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科技创新企业信用债券融资研究

科技创新企业信用债券融资研究
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作者: 著
出版社: 中国金融出版社
2023-08
版次: 1
ISBN: 9787522020518
定价: 36.00
装帧: 其他
开本: 16开
纸张: 胶版纸
分类: 经济
  • 本书探索了科技创新企业通过信用债券融资的可行性与可操作性。全书共分为六章，分别为：第一章课题综述、第二章我国债券市场支持科技创新企业融资的现状、第三章我国债券市场支持科技创新企业融资面临的制约因素、第四章科技创新企业信用债券发展的国际实践与启示、第五章科技创新企业信用债券市场发展方案创新建议、第六章实践方案初探。本书对于推动我国高科技企业发展，加快科技创新企业发展壮大，解决中小企业融资难题具有很强的借鉴意义。 目录

    ◎ 第一章　综述 ／１ 

    　第 一 节 　课 题 研 究 范 畴 ／１ 

    　　一 、 课 题 研 究 背 景 与 目 标 ／１ 

    　　二 、 课 题 研 究 的 必 要 性 ／２ 

    　第 二 节 　课 题 研 究 的 可 行 性 ／３ 

    　　一 、 法 律 制 度 和 相 关 政 策 支 持 科 创 企 业 融 资 ／３ 

    　　二 、 现 有 法 律 框 架 下 非 公 开 发 行 试 点 无 重 大 障 碍 ／４ 

    　　三 、 试 点 支 持 单 位 具 备 成 熟 的 技 术 实 力 和 完 备 的 方 案 设 计 ／４ 

    　第 三 节 　课 题 研 究 方 法 ／４ 

    ◎ 第二章　我国债券市场支持科技创新企业融资的现状 ／６ 

    　第 一 节 　我 国 债 券 市 场 支 持 科 创 企 业 融 资 的 发 展 现 状 ／６ 

    　　一 、 我 国 债 券 市 场 支 持 科 创 企 业 融 资 的 总 体 现 状 ／６ 

    　　二 、 企 业 债 券 支 持 科 创 企 业 融 资 实 践 ／７ 

    　　三 、 公 司 债 券 支 持 科 创 企 业 融 资 实 践 ／１０ 

    　　四 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 支 持 科 创 企 业 融 资 实 践 ／１３ 

    　第 二 节 　我 国 债 券 市 场 支 持 科 创 企 业 融 资 现 状 ——— 以 Ａ 市 为 例 ／１４ 

    ◎ 第三章　我国债券市场支持科技创新企业融资面临的制约因素 ／１７ 

    　第 一 节 　关 于 准 入 标 准 ／１７ 

    　　一 、 债 券 发 行 门 槛 偏 高 ／１７ 

    　　二 、 部 分 潜 在 投 资 者 不 在 市 场 准 入 范 围 内 ／１７ 

    　第 二 节 　关 于 信 息 披 露 工 作 ／１８ 

    　　一 、 现 有 债 券 信 息 披 露 实 践 难 以 反 映 科 创 企 业 价 值 ／１８ 

    　　二 、 信 息 披 露 标 准 化 程 度 不 高 ， 披 露 平 台 分 散 建 设 ／１９ 

    三 、 风 险 揭 示 形 式 单 一 ， 缺 乏 交 叉 核 验 ／１９ 

    　　四 、 注 册 制 的 市 场 化 导 向 仍 有 待 加 强 ／２０ 

    　　五 、 信 息 披 露 责 任 的 实 践 认 定 ／２０ 

    　第 三 节 　关 于 中 介 机 构 选 择 与 投 资 者 保 护 ／２０ 

    　　一 、 中 介 机 构 客 观 中 立 性 有 待 提 高 ／２０ 

    　　二 、 违 约 处 置 机 制 仍 有 待 完 善 ／２２ 

    　　三 、 投 资 者 保 护 机 制 尚 不 健 全 ／２３ 

    ◎ 第四章　科技创新企业信用债券发展的国际实践与启示 ／２４ 

    　第 一 节 　科 创 企 业 信 用 债 券 市 场 发 展 的 国 际 实 践 与 启 示 ／２４ 

    　　一 、 科 创 企 业 信 用 债 券 融 资 市 场 的 国 际 实 践 ／２４ 

    　　二 、 科 创 企 业 信 用 债 券 发 行 案 例 分 析 ／２７ 

    　　三 、 国 际 实 践 镜 鉴 ／３３ 

    　第 二 节 　信 用 债 市 场 注 册 制 与 信 息 披 露 制 度 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３４ 

