高风险金融交易法律规制研究

作者: 徐冬根著

出版社: 上海交通大学出版社

出版时间: 2015-01

版次: 1

ISBN: 9787313123985

定价: 49.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 368页

字数: 325千字

正文语种: 简体中文

分类: 法律

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　　《高风险金融交易法律规制研究》对高风险金融交易法律规制的基本原理进行了深入的研究，提出了“高风险金融交易”的新概念，并从法学、金融学、逻辑学、哲学、语言学等多学科视角，对“高风险金融交易”的新概念进行了分析和论证。对高风险金融交易法律规制的学理分析，涉及四个层面的问题：高风险金融交易法律规制的经济学分析、法理学分析、国际金融法分析以及国际法分析。
　　分别对金融衍生商品交易的法律规制、风险投资机构对创业企业股权投资行为的法律规制、以及跨国融资机构在我国股权投资过程中通过对赌条款追求高风险利润投资行为的法律规制进行了系统解析。
　　《高风险金融交易法律规制研究》可作为我国高校法律、金融、财经、企业管理等专业的教学参考书，也可作为银行工作人员、企业管理人员、财务人员、律师、法官、公证员等业务参考书。　　徐冬根，瑞士弗里堡大学法学博士，上海交通大学法学院教授、博士研究生导师、国际法研究所所长、金融法律与政策研究中心主任、国际法学科带头人，中国国际私法学会副会长、上海市凌云永然律师事务所律师，曙光学者，凯原特聘教授。
　　曾任美国旧金山大学、法国鲁昂大学、以色列特拉维夫大学和香港城市大学客座教授，主讲比较金融法课程；曾被海牙国际法学院聘为课程主讲教授，讲授比较国际私法课程：曾为瑞士比较法研究所访问学者、美国天普大学和加拿大蒙特利尔大学访问教授：主持多项全国哲学社会科学研究项目和省部级研究项目。
　　专长国际金融法、国际商法和国际私法的教学、研究和实务工作；在国内外出版专著和合著20多本，发表学术论文100多篇。绪论
一、高风险金融交易法律规制研究的跨学科性
二、高风险金融交易法律规制研究现状评析
三、高风险金融交易法律规制问题研究的必要性
四、本书的逻辑体系和结构安排

第一章高风险金融交易概念创新与法律规制
第一节高风险金融交易概念创新研究
一、高风险金融交易是一个新的学术概念
二、提出高风险金融交易概念的哲学基础
三、高风险金融交易概念属于类型概念
四、高风险金融交易概念具有外延开放性
第二节提出高风险金融交易概念的理由与意义
一、提出高风险金融交易概念的理由
二、提出高风险金融交易概念的意义
第三节高风险金融交易的高风险性
一、高风险金融交易之“高风险”
二、高风险金融交易之高风险性的特点
三、高风险金融交易之高风险的现实性
第四节高风险金融交易的法律规制
一、高风险金融交易发展亟须法律规制
二、高风险金融交易导人法律规制的意义

第二章高风险金融交易法律规制的学理分析
第一节高风险金融交易法律规制的经济学分析
一、高风险金融交易法律规制的理论依据
二、金融全球化下国家对规制与效率的选择
三、金融创新与高风险金融交易法律规制的关系
四、高风险金融交易法律规制的不同规制方式
第二节高风险金融交易法律规制的法理学分析
一、法律规制是高风险金融交易实现正义的保障
二、法律规制是通过法律对高风险金融交易进行调控的活动
三、高风险金融交易法律规制是一项法治系统工程
第三节高风险金融交易法律规制的国际金融法分析
一、严格的法律规制是高风险金融交易产生和发展的法律成因
二、高风险金融交易的全球化促进了金融规制法律制度的创新
三、高风险金融交易法律规制促进了国际金融法的发展
第四节高风险金融交易法律规制的国际法分析
一、高风险金融交易法律规制与国家金融主权
二、参与高风险金融交易的金融机构的国际法主体资格
三、高风险金融交易法律规制的国际合作

第三章金融衍生品交易的高风险及其法律规制
第一节金融衍生品交易的高风险性
一、法学视角下的金融衍生品
二、金融衍生品种类繁多是产生高风险的重要因素
第二节金融衍生品交易合同及其风险的法律分析
一、金融衍生品交易的合同属性
二、金融衍生品交易合同生效的法律风险
三、金融衍生品交易合同的法律性质
四、主要金融衍生品交易合同的特征
五、国际互换与衍生品协会及其总协议
第三节金融衍生品交易侵权责任风险及其承担
一、金融衍生品交易中的欺诈侵权责任风险
二、金融衍生品交易侵权责任风险的表现方式
三、金融衍生品交易侵权责任风险的承担
四、金融衍生品交易侵权责任中信息不对称风险的法律规制
第四节金融衍生品市场及其高风险的法律规制
一、金融衍生品市场及其高风险规制的必要性
二、金融衍生品市场风险规制的层次性
三、金融衍生品市场及其高风险的基本监管模式
四、各国金融衍生品市场及其高风险法律规制
五、金融衍生品市场法律规制之国际性举措

