迈向新时代全球金融中心--上海国际金融中心建设前瞻研究

作者: “上海国际金融中心建设前瞻研究”课题组著

出版社: 中国金融出版社

出版时间: 2022-01

ISBN: 9787522001258

定价: 86.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

分类: 经济

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十四五期间，要着力打造上海国际金融中心的升级版。在未来5～15年乃至30年内，上海建设国际金融中心的总目标是从“国际金融中心”迈向“全球金融中心”，形成纽约、伦敦、上海“三足鼎立”的新局面。这意味着，上海不仅是国际金融的重要参与者，而要逐步成为全球金融的主导者，中国将为全球金融格局从美元霸权走向多元化发展提供更好的选择。没有世界的全球金融中心，中国经济发展的质量和内涵就不饱满、不完整，中国就难以真正走进世界舞台中央，人类命运共同体建设就欠缺应有光彩。本书重点讲述上海作为国际金融中心建设的相关情况和政策建议，很有参考价值。

汪小亚博士是课题组牵头人。汪小亚，经济学博士，清华大学中国农村研究院学术委员会委员，清华大学国家金融研究院特邀研究员，西南财经大学博士生导师，中国农业大学博士生导师，中国社会科学院研究生院特邀教授。长期从事农村金融政策研究工作。发表多部农村金融方面的专著，如《农村金融体制改革研究》（2009年）、《农村金融改革：重点领域和基本途径》（2014年）、《新型农村合作金融组织案例研究》（2016年）。承担多项农村金融研究课题，如国家社科基金“农村金融体制改革研究”课题、人民银行重点课题“中国农村金融改革跟踪研究”等、清华大学中国农村研究院科研课题 “农村合作金融国际经验研究” 等。

前言 1
回顾
第一章上海国际金融中心建设的综合成效 2
第一节上海经济金融实力稳步增长 2
第二节上海金融机构数量和类型不断增加 4
第三节上海金融市场体系逐步完备 7
第四节上海金融基础设施日益提升 10
第五节上海金融改革开放力度处于全国领先地位 12
第六节上海金融发展环境不断优化 14
第二章上海金融市场快速发展 17
第一节货币市场成倍增长 17
第二节债券市场快速发展 20
第三节外汇市场稳健运行 22
第四节场外衍生品市场品种不断丰富 24
第五节股票市场发挥重要作用 27
目录

迈向新时代全球金融中心
――上海国际金融中心建设前瞻研究
第六节贵金属市场蓬勃发展 29
第七节期货市场举足轻重30
第八节保险市场初具规模33
第三章对照国际标准的评估 37
第一节国际标准下上海排名的变化 37
第二节国际评估体系下上海金融中心的优势与差距 39
第三节关于改进国际评估体系的建议 44
附：国际金融中心国际评估标准  47
第四章 2009 年既定目标的实现情况评估 49
第一节 2009年既定目标的落地情况 49
第二节以“与中国经济实力相适应”的维度评估 52
第三节以“与人民币国际地位相适应”的维度评估 55
附：上海国际金融中心建设相关重大国家政策  59
展望
第五章 “十四五”期间及未来上海金融中心的目标定位 64
第一节上海全球金融中心的目标定位及战略意义 64
第二节上海全球金融中心建设面临的重大机遇与挑战 80
第三节推进新目标定位的战略部署和六大关键点 91
第六章以人民币为核心，形成全球金融市场的“上海中心” 99
第一节发达的金融市场是上海建成全球金融中心的“底座”  100
第二节打造特色金融市场与创新金融平台  109
目录

第三节人民币是上海成为全球金融中心的“底色”  118
第四节打造人民币“五大中心”  120
第七章以金融科技为亮点，打造具有全球竞争力的金融基础设施  142
第一节将上海创建成世界级金融科技的三大中心  143
第二节将上海建成具有全球竞争力的金融基础设施枢纽 156
第三节依托科技，加快金融基础设施的升级换代  167
第八章以高品质的专业服务为亮点，构建新的金融生态环境 170
第一节高品质专业服务是上海走向全球金融中心的必备要素  171
第二节依托高品质专业服务，构建金融服务的全产业链 182
第三节把握长三角一体化机遇，打造金融全生态圈  189
第四节对标对表持续推进改革，构建良好金融营商环境 192
第九章以金融开放为着力点，加强境内外市场的连接  197
第一节进一步扩大开放情景下的上海金融中心建设  198
第二节建设高质量的在岸金融和离岸金融市场体系 214
附：纽约在岸型离岸金融中心对上海的启示 227
第三节全面对外开放情景下的上海金融中心建设  234
附：日本全面金融开放的特点及启示 247
第十章以参照国际规则为着力点，完善法律环境和提升监管水平  250
第一节参照国际金融规则，完善金融法律环境  251
第二节发挥上海金融法院职能，提升金融司法和执法水平  255
第三节深化市场取向监管体制，创新有效监管方式  260
第十一章以参与国际事务为着力点，构建世界金融新秩序  275
第一节当前全球金融治理存在重大缺陷  276

