企业风险防控三道防线:顶层设计、应对方法与经典案例分析

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作者:
2024-02
版次: 1
ISBN: 9787115629562
定价: 98.00
装帧: 其他
开本: 其他
纸张: 胶版纸
页数: 270页
字数: 234千字
分类: 管理
  • 风险防控是企业生存与发展的保障,企业做不好风险防控,就难以安全生产。
      本书从顶层设计、第一责任、一体化、合力这4个维度诠释了企业风险防控的要点,提供了100个经典案例及大量的图表、示例,加之实战心得,使读者阅读起来直观、有身临其境之感,同时有助于读者掌握防范与化解风险的本领。
      本书适用于企业中高层管理者与关键岗位人员、会计师事务所与其他中介机构从业人员、企业管理咨询师和从事企业研究与监管的学者等,也可作为企业普通员工的风险防控工作手册、咨询机构的培训教材及备考风险管理师的参考书。 尹维劼 北京经济学院经济学硕士,比利时联合商学院工商管理博士(DBA)。国际内控协会(ICI)中国内控专家组成员、中国内部审计协会准则专业委员会委员、科技部专家库财经专家、首都经济贸易大学专业硕士校外导师、北京汽车行业协会监事长等。拥有高级国际注册内部控制师(CICP)、国际注册内部审计师(CIA)、中国注册会计师(CPA)等执业资格证书。 1995年,加入中国烟草总公司,从事审计工作,其间被派驻香港天利国际贸易有限公司,负责财务及投资管理工作,兼任过投资中国和日本的合资公司的监查役、董事。2003年,加盟北汽集团,先后担任过审计部长、专职监事等职,兼任过一些上市公司及其他控股公司监事、董事,2020年起负责风险管理、内部控制和合规管理工作。 曾出版的主要作品有《现代企业内部审计精要》(一至四版),《现代企业理财韬略》,《现代会计自学入门》,《投资实务》等。 第 1篇

