证券法治新图景：新《证券法》下的监管与处罚

作者: 施蕾著 , 黄江东

出版社: 法律出版社

出版时间: 2022-01

版次: 1

ISBN: 9787519762018

定价: 96.00

装帧: 其他

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 425页

字数: 460.000千字

分类: 法律

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　　《证券法》是资本市场的基础法和根本法，其修订关系到资本市场的改革发展大局，决定着资本市场未来很长时间的法治方向，与每个市场参与者的利益息息相关。新《证券法》对加强信息披露、打击证券违法违规行为、压实法律责任、保护投资者权益等提出了更为明确的要求，其施行无疑是资本市场全面加强法治建设的重要契机。本书以证券监管与处罚为主线，分为六个章节，包括“资本市场的制度基础”、“信息披露”、“内幕交易” 、“操纵市场” 、“法律责任” 、“投资者保护” ，为读者全面呈现了我国证券法治的新图景。本书论述涵盖制度学理、实务问题、热点事件，具有很强的理论价值与实践意义，有助于市场各方参与主体提升对证券监管处罚的理解、把握证券合规的方向、明晰权利义务的边界。　　黄江东

　　法学博士，国浩律师(上海)事务所资深顾问。华东政法大学客座教授，上海仲裁委员会仲裁员，中国法学会证券法学研究会理事。某证券监管部门原处长。专注证券合规与争议解决法律服务，担任多家上市公司及私募机构证券合规法律顾问。对资本市场法律有精深研究，发表论文30余篇。就资本市场热点问题十余次接受媒体采访。自新《证券法》施行以来开展相关专题讲座交流近百次。

　　施蕾

　　法学博士，国浩律师(上海)事务所律师。专注证券合规及争议解决法律服务。在《财务与会计》《财经法学》《投资者》等期刊发表过十余篇证券专业领域论文。章　资本市场的制度基础

　新《证券法》是我国证券市场重要的“新基建”

　注册制奠定资本市场长期健康发展制度基础

　一部放管结合、兼顾投融资平衡的《证券法》

　《关于依法从严打击证券违法活动的意见》评析

　上市公司监管步入精准监管时代

　新《证券法》对证券监管的保障与挑战

　新《证券法》背景下上市公司董监高义务的制度构建

　瑞幸事件的证券法思考

　行政和解的制度意义与相关修改建议

　中国证券行政和解的制度与实践

　

第二章　信息披露

　证券法本质上就是信息披露法

　——新《证券法》信息披露专章评析

　信息披露违法行政处罚2020年度观察与执法展望

　《上市公司信息披露管理办法》修订要点评析

　《上市公司信息披露管理办法》“重大事件”条款之修订评析

　上市公司董监高“不保证声明”不具有免责法律效力

　蚂蚁集团暂缓上市凸显注册制核心要义

　首例适用新《证券法》的信息披露违法案件评析

　重大资产重组信息披露若干法律问题探讨

　

第三章　内幕交易

　内幕交易行政处罚2020年度观察与执法展望

　泄露内幕信息行政处罚之证明方式探讨

　苏某某涉嫌内幕交易案二审判决若干法律问题探讨

　内幕交易若干案例分析及法理探讨

　传递型内幕交易案件中推定规则的理解与适用

　全国首例涉“港股通”内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件之评析

　上市公司重组类内幕交易案件中敏感期起点认定问题的实证分析

　内幕交易行政执法和刑事司法的证明标准及程序衔接问题探讨

　“老鼠仓”与证券从业人员违法买卖股票行为辨析

　

第四章　操纵市场

　操纵市场行政处罚2020年度观察与执法展望

　危险的信号，严峻的考验

　——简评某私募大V微博爆料事件

　经本是好的，可惜念歪了

　——为市值管理正名

　简析市值管理与操纵市场的法律边界探析

　首例“虚假申报型”操纵证券市场犯罪案评析

　

第五章　法律责任

　资本市场“严刑峻法”的时代到了

　——新《证券法》法律责任条款评析

　新《证券法》下证券市场主体法律责任体系

　新《证券法》大幅提升证券违法违规成本

　《刑法修正案（十一）》资本市场相关条款评析

　证券内幕交易民事赔偿之制度价值再思考

　科创板注册制下各中介机构责任边界探讨

　新《证券法》对不配合监管行为的监管处罚简析

　新《证券法》对证券账户借用及出借规制的法理分析及适用探讨

　

