刑事合规不起诉理论与实务

作者: 刘晓明

出版社: 法律出版社

出版时间: 2023-01

版次: 1

ISBN: 9787519774257

定价: 78.00

装帧: 其他

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 308页

字数: 285.000千字

分类: 法律

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　　本书聚焦刑事合规，强调刑事法律规范在企业合规管理中的重要作用。图书专题研究和讲解刑事合规不起诉的理论与实务，帮助广大的市场主体与相关法律从业者了解我国刑事司法改革新动向的来龙去脉与实际运作，掌握合规经营的理论、技能和经验。同时，本书梳理并总结了当前第三方监督机制的理论缺陷、实践问题，为我国刑事合规改革从试点到推开、从初阶到高阶提供了作者的观点，并全面展示刑事合规不起诉最高人民检察院试点案例文书模板及成果，以供读者参考借鉴。　　刘晓明

　　北京市隆安律师事务所高级合伙人

　　教育经历

　　武汉大学法学博士

　　相关资格与荣誉：

　　全国优秀律师（2021年度司法部评选）

　　北京市优秀律师

　　北京市朝阳区律师协会副会长

　　中国国际贸易仲裁委员会仲裁员

　　业务经验

　　刘晓明律师从事专职律师工作二十五年，代理了大量非诉讼和诉讼案件，著作有《理性市场经济与中国民间资本保护》（法律出版社）、《商事合同风险及其防范》（法律出版社）、《房地产工程律师事务》（法律出版社）、《公民诉讼指引》（法律出版社）等。在《新华文摘》、《法学文摘》、《商法》、《学习与探索》、《学术交流》等期刊发表了多篇法学文章。主要从事公司、证券、商事诉讼、境内外投资并购及金融法律实务和研究，积累了丰厚的法律实践经验。长期研究国有及民营企业的公司治理结构、民间资本的法律地位及保护，担任数十家央企、上市公司、外资公司的法律顾问、独立董事。第一章　刑事合规的概念及适用范围