    顶层设计:如何下好风险防控的一盘棋

    第 1章 风险防控逻辑思维:从识别风险到应对风险

    1.1 定海神针:做不好企业风险防控,就难以让企业安全/003

    1.1.1 案例导读/003

    1.1.2 企业目标与风险防控/004

    1.1.3企业风险防控坚守的原则/005

    1.2 善于洞察:准确识别风险/006

    1.2.1  案例导读/006

    1.2.2 风险信息的收集/007

    1.2.3 甄别风险的方法/009

    1.2.4 建立风险分类库/016

    1.3 了然于心:合理评估风险/018

    1.3.1 案例导读/018

    1.3.2 常用风险评估技术及其适用人群/019

    1.3.3 风险评估基本模型及等级划分/024

    1.4 针锋相对:有效应对风险/026

    1.4.1 案例导读/026

    1.4.2 设立风险预警指标/027

    1.4.3 一般及重要风险应对措施/029

    1.4.4 重大风险防控解决方案模板/030

    第 2章 风险防控大局意识:做好防线、制度、智能化与文化四个方面的布局

    2.1 各负其责,各司其职:防线布局/034

    2.1.1 案例导读/034

    2.1.2 一道防线讲责任/035

    2.1.3 二道防线搞一体化/036

    2.1.4 三道防线看合力/037

    2.2 没有规矩,不成方圆:制度布局/039

    2.2.1 案例导读/039

    2.2.2 风险防控融入企业制度体系化/040

    2.2.3 制度流程的有效性管控/042

    2.3 没有金刚钻别揽瓷器活:数智化布局/043

    2.3.1 案例导读/043

    2.3.2 数智化平台总体架构/046

    2.3.3 数智化平台集成设计/048

    2.3.4 数智化平台功能分析/050

    2.4 文化的进步乃是历史的规律:文化布局/053

    2.4.1 问题提出/053

    2.4.2 高层基调/055

    2.4.3 行为准则/056

    2.4.4 文化培育/057

    第 2篇

    第 一责任:担当风险防控的先锋

    第3章 慧眼识风险:一道防线的风险辨别方法

    3.1 大海航行靠舵手:企业战略风险/063

    3.1.1 案例导读/063

    3.1.2 企业战略风险二级分类/064

    3.2 客户是上帝:企业市场风险/073

    3.2.1 案例导读/073

    3.2.2 企业市场风险二级分类/074

    3.3 货畅其流利无尽头:企业运营风险/083

    3.3.1 案例导读/083

    3.3.2 企业运营风险二级分类/085

    3.4 讲究聚财用财生财之道:企业财务风险/101

    3.4.1 案例导读/101

    3.4.2 企业财务风险二级分类/102

    3.5 要有敬畏之心:企业法律风险/112

    3.5.1 案例导读/112

    第4章 掌握风险的船舵:第 一道防线的风险应对工具

    4.1 吃一堑长一智:构建风险事件库/125

    4.1.1 案例导读/125

    4.2 雷声绕圈转,有雨不久远:建立与完善风险预警指标体系/145

    4.2.1 案例导读/145

    4.2.2 常用风险预警指标(以汽车制造为例)/146

    4.3 随机应变是才智的试金石:企业重大风险应急管理/163

    4.3.1 案例导读/163

    4.3.2 重大风险的判定/164

    4.3.3 重大风险应急管理管理流程/165

    第3篇

    一体化:如何处理好风险管理、内部控制与合规管理之间的关系

    第5章 勠力同心质效高:实施风险管理、内部控制与合规管理的一体化管控

    5.1 浑然一体:三位一体模式/171

    5.1.1 案例导读/171

    5.1.2 一体化工作的必要性/172

    5.1.3 一体化工作思路/173

    5.2 珠联璧合:一体化管控组织体系的构建/174

    5.2.1 案例导读/174

    5.2.2 一体化管控角色分工/176

    5.2.3 一体化管控组织方式/177

