新三板企业违法违规案例剖析
出版时间:
2016-11
版次:
1
ISBN:
9787564167745
定价:
58.00
装帧:
其他
开本:
16开
纸张:
胶版纸
页数:
244页
字数:
254千字
10人买过
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新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,是为解决中小企业股权流动和融资交易提供平台和场所,它的出现进一步丰富了我国多层次的资本市场体系。 为了对新三板市场的规范化运作提供切实有效的帮助,上海上市公司协会编*的《新三板企业违法违规案例剖析》将以目前证监会、股转公司和各地证监局已查处的典型案件作为样本,深入分析违法违规的手法、动机、过程及处罚结果,从不同利益相关体的视角给出亟待完善的建议,供挂牌企业和拟挂牌企业借鉴,同时也为新三板市场的监管机构、中介机构和自律性组织、科研机构提供参考。 绪论第一章 新三板市场违法违规概况与处罚流程 (一)新三板市场违法违规行为概况 1.新三板市场违法违规概况 2.新三板市场违法违规的类型及特点 3.转让和交易过程违法违规 (二)挂牌企业违法违规处罚流程 1.出具处罚或监管措施的机构概述 2.违法或违规行为的查处 3.行政处罚、行政监管措施的作出第二章 信息披露违规 (一)信息披露违规释义 (二)信息披露违规的惯用手法 1.虚假记载 2.误导性陈述 3.重大遗漏 4.延迟披露 (三)案例1:A公司信息披露不规范 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (四)案例2:B公司未披露关联交易 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (五)案例3:C公司隐藏资金占用信息未披露 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (六)案例4:D公司对外信息披露不一致 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (七)案例5:E公司财务数据披露错误 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (八)案例6:F公司披露信息不完整 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (九)相关法律法规梳理第三章 操纵市场第四章 违法违规减持第五章 财务造假第六章 控股股东违规占用公司资金第七章 违规使用募集资金第八章 定增违规结论参考文献
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内容简介:
新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,是为解决中小企业股权流动和融资交易提供平台和场所,它的出现进一步丰富了我国多层次的资本市场体系。 为了对新三板市场的规范化运作提供切实有效的帮助,上海上市公司协会编*的《新三板企业违法违规案例剖析》将以目前证监会、股转公司和各地证监局已查处的典型案件作为样本,深入分析违法违规的手法、动机、过程及处罚结果,从不同利益相关体的视角给出亟待完善的建议,供挂牌企业和拟挂牌企业借鉴,同时也为新三板市场的监管机构、中介机构和自律性组织、科研机构提供参考。
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目录:
绪论第一章 新三板市场违法违规概况与处罚流程 (一)新三板市场违法违规行为概况 1.新三板市场违法违规概况 2.新三板市场违法违规的类型及特点 3.转让和交易过程违法违规 (二)挂牌企业违法违规处罚流程 1.出具处罚或监管措施的机构概述 2.违法或违规行为的查处 3.行政处罚、行政监管措施的作出第二章 信息披露违规 (一)信息披露违规释义 (二)信息披露违规的惯用手法 1.虚假记载 2.误导性陈述 3.重大遗漏 4.延迟披露 (三)案例1:A公司信息披露不规范 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (四)案例2:B公司未披露关联交易 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (五)案例3:C公司隐藏资金占用信息未披露 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (六)案例4:D公司对外信息披露不一致 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (七)案例5:E公司财务数据披露错误 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (八)案例6:F公司披露信息不完整 1.案情介绍 2.违规处罚或监管措施 3.案例分析 4.案例启示 (九)相关法律法规梳理第三章 操纵市场第四章 违法违规减持第五章 财务造假第六章 控股股东违规占用公司资金第七章 违规使用募集资金第八章 定增违规结论参考文献
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