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中公版·2019基金从业资格考试辅导教材：基金从业资格考试考点精讲-基金法律法规、职业道德与业务规范

中公版·2019基金从业资格考试辅导教材：基金从业资格考试考点精讲-基金法律法规、职业道德与业务规范

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作者: 中公教育财经考试研究院著

出版社: 西南财经大学出版社

出版时间: 2018-12

版次: 1

ISBN: 9787550437982

定价: 48.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 268页

字数: 381千字

丛书: 基金从业资格考试辅导教材

分类: 教材教辅考试>考试>其他考试

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《中公版·2019基金从业资格考试辅导教材：基金从业资格考试考点精讲基金法律法规、职业道德与业务规范》本书共十三章，主要介绍了基金行业基础知识，基金监管与职业道德，基金的募集、交易、登记及信息披露，基金的销售管理，基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理等内容。具体章节如下：

章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章证券投资基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理章

金融市场、资产管理与投资基金1

本章学习框架1

考点精讲1

考点1 居民理财与金融市场1

考点2 金融资产与资产管理行业4

考点3 我国资产管理行业的状况7

考点4 投资基金简介14

本章同步自测16

第二章证券投资基金概述18

本章学习框架18

考点精讲18

考点1 证券投资基金的概念和特点18

考点2证券投资基金的运作与参与主体22

考点3证券投资基金的法律形式和运作方式27

考点4证券投资基金的起源与发展31

考点5我国证券投资基金业的发展历程33

考点6证券投资基金业在金融体系中的地位与作用36

本章同步自测37

第三章证券投资基金的类型42

本章学习框架42

考点精讲42

考点1证券投资基金分类概述42

考点2股票基金46

考点3 债券基金49

考点4 货币市场基金50

考点5 混合基金52

考点6 避险策略基金53

考点7 交易型开放式指数基金（ETF）55

考点8 QDII基金58

考点9 分级基金60

考点10 基金中基金61

本章同步自测63

第四章证券投资基金的监管65

本章学习框架65

考点精讲65

考点1 基金监管概述65

考点2基金监管机构和自律组织68

考点3对基金机构的监管74

考点4对公开募集基金的监管84

考点5对非公开募集基金的监管92

本章同步自测98

第五章基金职业道德101

本章学习框架101

考点精讲101

考点1道德与职业道德101

考点2基金职业道德规范103

考点3基金职业道德教育与修养113

本章同步自测115

第六章基金的募集、交易与登记117

本章学习框架117

考点精讲117

考点1基金的募集与认购117

考点2基金的交易、申购和赎回126

考点3基金的登记136

本章同步自测139

第七章基金的信息披露142

本章学习框架142

考点精讲142

考点1基金信息披露概述142

考点2基金主要当事人的信息披露义务146

考点3基金募集信息披露150

考点4基金运作信息披露154

考点5特殊基金品种的信息披露162

本章同步自测164

第八章基金客户和销售机构168

本章学习框架168

考点精讲168

考点1基金客户的分类168

考点2基金销售机构172

考点3基金销售机构的销售方式、理论与策略175

本章同步自测178

第九章基金销售行为规范及信息管理180

本章学习框架180

考点精讲180

考点1基金销售机构人员行为规范180

考点2基金宣传推介材料规范184

考点3基金销售费用规范190

考点4基金销售适用性与投资者适当性193

考点5基金销售信息管理200

考点6 非公开募集基金的销售行为规范202

本章同步自测208

第十章基金客户服务212

本章学习框架212

考点精讲212

考点1基金客户服务概述212

考点2客户服务流程214

考点3投资者保护工作216

本章同步自测218

第十一章基金管理人公司治理和风险管理220

本章学习框架220

考点精讲220

考点1 治理结构220

考点2 组织架构226

考点3 风险管理230

本章同步自测237

第十二章基金管理人的内部控制239

本章学习框架239

考点精讲239

考点1内部控制的目标和原则239

考点2内部控制机制245

考点3内部控制制度248

考点4内部控制的主要内容249

本章同步自测252

第十三章基金管理人的合规管理255

本章学习框架255

考点精讲255

考点1合规管理概述255

考点2合规管理机构设置257

考点3合规管理的主要内容263

考点4合规风险265

本章同步自测266

中公教育·全国分部一览表268
内容简介:
《中公版·2019基金从业资格考试辅导教材：基金从业资格考试考点精讲基金法律法规、职业道德与业务规范》本书共十三章，主要介绍了基金行业基础知识，基金监管与职业道德，基金的募集、交易、登记及信息披露，基金的销售管理，基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理等内容。具体章节如下：