    5.3 步调一致:一体化运行机制的构建/178

    5.3.1 案例导读/178

    5.3.2 风险内控合规综合测评与考核/180

    5.3.3 重大事项一体化前置审核/182

    5.3.4 编制一体化操作指引(附实务举例)/183

    第6章 切中?U要,相得益彰:风险管理、内部控制与合规管理作用的发挥

    6.1 危机思维:一体化中的风险管理/194

    6.1.1 案例导读/194

    6.1.2 风险排序与跟踪监控/195

    6.1.3 风险管理工作规程/197

    6.2 有序思维:一体化中的内部控制/199

    6.2.1 案例导读/199

    6.2.2 基于有效性的视角完善内部控制体系/200

    6.2.3 内部控制工作标准与缺陷认定标准/201

    6.3 底线思维:一体化中的合规管理/205

    6.3.1 案例导读/205

    6.3.2 合规管理工作要点/206

    6.3.3 合规管理工作方式/209

    第4篇

    合力:整合风险防控相关的监督资源

    第7章 麻线搓绳--合在一起干:构建以风险为导向的大监督体系

    7.1 不可或缺:监督在风险防控中扮演的角色/213

    7.1.1 案例导读/213

    7.1.2 内部监督三大类别/216

    7.1.3 企业内部监督的作用/218

    7.2 连珠合璧:构建“大监督”组织体系的思路/222

    7.2.1 案例导读/222

    7.2.2 内部监督组织体系在中国三类企业的比较/224

    7.2.3 “大监督”组织体系优化思路/230

    7.3 继往开来:创新更有效的监督方式/232

    7.3.1 案例导读/232

    7.3.2 传统监督工作方式方法/233

    7.3.3 创新监督工作方式方法/236

    第8章 笋壳套牛角——正合适:风险防控有效监督工作法

    8.1 上善若水:以风险为导向的内部审计工作/240

    8.1.1 案例导读/240

    8.1.2 风险导向内部审计工作思路/242

    8.1.3 风险防控中的内部审计工作要点/243

    8.1.4 内部审计报告/251

    8.2 明察秋毫:针对廉洁风险的监察工作要点/255

    8.2.1 案例导读/255

    8.2.2 基于风险防控的监察工作方式/256

    8.2.3 基于风险防控的监察工作成果运用/257

    8.2.4 监察报告/259

    8.3 监市履?L:监事监督是形成合力的重要方式/264

    8.3.1 案例导读/264

    8.3.2 监事的职责与风险防控/265

    8.3.3 基于风险防控的监事监督工作方式与结果处理/266

    8.3.4 监事报告/267
  • 内容简介:
    风险防控是企业生存与发展的保障,企业做不好风险防控,就难以安全生产。
      本书从顶层设计、第一责任、一体化、合力这4个维度诠释了企业风险防控的要点,提供了100个经典案例及大量的图表、示例,加之实战心得,使读者阅读起来直观、有身临其境之感,同时有助于读者掌握防范与化解风险的本领。
      本书适用于企业中高层管理者与关键岗位人员、会计师事务所与其他中介机构从业人员、企业管理咨询师和从事企业研究与监管的学者等,也可作为企业普通员工的风险防控工作手册、咨询机构的培训教材及备考风险管理师的参考书。
  • 作者简介:
    尹维劼 北京经济学院经济学硕士,比利时联合商学院工商管理博士(DBA)。国际内控协会(ICI)中国内控专家组成员、中国内部审计协会准则专业委员会委员、科技部专家库财经专家、首都经济贸易大学专业硕士校外导师、北京汽车行业协会监事长等。拥有高级国际注册内部控制师(CICP)、国际注册内部审计师(CIA)、中国注册会计师(CPA)等执业资格证书。 1995年,加入中国烟草总公司,从事审计工作,其间被派驻香港天利国际贸易有限公司,负责财务及投资管理工作,兼任过投资中国和日本的合资公司的监查役、董事。2003年,加盟北汽集团,先后担任过审计部长、专职监事等职,兼任过一些上市公司及其他控股公司监事、董事,2020年起负责风险管理、内部控制和合规管理工作。 曾出版的主要作品有《现代企业内部审计精要》(一至四版),《现代企业理财韬略》,《现代会计自学入门》,《投资实务》等。
  • 目录:
    第 1篇

