廉洁合规：国际标准与中国因应

作者: 潘国振编著 , 吴秀尧 , 卢雯雯

出版社: 广东人民出版社

出版时间: 2022-08

版次: 1

ISBN: 9787218158945

定价: 68.00

装帧: 其他

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 343页

字数: 356.000千字

分类: 法律

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本书围绕廉洁合规国际标准展开论述。共有七章，大体可分为四个部分：一是尝试厘清廉洁合规及相关概念，从法经济学的视角对廉洁合规进行理论阐释，并总结我国推进廉洁合规治理的重要价值和意义；二是对国际组织、美国、英国以及其他国家的廉洁合规标准进行归纳、总结和解读；三是选取国外代表性企业，对其廉洁合规政策进行解析；四是总结全书，并结合我国实践，初步且粗浅地提出我国因应廉洁合规国际标准的对策建议。吴秀尧，中国政法大学法学博士，深圳大学经济学博士后。被评为“深圳市高层次人才（后备级）”。现为深圳大学廉政研究院、深圳大学合规研究院、深圳大学创新发展法治研究院特邀研究员。供职于鹏城实验室政工部纪检监察处，从事纪检监察、合规等工作。主要研究领域为：廉洁合规、政府规制、金融监管、法经济学与公共政策等。

卢雯雯，香港大学法学博士。被评为“深圳市海外高层次人才（C类）”。现为深圳大学港澳基本法研究中心助理教授、特聘副研究员，深圳大学合规研究院、深圳大学廉政研究院副研究员。主要研究领域为：港澳基本法、廉洁合规、紧急状态和国家安全等。

潘国振，中国政法大学法学硕士，中国法学会会员。现为博时基金管理有限公司高级法务经理、团委书记，从事法务与合规工作。主要研究领域为：公司法务管理、合规管理、反洗钱等。第一章　廉洁合规的基本理论