第六章　投资者保护

　全面构建投资者保护顶层制度设计

　——评新《证券法》投资者保护专章

　中国版证券集团诉讼制度研究

　新《证券法》赋予投保机构新使命

　证券特别代表人诉讼中投资者保护机构的法律定位和职责

　《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》的积极意义评析

　新《证券法》下证券集体诉讼的制度进步与完善建议

　批量启动证券代表人诉讼制度探索

　南京市中级人民法院批量启动证券代表人诉讼相关评析

　支持诉讼与派生诉讼的理论与实务简析

　先行赔付的实践案例与法理基础

　证券监管与支持诉讼的制度衔接

后记　为推进证券法治鼓与呼
内容简介:
　　《证券法》是资本市场的基础法和根本法，其修订关系到资本市场的改革发展大局，决定着资本市场未来很长时间的法治方向，与每个市场参与者的利益息息相关。新《证券法》对加强信息披露、打击证券违法违规行为、压实法律责任、保护投资者权益等提出了更为明确的要求，其施行无疑是资本市场全面加强法治建设的重要契机。本书以证券监管与处罚为主线，分为六个章节，包括“资本市场的制度基础”、“信息披露”、“内幕交易” 、“操纵市场” 、“法律责任” 、“投资者保护” ，为读者全面呈现了我国证券法治的新图景。本书论述涵盖制度学理、实务问题、热点事件，具有很强的理论价值与实践意义，有助于市场各方参与主体提升对证券监管处罚的理解、把握证券合规的方向、明晰权利义务的边界。
作者简介:
　　黄江东

　　法学博士，国浩律师(上海)事务所资深顾问。华东政法大学客座教授，上海仲裁委员会仲裁员，中国法学会证券法学研究会理事。某证券监管部门原处长。专注证券合规与争议解决法律服务，担任多家上市公司及私募机构证券合规法律顾问。对资本市场法律有精深研究，发表论文30余篇。就资本市场热点问题十余次接受媒体采访。自新《证券法》施行以来开展相关专题讲座交流近百次。

　　施蕾

　　法学博士，国浩律师(上海)事务所律师。专注证券合规及争议解决法律服务。在《财务与会计》《财经法学》《投资者》等期刊发表过十余篇证券专业领域论文。
目录:
章　资本市场的制度基础

　新《证券法》是我国证券市场重要的“新基建”

　注册制奠定资本市场长期健康发展制度基础

　一部放管结合、兼顾投融资平衡的《证券法》

　《关于依法从严打击证券违法活动的意见》评析

　上市公司监管步入精准监管时代

　新《证券法》对证券监管的保障与挑战

　新《证券法》背景下上市公司董监高义务的制度构建

　瑞幸事件的证券法思考

　行政和解的制度意义与相关修改建议

　中国证券行政和解的制度与实践

　

第二章　信息披露

　证券法本质上就是信息披露法

　——新《证券法》信息披露专章评析

　信息披露违法行政处罚2020年度观察与执法展望

　《上市公司信息披露管理办法》修订要点评析

　《上市公司信息披露管理办法》“重大事件”条款之修订评析

　上市公司董监高“不保证声明”不具有免责法律效力

　蚂蚁集团暂缓上市凸显注册制核心要义

　首例适用新《证券法》的信息披露违法案件评析

　重大资产重组信息披露若干法律问题探讨

　

第三章　内幕交易

　内幕交易行政处罚2020年度观察与执法展望

　泄露内幕信息行政处罚之证明方式探讨

　苏某某涉嫌内幕交易案二审判决若干法律问题探讨

　内幕交易若干案例分析及法理探讨

　传递型内幕交易案件中推定规则的理解与适用

　全国首例涉“港股通”内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件之评析

　上市公司重组类内幕交易案件中敏感期起点认定问题的实证分析

　内幕交易行政执法和刑事司法的证明标准及程序衔接问题探讨

　“老鼠仓”与证券从业人员违法买卖股票行为辨析

　

第四章　操纵市场

　操纵市场行政处罚2020年度观察与执法展望

　危险的信号，严峻的考验

　——简评某私募大V微博爆料事件

　经本是好的，可惜念歪了

　——为市值管理正名

　简析市值管理与操纵市场的法律边界探析

　首例“虚假申报型”操纵证券市场犯罪案评析

　

第五章　法律责任

　资本市场“严刑峻法”的时代到了

　——新《证券法》法律责任条款评析

　新《证券法》下证券市场主体法律责任体系

　新《证券法》大幅提升证券违法违规成本

　《刑法修正案（十一）》资本市场相关条款评析

　证券内幕交易民事赔偿之制度价值再思考

　科创板注册制下各中介机构责任边界探讨

　新《证券法》对不配合监管行为的监管处罚简析

　新《证券法》对证券账户借用及出借规制的法理分析及适用探讨

　

第六章　投资者保护

　全面构建投资者保护顶层制度设计

　——评新《证券法》投资者保护专章

　中国版证券集团诉讼制度研究

　新《证券法》赋予投保机构新使命

　证券特别代表人诉讼中投资者保护机构的法律定位和职责

　《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》的积极意义评析

　新《证券法》下证券集体诉讼的制度进步与完善建议

　批量启动证券代表人诉讼制度探索

　南京市中级人民法院批量启动证券代表人诉讼相关评析

　支持诉讼与派生诉讼的理论与实务简析

　先行赔付的实践案例与法理基础

　证券监管与支持诉讼的制度衔接

后记　为推进证券法治鼓与呼

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