
    三 发行人的活动和短线交易制度
    四 禁止内幕交易的理论演化
    五 内幕交易的责任主体范围
    六 违法故意
    七 10b-5规则的演化及其普遍适用性
    八 内幕交易的特别处罚
    第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定
    一 内幕交易的规制理念
    二 内幕交易的预防体系
    三 内幕交易的构成
    四 内幕交易的法律责任

    第六章 金融衍生品监管的诚信规则
    第一节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则
    第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务
    一 美国期货衍生品法的宗旨
    二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务
    三 期监会力推的诚信义务规则
    四 法院对诚信义务的立场和态度
    五 有关诚信义务方法的改进
    六 小结——期货衍生品违法行为概说
    第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务
    一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则
    二 我国期货衍生品立法的调整范围
    三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较

    第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度
    第一节 证券市场自律与诚信义务
    一 作为命运共同体的金融业自律
    二 证券市场中的诚信义务与自律
    第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度
    一 证券交易场所
    二 证券登记结算机构
    三 证券业协会

    第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调
    第一节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述
    一 证券市场法律责任概述
    二 民事法律责任
    第二节 基于诚信义务的刑事责任
    一 基于诚信义务的证券刑事责任
    二 我国有关证券期货犯罪的相关规定
    第三节 基于诚信义务的行政责任
    一 美国证券行政责任与执法
    二 我国的证券行政责任
    第四节 证券市场法律责任及执法协调
    一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念
    二 三大责任并用与责任竞合
    三 证券民事诉讼的前置程序问题
    四 尽快落实责任的争诉解决机制

    第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构
    第一节 金融监管机构设置模式及国别比较
    一 金融监管模式选择的基本理论研究
    二 金融监管模式的国别比较
    三 国际金融监管改革的趋势和规律
    第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策
    一 我国现行金融监管体制的现状与问题
    二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性
    三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构
    四 我国金融监管框架的统筹协调机制
    五 金融反腐倡廉制度建设
    六 我国金融监管国际协调合作机制
    第三节 证券监督管理机构
    一 证券监督管理机构监管概述
    二 证券监督管理机构的职权
    三 证券监督管理机构的监管方式与措施
    四 证券监督管理机构监管权力的制约
    五 证券监督管理机构监管权力的保障
    参考文献
    后记
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