    　　一 、 注 册 制 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３４ 

    　　二 、 信 息 披 露 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３６ 

    　第 三 节 　信 用 债 市 场 评 级 机 制 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３７ 

    　　一 、 监 管 实 践 ／３７ 

    　　二 、 启 示 与 镜 鉴 ／４０ 

    　　三 、 经 验 总 结 ／４０ 

    ◎ 第五章　科技创新企业信用债券市场发展方案创新建议 ／４２ 

    　第 一 节 　准 入 标 准 与 注 册 制 审 核 ／４２ 

    　　一 、 放 开 科 创 企 业 发 行 门 槛 ， 充 分 发 挥 投 资 者 风 险 识 别 能 力 ／４２ 

    　　二 、 深 化 落 实 注 册 制 改 革 ， 优 化 注 册 审 核 制 度 ／４２ 

    　　三 、 平 衡 静 态 规 则 与 动 态 问 询 ， 构 建 审 核 问 询 标 准 ／４２ 

    　第 二 节 　信 息 披 露 ／４３ 

    　　一 、 以 “ 分 类 趋 同 、 规 则 统 一 ” 为 原 则 完 善 信 息 披 露 制 度 ／４３ 

    　　二 、 推 动 科 创 企 业 信 用 债 信 息 披 露 采 用 ＸＢＲＬ 格 式 ／４３ 

    　　三 、 静 态 披 露 与 动 态 问 询 相 结 合 ， 赋 予 投 资 者 问 询 权 利 ／４４ 

    　　四 、 引 入 新 型 风 险 揭 示 方 式 ， 多 渠 道 披 露 企 业 信 用 ／４４ 

    　　五 、 推 动 信 贷 ＡＢＳ 底 层 资 产 披 露 ／４５ 

    　　六 、 发 挥 专 门 法 院 在 虚 假 陈 述 责 任 认 定 中 的 作 用 ／４５ 

    　第 三 节 　中 介 机 构 与 投 资 者 保 护 ／４５

    一 、 完 善 评 级 机 制 ， 创 新 中 介 机 构 选 择 模 式 ／４５ 

    　　二 、 完 善 存 续 期 管 理 制 度 ， 有 效 维 护 投 资 者 权 益 ／４６ 

    　第 四 节 　技 术 支 持 ／４８ 

    　　一 、 新 型 风 险 揭 示 机 构 的 已 有 实 践 与 潜 在 协 同 方 向 ／４８ 

    　　二 、 探 索 依 托 隐 私 计 算 技 术 挖 掘 试 点 企 业 数 据 价 值 ／４９ 

    　第 五 节 　产 品 设 计 探 索 ／５１ 

    　　一 、 知 识 产 权 相 关 创 新 产 品 ／５１ 

    　　二 、 碳 资 产 相 关 创 新 产 品 ／５３ 

    　　三 、 附 可 转 股 条 款 产 品 ／５４ 

    　　四 、 附 可 续 期 条 款 产 品 ／５５ 