    顶层设计:如何下好风险防控的一盘棋

    第 1章 风险防控逻辑思维:从识别风险到应对风险

    1.1 定海神针:做不好企业风险防控,就难以让企业安全/003

    1.1.1 案例导读/003

    1.1.2 企业目标与风险防控/004

    1.1.3企业风险防控坚守的原则/005

    1.2 善于洞察:准确识别风险/006

    1.2.1  案例导读/006

    1.2.2 风险信息的收集/007

    1.2.3 甄别风险的方法/009

    1.2.4 建立风险分类库/016

    1.3 了然于心:合理评估风险/018

    1.3.1 案例导读/018

    1.3.2 常用风险评估技术及其适用人群/019

    1.3.3 风险评估基本模型及等级划分/024

    1.4 针锋相对:有效应对风险/026

    1.4.1 案例导读/026

    1.4.2 设立风险预警指标/027

    1.4.3 一般及重要风险应对措施/029

    1.4.4 重大风险防控解决方案模板/030

    第 2章 风险防控大局意识:做好防线、制度、智能化与文化四个方面的布局

    2.1 各负其责,各司其职:防线布局/034

    2.1.1 案例导读/034

    2.1.2 一道防线讲责任/035

    2.1.3 二道防线搞一体化/036

    2.1.4 三道防线看合力/037

    2.2 没有规矩,不成方圆:制度布局/039

    2.2.1 案例导读/039

    2.2.2 风险防控融入企业制度体系化/040

    2.2.3 制度流程的有效性管控/042

    2.3 没有金刚钻别揽瓷器活:数智化布局/043

    2.3.1 案例导读/043

    2.3.2 数智化平台总体架构/046

    2.3.3 数智化平台集成设计/048

    2.3.4 数智化平台功能分析/050

    2.4 文化的进步乃是历史的规律:文化布局/053

    2.4.1 问题提出/053

    2.4.2 高层基调/055

    2.4.3 行为准则/056

    2.4.4 文化培育/057

    第 2篇

    第 一责任:担当风险防控的先锋

    第3章 慧眼识风险:一道防线的风险辨别方法

    3.1 大海航行靠舵手:企业战略风险/063

    3.1.1 案例导读/063

    3.1.2 企业战略风险二级分类/064

    3.2 客户是上帝:企业市场风险/073

    3.2.1 案例导读/073

    3.2.2 企业市场风险二级分类/074

    3.3 货畅其流利无尽头:企业运营风险/083

    3.3.1 案例导读/083

    3.3.2 企业运营风险二级分类/085

    3.4 讲究聚财用财生财之道:企业财务风险/101

    3.4.1 案例导读/101

    3.4.2 企业财务风险二级分类/102

    3.5 要有敬畏之心:企业法律风险/112

    3.5.1 案例导读/112

    第4章 掌握风险的船舵:第 一道防线的风险应对工具

    4.1 吃一堑长一智:构建风险事件库/125

    4.1.1 案例导读/125

    4.2 雷声绕圈转,有雨不久远:建立与完善风险预警指标体系/145

    4.2.1 案例导读/145

    4.2.2 常用风险预警指标(以汽车制造为例)/146

    4.3 随机应变是才智的试金石:企业重大风险应急管理/163

    4.3.1 案例导读/163

    4.3.2 重大风险的判定/164

    4.3.3 重大风险应急管理管理流程/165

    第3篇

    一体化:如何处理好风险管理、内部控制与合规管理之间的关系

    第5章 勠力同心质效高:实施风险管理、内部控制与合规管理的一体化管控

    5.1 浑然一体:三位一体模式/171

    5.1.1 案例导读/171

    5.1.2 一体化工作的必要性/172

    5.1.3 一体化工作思路/173

    5.2 珠联璧合:一体化管控组织体系的构建/174

    5.2.1 案例导读/174

    5.2.2 一体化管控角色分工/176

    5.2.3 一体化管控组织方式/177

    5.3 步调一致:一体化运行机制的构建/178

    5.3.1 案例导读/178

    5.3.2 风险内控合规综合测评与考核/180

    5.3.3 重大事项一体化前置审核/182

    5.3.4 编制一体化操作指引(附实务举例)/183

    第6章 切中?U要,相得益彰:风险管理、内部控制与合规管理作用的发挥

    6.1 危机思维:一体化中的风险管理/194

    6.1.1 案例导读/194

    6.1.2 风险排序与跟踪监控/195

    6.1.3 风险管理工作规程/197

    6.2 有序思维:一体化中的内部控制/199

    6.2.1 案例导读/199

    6.2.2 基于有效性的视角完善内部控制体系/200

    6.2.3 内部控制工作标准与缺陷认定标准/201

    6.3 底线思维:一体化中的合规管理/205

    6.3.1 案例导读/205

    6.3.2 合规管理工作要点/206

    6.3.3 合规管理工作方式/209

    第4篇

    合力:整合风险防控相关的监督资源

    第7章 麻线搓绳--合在一起干:构建以风险为导向的大监督体系

    7.1 不可或缺:监督在风险防控中扮演的角色/213

    7.1.1 案例导读/213

    7.1.2 内部监督三大类别/216

    7.1.3 企业内部监督的作用/218

    7.2 连珠合璧:构建“大监督”组织体系的思路/222

    7.2.1 案例导读/222

    7.2.2 内部监督组织体系在中国三类企业的比较/224

    7.2.3 “大监督”组织体系优化思路/230

    7.3 继往开来:创新更有效的监督方式/232

    7.3.1 案例导读/232

    7.3.2 传统监督工作方式方法/233

    7.3.3 创新监督工作方式方法/236

    第8章 笋壳套牛角——正合适:风险防控有效监督工作法

    8.1 上善若水:以风险为导向的内部审计工作/240

    8.1.1 案例导读/240

    8.1.2 风险导向内部审计工作思路/242

    8.1.3 风险防控中的内部审计工作要点/243

    8.1.4 内部审计报告/251

    8.2 明察秋毫:针对廉洁风险的监察工作要点/255

    8.2.1 案例导读/255

    8.2.2 基于风险防控的监察工作方式/256

    8.2.3 基于风险防控的监察工作成果运用/257

    8.2.4 监察报告/259

    8.3 监市履?L:监事监督是形成合力的重要方式/264

    8.3.1 案例导读/264

    8.3.2 监事的职责与风险防控/265

    8.3.3 基于风险防控的监事监督工作方式与结果处理/266

    8.3.4 监事报告/267
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