　第一节　刑事合规的概念

　　一、合规的来源

　　二、合规的概念

　　三、刑事合规的概念

　　四、刑事合规的价值取向

　　五、刑事合规的必要性

　第二节　刑事合规的适用背景

　　一、依法治国

　　二、反腐倡廉

　　三、经济犯罪

　　四、保护民营企业家

　第三节　刑事合规涉及的案件类型

　　一、国有企业刑事合规

　　二、民营企业刑事合规

　　三、外资企业刑事合规

　第四节　刑事合规犯罪主体

　　一、公司主体

　　二、自然人主体

　第五节　涉企业犯罪案件适用刑事合规的条件

　　一、涉案企业认罪认罚

　　二、涉案企业合规承诺

　　三、涉案企业自愿适用第三方机制

第二章　第三方监督评估机制概述

　第一节　第三方监督评估机制

　　一、第三方监督评估机制的概念

　　二、第三方监督评估机制的适用范围

　　三、第三方机制管委会的组成和职责

　　四、第三方组织的性质

　　五、第三方机制专业人员的选任原则

　　六、第三方组织的解散

　第二节　第三方机制管委会的组织形式与议事机制

　　一、第三方机制管委会的设立背景及设立依据

　　二、第三方机制管委会的议事规则

　　三、第三方机制管委会的工作内容与工作流程

　　四、第三方机制管委会办公室职责

　第三节　第三方监督评估组织概述

　　一、第三方组织设立的背景及其性质与意义

　　二、第三方组织工作原则

　　三、第三方组织具体工作内容

　　四、第三方组织的启动条件、方式

　　五、第三方组织成员的选任流程

　第四节　关于第三方组织开展刑事合规实务的流程调研

　　一、启动审查

　　二、合规计划审查

　　三、监督

　　四、评估与考核

　　五、巡回检查

　　六、解散

　　七、回头看

　第五节　关于第三方组织开展刑事合规的效果与其意义

　　一、第三方组织开展刑事合规的效果

　　二、第三方组织开展刑事合规的意义

第三章　第三方组织开展刑事合规业务在实践中的应用

　第一节　第三方组织开展刑事合规业务实务

　　一、开展合规培训

　　二、刑事合规调查

　　三、刑事合规整改

　　四、刑事合规监督

　　五、刑事合规评估

　第二节　刑事合规改革的案例与实践流程

　　一、刑事合规改革案例

　　二、刑事合规改革经验启示

第四章　关于第三方组织开展刑事合规实务在全国范围内推广的重要性与可行性

　第一节　刑事合规推广的重要性

　　一、刑事合规和企业制度补救

　　二、刑事合规与岗位职责

　　三、刑事合规与组织架构

　　四、刑事合规与内部治理结构

　　五、刑事合规与人员管理

　　六、刑事合规与业务规范

　第二节　刑事合规推广的可行性

　　一、刑事合规与依法治国

　　二、刑事合规与经济形势

　　三、世界企业合规趋势

　　四、企业效益与合规

第五章　关于第三方组织开展刑事合规实务的建议与意见

　第一节　刑事合规实务的建议

　　一、专家人选

　　二、刑事合规开展流程标准化及注意事项

　　三、企业建立合规体系

　　四、企业形成合规文化

　　五、企业合规常态化

　第二节　律师开展刑事合规业务的要点

　　一、保守客户隐私、秘密及案件相关国家秘密

　　二、预防腐败与滥用职权

　　三、撰写合规计划的注意事项

　　四、撰写考察评估报告的注意事项

第六章　刑事合规的前端——商事合规

　第一节　商事合规管理概述

　　一、商事合规的产生与发展

　　二、商事合规的相关概念

　　三、商事合规管理与其他相关概念的区别

　　四、商事合规管理的重要意义

　第二节　商事合规管理体系的构建

　　一、商事合规管理体系的构成要素

　　二、商事合规组织的成员

　　三、商事合规组织的常见形式

　　四、商事合规组织的搭建规则

　　五、商事合规管理的重点领域

　第三节　商事合规管理相关法律法规汇总（部分）

　　一、全国性法律法规、党内法规、规范性文件（部分）

　　二、部门规章及规范性文件（部分）

　　三、地方性法律法规（部分）

第七章　刑事合规不起诉最高检试点北京西检首案首例、湖南某地先行试点案例文书模板及成果展示

　　一、《合规整改承诺书》

　　二、《企业合规整改申请书》

　　三、《自查报告》

　　四、《承诺书》

　　五、《×××有限公司合规计划的补充修订》

　　六、《停止违规行为承诺》

　　七、《合规整改计划》

　　八、《合规管理办法》

　　九、《企业员工合规行为准则》

　　十、涉案企业《自查报告》与《合规计划》初审意见

　　十一、关于××××××有限公司&××××××有限公司下一步工作建议

　　十二、《合规监督评估考察报告》

　　十三、《招投标管理制度》

　　十四、《员工行为准则》

　　十五、《财税管理制度》

　　十六、《合规绩效考核管理制度》

　　十七、《合规访谈记录》

　　十八、《合同管理制度》

　　十九、《×××××有限公司反商业贿赂制度》

　　二十、完整版《×××××有限公司合规计划书》
内容简介:
　　本书聚焦刑事合规，强调刑事法律规范在企业合规管理中的重要作用。图书专题研究和讲解刑事合规不起诉的理论与实务，帮助广大的市场主体与相关法律从业者了解我国刑事司法改革新动向的来龙去脉与实际运作，掌握合规经营的理论、技能和经验。同时，本书梳理并总结了当前第三方监督机制的理论缺陷、实践问题，为我国刑事合规改革从试点到推开、从初阶到高阶提供了作者的观点，并全面展示刑事合规不起诉最高人民检察院试点案例文书模板及成果，以供读者参考借鉴。
作者简介:
　　刘晓明

　　北京市隆安律师事务所高级合伙人

　　教育经历

　　武汉大学法学博士

　　相关资格与荣誉：

　　全国优秀律师（2021年度司法部评选）

　　北京市优秀律师

　　北京市朝阳区律师协会副会长

　　中国国际贸易仲裁委员会仲裁员

　　业务经验

　　刘晓明律师从事专职律师工作二十五年，代理了大量非诉讼和诉讼案件，著作有《理性市场经济与中国民间资本保护》（法律出版社）、《商事合同风险及其防范》（法律出版社）、《房地产工程律师事务》（法律出版社）、《公民诉讼指引》（法律出版社）等。在《新华文摘》、《法学文摘》、《商法》、《学习与探索》、《学术交流》等期刊发表了多篇法学文章。主要从事公司、证券、商事诉讼、境内外投资并购及金融法律实务和研究，积累了丰厚的法律实践经验。长期研究国有及民营企业的公司治理结构、民间资本的法律地位及保护，担任数十家央企、上市公司、外资公司的法律顾问、独立董事。
目录:
第一章　刑事合规的概念及适用范围

