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期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究

期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究
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作者: 编
出版社: 中国金融出版社
2014-03
版次: 1
ISBN: 9787504972415
定价: 41.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 251页
字数: 216千字
正文语种: 简体中文
丛书: 期货与金融衍生品系列丛书
分类: 经济
5 张插图图片
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  • 　　《期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究》主要收录了美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示、美国期货市场对程序化交易监管研究及启示、美国期货市场跨境监管实践及启示、CME监管部门组织结构及监管规则、CME风险监控及启示等内容。 第一章美国期货市场监管体系研究及启示
    一、美国期货市场监管的法律依据
    二、美国期货市场的监管体系
    （一）商品期货交易委员会（CFTC）
    （二）美国期货业协会（NFA）
    （三）自律监管机构（SRO）
    （四）交易所的自律监管
    （五）其他监管机构
    三、美国期货市场监管体系的特点及与我国比较
    （一）美国期货监管体制的特点
    （二）中国期货市场监管体系及启示
    附录1A商品期货交易委员会（CFTC）
    附录1B美国期货业协会（NFA）
    附录1C联合审计委员会（JAC）

    第二章美国期货市场限仓制度研究
    一、美国期货市场持仓限制的特点
    （一）持仓限制与商品供给量呈正相关关系
    （二）单个月份持仓限制与所有月份持仓限制并重
    （三）现货月份持仓陡然收紧
    （四）持仓限制豁免的相关规定
    二、CME限仓规则
    （一）CME限仓水平
    （二）可以豁免限仓的情形
    （三）持仓合并计算
    （四）持仓责任报告水平
    （五）对违规超仓行为的处理
    三、《多德-弗兰克法案》下的限仓新规
    （一）限仓新规更加严格
    （二）新规执行受阻
    四、启示与建议
    （一）将套利交易持仓纳入限仓豁免范围
    （二）扩大套期保值内涵
    （三）限仓制度中为机构投资者预留空间
    附录2A美国白银市场空头涉嫌市场操纵案浅析
    附录28关于CFTC处罚葛某某一案的分析与启示

    第三章美国期货市场大户报告制度研究
    一、美国大户报告制度
    （一）美国大户报告的执行者
    ……
    第四章美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示
    第五章美国期货市场对程序化交易监管研究及启示
    第六章美国期货市场跨境监管实践及启示
    第七章CME监管部门组织结构及监管规则
    第八章CME风险监控及启示
    第九章CME的执法流程
    第十章CME的合规监管协调机制
    附录一衍生品市场发展三十年：1982～2011年
    附录二境外期货公司名录
    参考文献
  • 内容简介:
    　　《期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究》主要收录了美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示、美国期货市场对程序化交易监管研究及启示、美国期货市场跨境监管实践及启示、CME监管部门组织结构及监管规则、CME风险监控及启示等内容。
  • 目录:
    第一章美国期货市场监管体系研究及启示
    一、美国期货市场监管的法律依据
    二、美国期货市场的监管体系
    （一）商品期货交易委员会（CFTC）
    （二）美国期货业协会（NFA）
    （三）自律监管机构（SRO）
    （四）交易所的自律监管
    （五）其他监管机构
    三、美国期货市场监管体系的特点及与我国比较
    （一）美国期货监管体制的特点
    （二）中国期货市场监管体系及启示
    附录1A商品期货交易委员会（CFTC）
    附录1B美国期货业协会（NFA）
    附录1C联合审计委员会（JAC）

    第二章美国期货市场限仓制度研究
    一、美国期货市场持仓限制的特点
    （一）持仓限制与商品供给量呈正相关关系
    （二）单个月份持仓限制与所有月份持仓限制并重
    （三）现货月份持仓陡然收紧
    （四）持仓限制豁免的相关规定
    二、CME限仓规则
    （一）CME限仓水平
    （二）可以豁免限仓的情形
    （三）持仓合并计算
    （四）持仓责任报告水平
    （五）对违规超仓行为的处理
    三、《多德-弗兰克法案》下的限仓新规
    （一）限仓新规更加严格
    （二）新规执行受阻
    四、启示与建议
    （一）将套利交易持仓纳入限仓豁免范围
    （二）扩大套期保值内涵
    （三）限仓制度中为机构投资者预留空间
    附录2A美国白银市场空头涉嫌市场操纵案浅析
    附录28关于CFTC处罚葛某某一案的分析与启示

    第三章美国期货市场大户报告制度研究
    一、美国大户报告制度
    （一）美国大户报告的执行者
    ……
    第四章美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示
    第五章美国期货市场对程序化交易监管研究及启示
    第六章美国期货市场跨境监管实践及启示
    第七章CME监管部门组织结构及监管规则
    第八章CME风险监控及启示
    第九章CME的执法流程
    第十章CME的合规监管协调机制
    附录一衍生品市场发展三十年：1982～2011年
    附录二境外期货公司名录
    参考文献
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