第四章风险投资的高风险及其法律规制
第一节法律在规制风险投资之高风险中的特殊作用
一、风险投资高风险陸的表现及其原因分析
二、法律在风险投资规制中的重要作用
三、法律对风险投资者的高风险规制作用
四、法律对风险资本退出之高风险的规制作用
第二节法律对风险投资行业发展的激励作用
一、风险投资需要法律的激励措施
二、美国税法对风险投资行业发展的激励和推动
三、美国融资法对风险投资行业发展的激励和推动
第三节风险投资机构组织形式的法律规制
一、风险投资机构法律组织形式的选择
二、风险投资组织形式的案例分析
三、有限合伙组织形式对于风险投资的特殊法律意义
第四节通过特殊合同条款控制风险投资之高风险
一、风险投资法律文件的特殊性
二、通过优先权利保护条款控制风险投资之高风险
三、通过特殊权利保护条款控制风险投资之高风险
四、通过“反稀释权条款”控制风险投资之高风险
五、通过限制性约定条款控制风险投资之高风险

第五章国际融资对赌协议的高风险及其法律规制
第一节通过案例看对赌协议的高风险
一、成功运用对赌协议案
二、实施对赌协议失败案
三、对赌协议失败案中的高风险问题
第二节对赌协议的法学构造
一、对赌协议的典型条款
二、对赌协议法律关系的特征
第二节对赌协议的高风险表现及其法律特征
一、对赌协议的射幸性问题
二、对赌协议当事人违约风险
三、对赌协议中的期权实施风险
四、当事人运用对赌协议的其他风险
第四节对赌协议高风险的规制与防范
一、我国现行法律法规对对赌协议实施的主要障碍
二、我国与对赌协议相关法律与监管制度的完善建议
三、强化对赌协议监管与便利企业创新融资的关系
四、我国企业规避对赌协议法律风险的对策
结语
后记
参考文献
内容简介:
　　《高风险金融交易法律规制研究》对高风险金融交易法律规制的基本原理进行了深入的研究，提出了“高风险金融交易”的新概念，并从法学、金融学、逻辑学、哲学、语言学等多学科视角，对“高风险金融交易”的新概念进行了分析和论证。对高风险金融交易法律规制的学理分析，涉及四个层面的问题：高风险金融交易法律规制的经济学分析、法理学分析、国际金融法分析以及国际法分析。
　　分别对金融衍生商品交易的法律规制、风险投资机构对创业企业股权投资行为的法律规制、以及跨国融资机构在我国股权投资过程中通过对赌条款追求高风险利润投资行为的法律规制进行了系统解析。
　　《高风险金融交易法律规制研究》可作为我国高校法律、金融、财经、企业管理等专业的教学参考书，也可作为银行工作人员、企业管理人员、财务人员、律师、法官、公证员等业务参考书。
作者简介:
　　徐冬根，瑞士弗里堡大学法学博士，上海交通大学法学院教授、博士研究生导师、国际法研究所所长、金融法律与政策研究中心主任、国际法学科带头人，中国国际私法学会副会长、上海市凌云永然律师事务所律师，曙光学者，凯原特聘教授。
　　曾任美国旧金山大学、法国鲁昂大学、以色列特拉维夫大学和香港城市大学客座教授，主讲比较金融法课程；曾被海牙国际法学院聘为课程主讲教授，讲授比较国际私法课程：曾为瑞士比较法研究所访问学者、美国天普大学和加拿大蒙特利尔大学访问教授：主持多项全国哲学社会科学研究项目和省部级研究项目。
　　专长国际金融法、国际商法和国际私法的教学、研究和实务工作；在国内外出版专著和合著20多本，发表学术论文100多篇。
目录:
绪论
一、高风险金融交易法律规制研究的跨学科性
二、高风险金融交易法律规制研究现状评析
三、高风险金融交易法律规制问题研究的必要性
四、本书的逻辑体系和结构安排