第一节　廉洁合规及相关概念辨析 1

一、腐败与贿赂 1

二、廉洁、廉政与清廉 3

三、合规、廉洁合规与反腐败合规 6

四、纪检、监察与合规 13

五、合规与法务、内控、稽核、审计等 17

第二节　廉洁合规的理论阐释——法经济学的视角 22

一、“烂苹果”vs.“烂桶”vs.“烂果园” 23

二、走出“囚徒困境”：实现互利共赢的“非零和博弈” 26

三、激励机制的目的：“外部性内部化” 29

四、搜寻和信号传递：“酒香也怕巷子深” 39

五、“以人为本”：来自行为科学和助推理论的洞见 42

第三节　推进廉洁合规治理的价值和意义 50

一、帮助“走出去”企业防范境外廉洁合规风险 50

二、推进我国国家治理体系和治理能力现代化 53

三、培育廉洁合规文化，提升全社会的廉洁合规意识 55

四、创新一体推进不敢腐、不能腐、不想腐体制机制 56

五、打造国际一流营商环境，提升我国国际声誉 58

第二章　国际组织的廉洁合规标准解读

第一节　国际商会《ICC 反腐败规则》解读 61

第二节　透明国际《反贿赂商业原则》解读 65

第三节　世界经济论坛《全球反腐败原则》解读 69

第四节　亚太经济合作组织《商业反腐败行为准则》解读 70

第五节　世界银行《廉洁合规指引》解读 73

第六节　经合组织反贿赂和反腐败道德与合规指引 75

一、2010 年《内部控制、道德与合规良好实践指引》解读 76

二、2011 年《经合组织跨国企业指引》解读 79

三、2013 年《商业反腐败道德与合规手册》解读 80

第七节　联合国反腐败道德与合规指引 82

一、2004 年《联合国全球契约第十项原则：反腐败》解读 82

二、2013 年《商业反腐败道德与合规计划：实践指引》解读 84

第八节　全球基础设施反腐败中心《组织反腐败计划》解读 103

第九节　国际标准化组织《反贿赂管理体系―― 要求及使用指南》解读 106

第三章　美国的廉洁合规标准解读

第一节　美国公司合规标准的提出和确立 113

一、美国反贿赂和反腐败合规理念的起源 114

二、美国有效合规计划标准的提出 119

三、美国反腐败合规计划和内部控制要求的细化 124

四、美国有效合规和道德计划标准的初步确立 130

第二节　美国有效合规计划评估标准的新发展 135

一、2018年司法部《司法手册》解读 135

二、2018年司法部备忘录《刑事司事务中监控人的选择》解读 137

三、2018年《联邦量刑指引》介绍 140

四、2020年司法部指引《公司合规计划评估》解读 141

第三节　美国反腐败合规计划评估标准的不断完善 152

一、2019年《〈反海外腐败法〉公司执法政策》解读 153

二、2020年《美国〈反海外腐败法〉资源指引》解读 155

第四节　美国有效合规计划在不同领域的应用 158

一、2017年工业和安全局《出口合规指引》解读 158

二、2019年财政部《OFAC 合规承诺框架》解读 159

三、2019年司法部《反垄断刑事调查中公司合规计划的评估》解读 159

四、2020年国务院《人权合规指引》解读 161

第四章　英国的廉洁合规标准解读

第一节 2020年“SFO 合规计划评估指引”解读 162

一、公司合规计划的含义 163

二、评估公司合规计划的意义 164

三、评估公司合规计划的方法 165

第二节　商业组织反贿赂合规：六项指导原则 166

一、比例程序原则 168

二、最高管理层承诺原则 173

三、风险评估原则 177

四、尽职调查原则 183

五、沟通（包括培训）原则 190

六、监控与审查原则 197

第三节　中小企业与《2010年反贿赂法》合规 200

第四节　商业组织如何进行反贿赂合作 204

一、反贿赂合作的含义和做法示例 205

二、反贿赂合作的要点：保存和提供证据 206

三、作为合作重要方面的自我报告 208

第五章　其他国家的廉洁合规标准解读

第一节　法国的廉洁合规标准解读 212

一、《萨宾第二法案》简介 212

二、《AFA 建议》解读 216

第二节　新加坡的廉洁合规标准解读 224

一、新加坡暂缓起诉协议制度改革 225

二、《新加坡企业反腐败实践指引》解读 227

第三节　马来西亚的廉洁合规标准解读 232

一、《2018年马来西亚反腐败委员会法（修正案）》解读 233

二、《第17A条第（5）款充分程序指引》解读 235

第四节　澳大利亚的廉洁合规标准解读 240

一、贿赂公职人员罪简介 241

二、“公司预防海外腐败失职罪”修正案解读 244

三、《预防海外腐败犯罪的充分程序指引（草案）》解读 246

第五节　小结 257

第六章　国外代表性企业的廉洁合规政策解析

第一节　西门子的廉洁合规政策解析 262

第二节　空客公司的廉洁合规政策解析 266

第三节　微软公司的廉洁合规政策解析 270

第四节　苹果公司的廉洁合规政策解析 272

第五节　特斯拉的廉洁合规政策解析 276

第六节　小结 279

第七章　结论与建议

附录Ⅰ　 ISO 37301《合规管理体系——要求及使用指南》介绍

附录Ⅱ　深圳市《反贿赂管理体系》（SZDB /Z 245—2017）

附录Ⅲ　广州市南沙区《反贿赂管理规范》（GZNSBZ 1—2018）
内容简介:
本书围绕廉洁合规国际标准展开论述。共有七章，大体可分为四个部分：一是尝试厘清廉洁合规及相关概念，从法经济学的视角对廉洁合规进行理论阐释，并总结我国推进廉洁合规治理的重要价值和意义；二是对国际组织、美国、英国以及其他国家的廉洁合规标准进行归纳、总结和解读；三是选取国外代表性企业，对其廉洁合规政策进行解析；四是总结全书，并结合我国实践，初步且粗浅地提出我国因应廉洁合规国际标准的对策建议。
作者简介:
吴秀尧，中国政法大学法学博士，深圳大学经济学博士后。被评为“深圳市高层次人才（后备级）”。现为深圳大学廉政研究院、深圳大学合规研究院、深圳大学创新发展法治研究院特邀研究员。供职于鹏城实验室政工部纪检监察处，从事纪检监察、合规等工作。主要研究领域为：廉洁合规、政府规制、金融监管、法经济学与公共政策等。

卢雯雯，香港大学法学博士。被评为“深圳市海外高层次人才（C类）”。现为深圳大学港澳基本法研究中心助理教授、特聘副研究员，深圳大学合规研究院、深圳大学廉政研究院副研究员。主要研究领域为：港澳基本法、廉洁合规、紧急状态和国家安全等。

潘国振，中国政法大学法学硕士，中国法学会会员。现为博时基金管理有限公司高级法务经理、团委书记，从事法务与合规工作。主要研究领域为：公司法务管理、合规管理、反洗钱等。
目录:
第一章　廉洁合规的基本理论

