上市公司内部人交易行为研究

作者: 徐向艺著 , 房林林著 , 宋理升著

出版社: 经济科学出版社

出版时间: 2014-06

版次: 1

ISBN: 9787514146820

定价: 48.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 239页

字数: 270千字

正文语种: 简体中文

分类: 管理

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上市公司内部人交易是指上市公司的董事、监事和高级管理人员及其亲属等买卖本公司股票的行为。上市公司内部人比外部投资者了解更多公司的内部信息，在信息优势的存在及逐利动机的驱使下，上市公司内部人交易极易转化为内幕交易，从而给上市公司、外部投资者及整个证券市场带来严重的负面影响。为此，我国立法曾经对内部人交易采取了“堵”的策略，即严格禁止上市公司内部人交易行为的发生，直到2006年新《公司法》的实施，才开始对上市公司内部人交易行为解禁，对内部人交易的管理变“堵”为“疏”。　　徐向艺，1956年生，山东鄄城县人。山东大学管理学院院长、教授、企业管理专业博士生导师，享受国务院特殊津贴专家，兼任教育部王商管理学科专业教学指导委员会委员、中国工业经济学会常务副理事长、中国企业管理研究会常务理事等学术职务。主要研究方向：公司治理、企业组织管理与战略管理。撰写出版了《企业制度变迁与管理创新》、《公司治理制度安排与组织设计》等17部专著教材；在《中国工业经济》、《经济管理》、《文史哲》等著名刊物上发表论文160余篇；曾主持、参加国家级、省部级重大研究课题15项，有17项研究成果获省部级以上奖励。
　　
　　房林林，女，（1983～），山东大学博士研究生。研究方向：公司治理与行为金融。参与省部级课题2项，撰写公司治理相关论文多篇。
　　
　　宋理升，男，（1980～），山东财经大学会计学院副教授、硕士研究生导师，管理学博士，应用经济学在研博士后，注册会计师。研究方向为公司治理与财务管理，已出版专著1部，发表论文10余篇，主持或参与国家级课题、省级课题6项，主编或参编著作、教材4部。第一章绪论
一、研究背景与意义
二、研究思路与研究框架
三、研究方法
四、创新点

第二章概念辨析与文献综述
一、主要概念界定与辨析
二、国内外相关文献综述
三、本章小结

第三章上市公司内部人交易行为的现状分析
一、样本选择
二、现状分析
三、本章小结

第四章上市公司内部人交易的市场反应分析
一、引言
二、理论分析及研究假设
三、研究设计
四、实证检验
五、本章小结

第五章上市公司内部人交易信息披露的及时性分析
一、引言
二、理论分析及研究假设
三、研究设计
四、实证检验
五、本章小结

第六章上市公司内部人交易的国际立法比较与启示
一、上市公司内部人交易的法律比较
二、上市公司内部人交易的立法启示
三、本章小结

第七章上市公司内部人交易的相关案例分析
一、对短线交易非股东型主体范围认定的案例
二、对短线交易股东型主体范围认定的案例
三、对短线交易主体身份时点认定的案例
四、对短线交易行为认定的案例
五、对短线交易归入收益计算的案例
六、本章小结

第八章上市公司内部人交易治理机制设计
一、上市公司内部人交易的管理现状及不足
二、上市公司内部人交易治理机制
三、本章小结
参考文献

附录一：上市公司内部人交易相关法律法规
一、美国内部人交易相关法律法规
二、德国内部人交易相关法律法规
三、日本内部人交易相关法律法规
四、中国内部人交易相关法律法规
五、我国台湾地区内部人交易相关规定

附录二：上市公司内部人交易行为研究的相关阶段性成果
金字塔结构与股价信息含量
金字塔结构、股权制衡与上市公司股价信息质量
基于SAM0框架的中外上市公司信息披露机制比较研究
母子公司关联度与子公司审计师选择
母子公司治理研究脉络梳理与演进趋势探析
内容简介:
上市公司内部人交易是指上市公司的董事、监事和高级管理人员及其亲属等买卖本公司股票的行为。上市公司内部人比外部投资者了解更多公司的内部信息，在信息优势的存在及逐利动机的驱使下，上市公司内部人交易极易转化为内幕交易，从而给上市公司、外部投资者及整个证券市场带来严重的负面影响。为此，我国立法曾经对内部人交易采取了“堵”的策略，即严格禁止上市公司内部人交易行为的发生，直到2006年新《公司法》的实施，才开始对上市公司内部人交易行为解禁，对内部人交易的管理变“堵”为“疏”。
作者简介:
　　徐向艺，1956年生，山东鄄城县人。山东大学管理学院院长、教授、企业管理专业博士生导师，享受国务院特殊津贴专家，兼任教育部王商管理学科专业教学指导委员会委员、中国工业经济学会常务副理事长、中国企业管理研究会常务理事等学术职务。主要研究方向：公司治理、企业组织管理与战略管理。撰写出版了《企业制度变迁与管理创新》、《公司治理制度安排与组织设计》等17部专著教材；在《中国工业经济》、《经济管理》、《文史哲》等著名刊物上发表论文160余篇；曾主持、参加国家级、省部级重大研究课题15项，有17项研究成果获省部级以上奖励。
　　
　　房林林，女，（1983～），山东大学博士研究生。研究方向：公司治理与行为金融。参与省部级课题2项，撰写公司治理相关论文多篇。
　　
　　宋理升，男，（1980～），山东财经大学会计学院副教授、硕士研究生导师，管理学博士，应用经济学在研博士后，注册会计师。研究方向为公司治理与财务管理，已出版专著1部，发表论文10余篇，主持或参与国家级课题、省级课题6项，主编或参编著作、教材4部。
目录:
第一章绪论
一、研究背景与意义
二、研究思路与研究框架
三、研究方法
四、创新点

第二章概念辨析与文献综述
一、主要概念界定与辨析
二、国内外相关文献综述
三、本章小结

第三章上市公司内部人交易行为的现状分析
一、样本选择
二、现状分析
三、本章小结

第四章上市公司内部人交易的市场反应分析
一、引言
二、理论分析及研究假设
三、研究设计
四、实证检验
五、本章小结

第五章上市公司内部人交易信息披露的及时性分析
一、引言
二、理论分析及研究假设
三、研究设计
四、实证检验
五、本章小结

第六章上市公司内部人交易的国际立法比较与启示
一、上市公司内部人交易的法律比较
二、上市公司内部人交易的立法启示
三、本章小结

第七章上市公司内部人交易的相关案例分析
一、对短线交易非股东型主体范围认定的案例
二、对短线交易股东型主体范围认定的案例
三、对短线交易主体身份时点认定的案例
四、对短线交易行为认定的案例
五、对短线交易归入收益计算的案例
六、本章小结

第八章上市公司内部人交易治理机制设计
一、上市公司内部人交易的管理现状及不足
二、上市公司内部人交易治理机制
三、本章小结
参考文献

附录一：上市公司内部人交易相关法律法规
一、美国内部人交易相关法律法规
二、德国内部人交易相关法律法规
三、日本内部人交易相关法律法规
四、中国内部人交易相关法律法规
五、我国台湾地区内部人交易相关规定

附录二：上市公司内部人交易行为研究的相关阶段性成果
金字塔结构与股价信息含量
金字塔结构、股权制衡与上市公司股价信息质量
基于SAM0框架的中外上市公司信息披露机制比较研究
母子公司关联度与子公司审计师选择
母子公司治理研究脉络梳理与演进趋势探析

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