    　第 六 节 　其 他 配 套 建 议 ／５６ 

    　　一 、 鼓 励 符 合 条 件 的 金 融 机 构 提 供 做 市 服 务 ／５６ 

    　　二 、 培 育 私 募 基 金 等 多 层 次 科 创 债 市 场 投 资 者 ／５６ 

    　　三 、 丰 富 科 创 企 业 信 用 债 券 本 息 偿 付 方 式 ／５６ 

    　　四 、 增 加 关 于 科 创 属 性 的 信 息 披 露 内 容 ／５６ 

    　　五 、 丰 富 科 创 企 业 增 信 措 施 ／５７ 

    　　六 、 完 善 科 创 企 业 信 用 债 券 市 场 交 易 机 制 ／５７ 

    ◎ 第六章　实践方案初探 ／５８ 

    　第 一 节 　相 关 定 义 ／５８ 

    　　一 、 沙 箱 定 义 ／５８ 

    　　二 、 参 与 主 体 ／５８ 

    　第 二 节 　业 务 流 程 ／５８ 

    　　一 、 参 与 试 点 意 愿 申 请 ／５８ 

    　　二 、 债 券 发 行 意 愿 申 请 ／５９ 

    　　三 、 自 选 路 演 ／５９ 

    　　四 、 票 选 中 介 机 构 ／５９ 

    　　五 、 信 息 披 露 与 路 演 问 询 ／５９ 

    　　六 、 备 案 登 记 ／ 注 册 审 核 ／６０ 

    　　七 、 发 行 信 息 公 示 ／６０ 

    　　八 、 债 券 发 行 ／６０ 

    　第 三 节 　成 本 测 算 ／６０ 

    　第 四 节 　科 创 企 业 债 券 融 资 风 险 及 应 对 措 施 ／６１ 

    　　一 、 市 场 风 险 ／６１

    二 、 信 用 风 险 ／６２ 

    　　三 、 操 作 风 险 ／６２ 

    　　四 、 应 对 措 施 ／６２ 

    　第 五 节 　落 地 思 路 建 议 ： “ 实 验 — 试 点 — 推 广 ” 三 步 走 ／６５ 

    　　一 、 实 验 阶 段 ／６５ 

    　　二 、 试 点 阶 段 ／６６ 

    　　三 、 推 广 阶 段 ／６６ 

    ◎ 参考文献 ／６８ 

    ◎ 附件１　科技创新企业信用债券主协议 （草拟稿） ／７４ 

    ◎ 附件２　科技创新企业信用债券发行规则 （试点方案建议草拟稿） ／７８ 

    ◎ 附件３　科技创新企业信用债券信用评级机构、 会计师事务所、

    律师事务所选聘及服务规则 （试点方案建议草拟稿） ／８２
  • 内容简介:
    本书探索了科技创新企业通过信用债券融资的可行性与可操作性。全书共分为六章，分别为：第一章课题综述、第二章我国债券市场支持科技创新企业融资的现状、第三章我国债券市场支持科技创新企业融资面临的制约因素、第四章科技创新企业信用债券发展的国际实践与启示、第五章科技创新企业信用债券市场发展方案创新建议、第六章实践方案初探。本书对于推动我国高科技企业发展，加快科技创新企业发展壮大，解决中小企业融资难题具有很强的借鉴意义。
  • 目录:
    目录