章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章证券投资基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理
目录:
章

金融市场、资产管理与投资基金1

本章学习框架1

考点精讲1

考点1 居民理财与金融市场1

考点2 金融资产与资产管理行业4

考点3 我国资产管理行业的状况7

考点4 投资基金简介14

本章同步自测16

第二章证券投资基金概述18

本章学习框架18

考点精讲18

考点1 证券投资基金的概念和特点18

考点2证券投资基金的运作与参与主体22

考点3证券投资基金的法律形式和运作方式27

考点4证券投资基金的起源与发展31

考点5我国证券投资基金业的发展历程33

考点6证券投资基金业在金融体系中的地位与作用36

本章同步自测37

第三章证券投资基金的类型42

本章学习框架42

考点精讲42

考点1证券投资基金分类概述42

考点2股票基金46

考点3 债券基金49

考点4 货币市场基金50

考点5 混合基金52

考点6 避险策略基金53

考点7 交易型开放式指数基金（ETF）55

考点8 QDII基金58

考点9 分级基金60

考点10 基金中基金61

本章同步自测63

第四章证券投资基金的监管65

本章学习框架65

考点精讲65

考点1 基金监管概述65

考点2基金监管机构和自律组织68

考点3对基金机构的监管74

考点4对公开募集基金的监管84

考点5对非公开募集基金的监管92

本章同步自测98

第五章基金职业道德101

本章学习框架101

考点精讲101

考点1道德与职业道德101

考点2基金职业道德规范103

考点3基金职业道德教育与修养113

本章同步自测115

第六章基金的募集、交易与登记117

本章学习框架117

考点精讲117

考点1基金的募集与认购117

考点2基金的交易、申购和赎回126

考点3基金的登记136

本章同步自测139

第七章基金的信息披露142

本章学习框架142

考点精讲142

考点1基金信息披露概述142

考点2基金主要当事人的信息披露义务146

考点3基金募集信息披露150

考点4基金运作信息披露154

考点5特殊基金品种的信息披露162

本章同步自测164

第八章基金客户和销售机构168

本章学习框架168

考点精讲168

考点1基金客户的分类168

考点2基金销售机构172

考点3基金销售机构的销售方式、理论与策略175

本章同步自测178

第九章基金销售行为规范及信息管理180

本章学习框架180

考点精讲180

考点1基金销售机构人员行为规范180

考点2基金宣传推介材料规范184

考点3基金销售费用规范190

考点4基金销售适用性与投资者适当性193

考点5基金销售信息管理200

考点6 非公开募集基金的销售行为规范202

本章同步自测208

第十章基金客户服务212

本章学习框架212

考点精讲212

考点1基金客户服务概述212

考点2客户服务流程214

考点3投资者保护工作216

本章同步自测218

第十一章基金管理人公司治理和风险管理220

本章学习框架220

考点精讲220

考点1 治理结构220

考点2 组织架构226

考点3 风险管理230

本章同步自测237

第十二章基金管理人的内部控制239

本章学习框架239

考点精讲239

考点1内部控制的目标和原则239

考点2内部控制机制245

考点3内部控制制度248

考点4内部控制的主要内容249

本章同步自测252

第十三章基金管理人的合规管理255

本章学习框架255

考点精讲255

考点1合规管理概述255

考点2合规管理机构设置257

考点3合规管理的主要内容263

考点4合规风险265

本章同步自测266

中公教育·全国分部一览表268

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