第一节　廉洁合规及相关概念辨析 1

一、腐败与贿赂 1

二、廉洁、廉政与清廉 3

三、合规、廉洁合规与反腐败合规 6

四、纪检、监察与合规 13

五、合规与法务、内控、稽核、审计等 17

第二节　廉洁合规的理论阐释——法经济学的视角 22

一、“烂苹果”vs.“烂桶”vs.“烂果园” 23

二、走出“囚徒困境”：实现互利共赢的“非零和博弈” 26

三、激励机制的目的：“外部性内部化” 29

四、搜寻和信号传递：“酒香也怕巷子深” 39

五、“以人为本”：来自行为科学和助推理论的洞见 42

第三节　推进廉洁合规治理的价值和意义 50

一、帮助“走出去”企业防范境外廉洁合规风险 50

二、推进我国国家治理体系和治理能力现代化 53

三、培育廉洁合规文化，提升全社会的廉洁合规意识 55

四、创新一体推进不敢腐、不能腐、不想腐体制机制 56

五、打造国际一流营商环境，提升我国国际声誉 58

第二章　国际组织的廉洁合规标准解读

第一节　国际商会《ICC 反腐败规则》解读 61

第二节　透明国际《反贿赂商业原则》解读 65

第三节　世界经济论坛《全球反腐败原则》解读 69

第四节　亚太经济合作组织《商业反腐败行为准则》解读 70

第五节　世界银行《廉洁合规指引》解读 73

第六节　经合组织反贿赂和反腐败道德与合规指引 75

一、2010 年《内部控制、道德与合规良好实践指引》解读 76

二、2011 年《经合组织跨国企业指引》解读 79

三、2013 年《商业反腐败道德与合规手册》解读 80

第七节　联合国反腐败道德与合规指引 82

一、2004 年《联合国全球契约第十项原则：反腐败》解读 82

二、2013 年《商业反腐败道德与合规计划：实践指引》解读 84

第八节　全球基础设施反腐败中心《组织反腐败计划》解读 103

第九节　国际标准化组织《反贿赂管理体系―― 要求及使用指南》解读 106

第三章　美国的廉洁合规标准解读

第一节　美国公司合规标准的提出和确立 113

一、美国反贿赂和反腐败合规理念的起源 114

二、美国有效合规计划标准的提出 119

三、美国反腐败合规计划和内部控制要求的细化 124

四、美国有效合规和道德计划标准的初步确立 130

第二节　美国有效合规计划评估标准的新发展 135

一、2018年司法部《司法手册》解读 135

二、2018年司法部备忘录《刑事司事务中监控人的选择》解读 137

三、2018年《联邦量刑指引》介绍 140

四、2020年司法部指引《公司合规计划评估》解读 141

第三节　美国反腐败合规计划评估标准的不断完善 152

一、2019年《〈反海外腐败法〉公司执法政策》解读 153

二、2020年《美国〈反海外腐败法〉资源指引》解读 155

第四节　美国有效合规计划在不同领域的应用 158

一、2017年工业和安全局《出口合规指引》解读 158

二、2019年财政部《OFAC 合规承诺框架》解读 159

三、2019年司法部《反垄断刑事调查中公司合规计划的评估》解读 159

四、2020年国务院《人权合规指引》解读 161

第四章　英国的廉洁合规标准解读

第一节 2020年“SFO 合规计划评估指引”解读 162

一、公司合规计划的含义 163

二、评估公司合规计划的意义 164

三、评估公司合规计划的方法 165

第二节　商业组织反贿赂合规：六项指导原则 166

一、比例程序原则 168

二、最高管理层承诺原则 173

三、风险评估原则 177

四、尽职调查原则 183

五、沟通（包括培训）原则 190

六、监控与审查原则 197

第三节　中小企业与《2010年反贿赂法》合规 200

第四节　商业组织如何进行反贿赂合作 204

一、反贿赂合作的含义和做法示例 205

二、反贿赂合作的要点：保存和提供证据 206

三、作为合作重要方面的自我报告 208

第五章　其他国家的廉洁合规标准解读

第一节　法国的廉洁合规标准解读 212

一、《萨宾第二法案》简介 212

二、《AFA 建议》解读 216

第二节　新加坡的廉洁合规标准解读 224

一、新加坡暂缓起诉协议制度改革 225

二、《新加坡企业反腐败实践指引》解读 227

第三节　马来西亚的廉洁合规标准解读 232

一、《2018年马来西亚反腐败委员会法（修正案）》解读 233

二、《第17A条第（5）款充分程序指引》解读 235

第四节　澳大利亚的廉洁合规标准解读 240

一、贿赂公职人员罪简介 241

二、“公司预防海外腐败失职罪”修正案解读 244

三、《预防海外腐败犯罪的充分程序指引（草案）》解读 246

第五节　小结 257

第六章　国外代表性企业的廉洁合规政策解析

第一节　西门子的廉洁合规政策解析 262

第二节　空客公司的廉洁合规政策解析 266

第三节　微软公司的廉洁合规政策解析 270

第四节　苹果公司的廉洁合规政策解析 272

第五节　特斯拉的廉洁合规政策解析 276

第六节　小结 279

第七章　结论与建议

附录Ⅰ　 ISO 37301《合规管理体系——要求及使用指南》介绍

附录Ⅱ　深圳市《反贿赂管理体系》（SZDB /Z 245—2017）

附录Ⅲ　广州市南沙区《反贿赂管理规范》（GZNSBZ 1—2018）

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