    ◎ 第一章　综述 ／１ 

    　第 一 节 　课 题 研 究 范 畴 ／１ 

    　　一 、 课 题 研 究 背 景 与 目 标 ／１ 

    　　二 、 课 题 研 究 的 必 要 性 ／２ 

    　第 二 节 　课 题 研 究 的 可 行 性 ／３ 

    　　一 、 法 律 制 度 和 相 关 政 策 支 持 科 创 企 业 融 资 ／３ 

    　　二 、 现 有 法 律 框 架 下 非 公 开 发 行 试 点 无 重 大 障 碍 ／４ 

    　　三 、 试 点 支 持 单 位 具 备 成 熟 的 技 术 实 力 和 完 备 的 方 案 设 计 ／４ 

    　第 三 节 　课 题 研 究 方 法 ／４ 

    ◎ 第二章　我国债券市场支持科技创新企业融资的现状 ／６ 

    　第 一 节 　我 国 债 券 市 场 支 持 科 创 企 业 融 资 的 发 展 现 状 ／６ 

    　　一 、 我 国 债 券 市 场 支 持 科 创 企 业 融 资 的 总 体 现 状 ／６ 

    　　二 、 企 业 债 券 支 持 科 创 企 业 融 资 实 践 ／７ 

    　　三 、 公 司 债 券 支 持 科 创 企 业 融 资 实 践 ／１０ 

    　　四 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 支 持 科 创 企 业 融 资 实 践 ／１３ 

    　第 二 节 　我 国 债 券 市 场 支 持 科 创 企 业 融 资 现 状 ——— 以 Ａ 市 为 例 ／１４ 

    ◎ 第三章　我国债券市场支持科技创新企业融资面临的制约因素 ／１７ 

    　第 一 节 　关 于 准 入 标 准 ／１７ 

    　　一 、 债 券 发 行 门 槛 偏 高 ／１７ 

    　　二 、 部 分 潜 在 投 资 者 不 在 市 场 准 入 范 围 内 ／１７ 

    　第 二 节 　关 于 信 息 披 露 工 作 ／１８ 

    　　一 、 现 有 债 券 信 息 披 露 实 践 难 以 反 映 科 创 企 业 价 值 ／１８ 

    　　二 、 信 息 披 露 标 准 化 程 度 不 高 ， 披 露 平 台 分 散 建 设 ／１９ 

    三 、 风 险 揭 示 形 式 单 一 ， 缺 乏 交 叉 核 验 ／１９ 

    　　四 、 注 册 制 的 市 场 化 导 向 仍 有 待 加 强 ／２０ 

    　　五 、 信 息 披 露 责 任 的 实 践 认 定 ／２０ 

    　第 三 节 　关 于 中 介 机 构 选 择 与 投 资 者 保 护 ／２０ 

    　　一 、 中 介 机 构 客 观 中 立 性 有 待 提 高 ／２０ 

    　　二 、 违 约 处 置 机 制 仍 有 待 完 善 ／２２ 

    　　三 、 投 资 者 保 护 机 制 尚 不 健 全 ／２３ 

    ◎ 第四章　科技创新企业信用债券发展的国际实践与启示 ／２４ 

    　第 一 节 　科 创 企 业 信 用 债 券 市 场 发 展 的 国 际 实 践 与 启 示 ／２４ 

    　　一 、 科 创 企 业 信 用 债 券 融 资 市 场 的 国 际 实 践 ／２４ 

    　　二 、 科 创 企 业 信 用 债 券 发 行 案 例 分 析 ／２７ 

    　　三 、 国 际 实 践 镜 鉴 ／３３ 

    　第 二 节 　信 用 债 市 场 注 册 制 与 信 息 披 露 制 度 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３４ 