第一章高风险金融交易概念创新与法律规制
第一节高风险金融交易概念创新研究
一、高风险金融交易是一个新的学术概念
二、提出高风险金融交易概念的哲学基础
三、高风险金融交易概念属于类型概念
四、高风险金融交易概念具有外延开放性
第二节提出高风险金融交易概念的理由与意义
一、提出高风险金融交易概念的理由
二、提出高风险金融交易概念的意义
第三节高风险金融交易的高风险性
一、高风险金融交易之“高风险”
二、高风险金融交易之高风险性的特点
三、高风险金融交易之高风险的现实性
第四节高风险金融交易的法律规制
一、高风险金融交易发展亟须法律规制
二、高风险金融交易导人法律规制的意义

第二章高风险金融交易法律规制的学理分析
第一节高风险金融交易法律规制的经济学分析
一、高风险金融交易法律规制的理论依据
二、金融全球化下国家对规制与效率的选择
三、金融创新与高风险金融交易法律规制的关系
四、高风险金融交易法律规制的不同规制方式
第二节高风险金融交易法律规制的法理学分析
一、法律规制是高风险金融交易实现正义的保障
二、法律规制是通过法律对高风险金融交易进行调控的活动
三、高风险金融交易法律规制是一项法治系统工程
第三节高风险金融交易法律规制的国际金融法分析
一、严格的法律规制是高风险金融交易产生和发展的法律成因
二、高风险金融交易的全球化促进了金融规制法律制度的创新
三、高风险金融交易法律规制促进了国际金融法的发展
第四节高风险金融交易法律规制的国际法分析
一、高风险金融交易法律规制与国家金融主权
二、参与高风险金融交易的金融机构的国际法主体资格
三、高风险金融交易法律规制的国际合作

第三章金融衍生品交易的高风险及其法律规制
第一节金融衍生品交易的高风险性
一、法学视角下的金融衍生品
二、金融衍生品种类繁多是产生高风险的重要因素
第二节金融衍生品交易合同及其风险的法律分析
一、金融衍生品交易的合同属性
二、金融衍生品交易合同生效的法律风险
三、金融衍生品交易合同的法律性质
四、主要金融衍生品交易合同的特征
五、国际互换与衍生品协会及其总协议
第三节金融衍生品交易侵权责任风险及其承担
一、金融衍生品交易中的欺诈侵权责任风险
二、金融衍生品交易侵权责任风险的表现方式
三、金融衍生品交易侵权责任风险的承担
四、金融衍生品交易侵权责任中信息不对称风险的法律规制
第四节金融衍生品市场及其高风险的法律规制
一、金融衍生品市场及其高风险规制的必要性
二、金融衍生品市场风险规制的层次性
三、金融衍生品市场及其高风险的基本监管模式
四、各国金融衍生品市场及其高风险法律规制
五、金融衍生品市场法律规制之国际性举措

第四章风险投资的高风险及其法律规制
第一节法律在规制风险投资之高风险中的特殊作用
一、风险投资高风险陸的表现及其原因分析
二、法律在风险投资规制中的重要作用
三、法律对风险投资者的高风险规制作用
四、法律对风险资本退出之高风险的规制作用
第二节法律对风险投资行业发展的激励作用
一、风险投资需要法律的激励措施
二、美国税法对风险投资行业发展的激励和推动
三、美国融资法对风险投资行业发展的激励和推动
第三节风险投资机构组织形式的法律规制
一、风险投资机构法律组织形式的选择
二、风险投资组织形式的案例分析
三、有限合伙组织形式对于风险投资的特殊法律意义
第四节通过特殊合同条款控制风险投资之高风险
一、风险投资法律文件的特殊性
二、通过优先权利保护条款控制风险投资之高风险
三、通过特殊权利保护条款控制风险投资之高风险
四、通过“反稀释权条款”控制风险投资之高风险
五、通过限制性约定条款控制风险投资之高风险

第五章国际融资对赌协议的高风险及其法律规制
第一节通过案例看对赌协议的高风险
一、成功运用对赌协议案
二、实施对赌协议失败案
三、对赌协议失败案中的高风险问题
第二节对赌协议的法学构造
一、对赌协议的典型条款
二、对赌协议法律关系的特征
第二节对赌协议的高风险表现及其法律特征
一、对赌协议的射幸性问题
二、对赌协议当事人违约风险
三、对赌协议中的期权实施风险
四、当事人运用对赌协议的其他风险
第四节对赌协议高风险的规制与防范
一、我国现行法律法规对对赌协议实施的主要障碍
二、我国与对赌协议相关法律与监管制度的完善建议
三、强化对赌协议监管与便利企业创新融资的关系
四、我国企业规避对赌协议法律风险的对策
结语
后记
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