　第一节　刑事合规的概念

　　一、合规的来源

　　二、合规的概念

　　三、刑事合规的概念

　　四、刑事合规的价值取向

　　五、刑事合规的必要性

　第二节　刑事合规的适用背景

　　一、依法治国

　　二、反腐倡廉

　　三、经济犯罪

　　四、保护民营企业家

　第三节　刑事合规涉及的案件类型

　　一、国有企业刑事合规

　　二、民营企业刑事合规

　　三、外资企业刑事合规

　第四节　刑事合规犯罪主体

　　一、公司主体

　　二、自然人主体

　第五节　涉企业犯罪案件适用刑事合规的条件

　　一、涉案企业认罪认罚

　　二、涉案企业合规承诺

　　三、涉案企业自愿适用第三方机制

第二章　第三方监督评估机制概述

　第一节　第三方监督评估机制

　　一、第三方监督评估机制的概念

　　二、第三方监督评估机制的适用范围

　　三、第三方机制管委会的组成和职责

　　四、第三方组织的性质

　　五、第三方机制专业人员的选任原则

　　六、第三方组织的解散

　第二节　第三方机制管委会的组织形式与议事机制

　　一、第三方机制管委会的设立背景及设立依据

　　二、第三方机制管委会的议事规则

　　三、第三方机制管委会的工作内容与工作流程

　　四、第三方机制管委会办公室职责

　第三节　第三方监督评估组织概述

　　一、第三方组织设立的背景及其性质与意义

　　二、第三方组织工作原则

　　三、第三方组织具体工作内容

　　四、第三方组织的启动条件、方式

　　五、第三方组织成员的选任流程

　第四节　关于第三方组织开展刑事合规实务的流程调研

　　一、启动审查

　　二、合规计划审查

　　三、监督

　　四、评估与考核

　　五、巡回检查

　　六、解散

　　七、回头看

　第五节　关于第三方组织开展刑事合规的效果与其意义

　　一、第三方组织开展刑事合规的效果

　　二、第三方组织开展刑事合规的意义

第三章　第三方组织开展刑事合规业务在实践中的应用

　第一节　第三方组织开展刑事合规业务实务

　　一、开展合规培训

　　二、刑事合规调查

　　三、刑事合规整改

　　四、刑事合规监督

　　五、刑事合规评估

　第二节　刑事合规改革的案例与实践流程

　　一、刑事合规改革案例

　　二、刑事合规改革经验启示

第四章　关于第三方组织开展刑事合规实务在全国范围内推广的重要性与可行性

　第一节　刑事合规推广的重要性

　　一、刑事合规和企业制度补救

　　二、刑事合规与岗位职责

　　三、刑事合规与组织架构

　　四、刑事合规与内部治理结构

　　五、刑事合规与人员管理

　　六、刑事合规与业务规范

　第二节　刑事合规推广的可行性

　　一、刑事合规与依法治国

　　二、刑事合规与经济形势

　　三、世界企业合规趋势

　　四、企业效益与合规

第五章　关于第三方组织开展刑事合规实务的建议与意见

　第一节　刑事合规实务的建议

　　一、专家人选

　　二、刑事合规开展流程标准化及注意事项

　　三、企业建立合规体系

　　四、企业形成合规文化

　　五、企业合规常态化

　第二节　律师开展刑事合规业务的要点

　　一、保守客户隐私、秘密及案件相关国家秘密

　　二、预防腐败与滥用职权

　　三、撰写合规计划的注意事项

　　四、撰写考察评估报告的注意事项

第六章　刑事合规的前端——商事合规

　第一节　商事合规管理概述

　　一、商事合规的产生与发展

　　二、商事合规的相关概念

　　三、商事合规管理与其他相关概念的区别

　　四、商事合规管理的重要意义

　第二节　商事合规管理体系的构建

　　一、商事合规管理体系的构成要素

　　二、商事合规组织的成员

　　三、商事合规组织的常见形式

　　四、商事合规组织的搭建规则

　　五、商事合规管理的重点领域

　第三节　商事合规管理相关法律法规汇总（部分）

　　一、全国性法律法规、党内法规、规范性文件（部分）

　　二、部门规章及规范性文件（部分）

　　三、地方性法律法规（部分）

第七章　刑事合规不起诉最高检试点北京西检首案首例、湖南某地先行试点案例文书模板及成果展示

　　一、《合规整改承诺书》

　　二、《企业合规整改申请书》

　　三、《自查报告》

　　四、《承诺书》

　　五、《×××有限公司合规计划的补充修订》

　　六、《停止违规行为承诺》

　　七、《合规整改计划》

　　八、《合规管理办法》

　　九、《企业员工合规行为准则》

　　十、涉案企业《自查报告》与《合规计划》初审意见

　　十一、关于××××××有限公司&××××××有限公司下一步工作建议

　　十二、《合规监督评估考察报告》

　　十三、《招投标管理制度》

　　十四、《员工行为准则》

　　十五、《财税管理制度》

　　十六、《合规绩效考核管理制度》

　　十七、《合规访谈记录》

　　十八、《合同管理制度》

　　十九、《×××××有限公司反商业贿赂制度》

　　二十、完整版《×××××有限公司合规计划书》

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