    　　一 、 注 册 制 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３４ 

    　　二 、 信 息 披 露 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３６ 

    　第 三 节 　信 用 债 市 场 评 级 机 制 的 国 际 实 践 与 启 示 ／３７ 

    　　一 、 监 管 实 践 ／３７ 

    　　二 、 启 示 与 镜 鉴 ／４０ 

    　　三 、 经 验 总 结 ／４０ 

    ◎ 第五章　科技创新企业信用债券市场发展方案创新建议 ／４２ 

    　第 一 节 　准 入 标 准 与 注 册 制 审 核 ／４２ 

    　　一 、 放 开 科 创 企 业 发 行 门 槛 ， 充 分 发 挥 投 资 者 风 险 识 别 能 力 ／４２ 

    　　二 、 深 化 落 实 注 册 制 改 革 ， 优 化 注 册 审 核 制 度 ／４２ 

    　　三 、 平 衡 静 态 规 则 与 动 态 问 询 ， 构 建 审 核 问 询 标 准 ／４２ 

    　第 二 节 　信 息 披 露 ／４３ 

    　　一 、 以 “ 分 类 趋 同 、 规 则 统 一 ” 为 原 则 完 善 信 息 披 露 制 度 ／４３ 

    　　二 、 推 动 科 创 企 业 信 用 债 信 息 披 露 采 用 ＸＢＲＬ 格 式 ／４３ 

    　　三 、 静 态 披 露 与 动 态 问 询 相 结 合 ， 赋 予 投 资 者 问 询 权 利 ／４４ 

    　　四 、 引 入 新 型 风 险 揭 示 方 式 ， 多 渠 道 披 露 企 业 信 用 ／４４ 

    　　五 、 推 动 信 贷 ＡＢＳ 底 层 资 产 披 露 ／４５ 

    　　六 、 发 挥 专 门 法 院 在 虚 假 陈 述 责 任 认 定 中 的 作 用 ／４５ 

    　第 三 节 　中 介 机 构 与 投 资 者 保 护 ／４５

    一 、 完 善 评 级 机 制 ， 创 新 中 介 机 构 选 择 模 式 ／４５ 

    　　二 、 完 善 存 续 期 管 理 制 度 ， 有 效 维 护 投 资 者 权 益 ／４６ 

    　第 四 节 　技 术 支 持 ／４８ 

    　　一 、 新 型 风 险 揭 示 机 构 的 已 有 实 践 与 潜 在 协 同 方 向 ／４８ 

    　　二 、 探 索 依 托 隐 私 计 算 技 术 挖 掘 试 点 企 业 数 据 价 值 ／４９ 

    　第 五 节 　产 品 设 计 探 索 ／５１ 

    　　一 、 知 识 产 权 相 关 创 新 产 品 ／５１ 

    　　二 、 碳 资 产 相 关 创 新 产 品 ／５３ 

    　　三 、 附 可 转 股 条 款 产 品 ／５４ 

    　　四 、 附 可 续 期 条 款 产 品 ／５５ 

    　第 六 节 　其 他 配 套 建 议 ／５６ 

    　　一 、 鼓 励 符 合 条 件 的 金 融 机 构 提 供 做 市 服 务 ／５６ 

    　　二 、 培 育 私 募 基 金 等 多 层 次 科 创 债 市 场 投 资 者 ／５６ 

    　　三 、 丰 富 科 创 企 业 信 用 债 券 本 息 偿 付 方 式 ／５６ 

    　　四 、 增 加 关 于 科 创 属 性 的 信 息 披 露 内 容 ／５６ 

    　　五 、 丰 富 科 创 企 业 增 信 措 施 ／５７ 

    　　六 、 完 善 科 创 企 业 信 用 债 券 市 场 交 易 机 制 ／５７ 

    ◎ 第六章　实践方案初探 ／５８ 

    　第 一 节 　相 关 定 义 ／５８ 

    　　一 、 沙 箱 定 义 ／５８ 

    　　二 、 参 与 主 体 ／５８ 

    　第 二 节 　业 务 流 程 ／５８ 

    　　一 、 参 与 试 点 意 愿 申 请 ／５８ 

    　　二 、 债 券 发 行 意 愿 申 请 ／５９ 

    　　三 、 自 选 路 演 ／５９ 

    　　四 、 票 选 中 介 机 构 ／５９ 

    　　五 、 信 息 披 露 与 路 演 问 询 ／５９ 

    　　六 、 备 案 登 记 ／ 注 册 审 核 ／６０ 

    　　七 、 发 行 信 息 公 示 ／６０ 

    　　八 、 债 券 发 行 ／６０ 

    　第 三 节 　成 本 测 算 ／６０ 

    　第 四 节 　科 创 企 业 债 券 融 资 风 险 及 应 对 措 施 ／６１ 

    　　一 、 市 场 风 险 ／６１

    二 、 信 用 风 险 ／６２ 

    　　三 、 操 作 风 险 ／６２ 

    　　四 、 应 对 措 施 ／６２ 

    　第 五 节 　落 地 思 路 建 议 ： “ 实 验 — 试 点 — 推 广 ” 三 步 走 ／６５ 

    　　一 、 实 验 阶 段 ／６５ 

    　　二 、 试 点 阶 段 ／６６ 

    　　三 、 推 广 阶 段 ／６６ 

    ◎ 参考文献 ／６８ 

    ◎ 附件１　科技创新企业信用债券主协议 （草拟稿） ／７４ 

    ◎ 附件２　科技创新企业信用债券发行规则 （试点方案建议草拟稿） ／７８ 

    ◎ 附件３　科技创新企业信用债券信用评级机构、 会计师事务所、

    律师事务所选聘及服务规则 （试点方案建议草拟稿） ／８２
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