迈向新时代全球金融中心
――上海国际金融中心建设前瞻研究
第二节新兴经济体在全球金融治理中的作用提升  278
第三节中国应更积极参与国际金融事务  281
第四节发挥国际平台优势，提升上海参与全球金融治理的能力  286
专题
专题1：纽约国际金融中心发展的启示和借鉴  292
专题2：伦敦国际金融中心发展的启示和借鉴  306
专题3：新加坡国际金融中心发展的启示和借鉴  323
专题4：法兰克福国际金融中心发展的启示和借鉴  351
专题5：东京国际金融中心发展的启示和借鉴  364
专题6：新加坡沙箱监管模式的启示与借鉴  376
附录
关于国际金融中心评估的研讨会观点概要  390
后记 407
参考文献 409
内容简介:
十四五期间，要着力打造上海国际金融中心的升级版。在未来5～15年乃至30年内，上海建设国际金融中心的总目标是从“国际金融中心”迈向“全球金融中心”，形成纽约、伦敦、上海“三足鼎立”的新局面。这意味着，上海不仅是国际金融的重要参与者，而要逐步成为全球金融的主导者，中国将为全球金融格局从美元霸权走向多元化发展提供更好的选择。没有世界的全球金融中心，中国经济发展的质量和内涵就不饱满、不完整，中国就难以真正走进世界舞台中央，人类命运共同体建设就欠缺应有光彩。本书重点讲述上海作为国际金融中心建设的相关情况和政策建议，很有参考价值。
作者简介:
汪小亚博士是课题组牵头人。汪小亚，经济学博士，清华大学中国农村研究院学术委员会委员，清华大学国家金融研究院特邀研究员，西南财经大学博士生导师，中国农业大学博士生导师，中国社会科学院研究生院特邀教授。长期从事农村金融政策研究工作。发表多部农村金融方面的专著，如《农村金融体制改革研究》（2009年）、《农村金融改革：重点领域和基本途径》（2014年）、《新型农村合作金融组织案例研究》（2016年）。承担多项农村金融研究课题，如国家社科基金“农村金融体制改革研究”课题、人民银行重点课题“中国农村金融改革跟踪研究”等、清华大学中国农村研究院科研课题 “农村合作金融国际经验研究” 等。
目录:
前言 1
回顾
第一章上海国际金融中心建设的综合成效 2
第一节上海经济金融实力稳步增长 2
第二节上海金融机构数量和类型不断增加 4
第三节上海金融市场体系逐步完备 7
第四节上海金融基础设施日益提升 10
第五节上海金融改革开放力度处于全国领先地位 12
第六节上海金融发展环境不断优化 14
第二章上海金融市场快速发展 17
第一节货币市场成倍增长 17
第二节债券市场快速发展 20
第三节外汇市场稳健运行 22
第四节场外衍生品市场品种不断丰富 24
第五节股票市场发挥重要作用 27
目录

迈向新时代全球金融中心
――上海国际金融中心建设前瞻研究
第六节贵金属市场蓬勃发展 29
第七节期货市场举足轻重30
第八节保险市场初具规模33
第三章对照国际标准的评估 37
第一节国际标准下上海排名的变化 37
第二节国际评估体系下上海金融中心的优势与差距 39
第三节关于改进国际评估体系的建议 44
附：国际金融中心国际评估标准  47
第四章 2009 年既定目标的实现情况评估 49
第一节 2009年既定目标的落地情况 49
第二节以“与中国经济实力相适应”的维度评估 52
第三节以“与人民币国际地位相适应”的维度评估 55
附：上海国际金融中心建设相关重大国家政策  59
展望
第五章 “十四五”期间及未来上海金融中心的目标定位 64
第一节上海全球金融中心的目标定位及战略意义 64
第二节上海全球金融中心建设面临的重大机遇与挑战 80
第三节推进新目标定位的战略部署和六大关键点 91
第六章以人民币为核心，形成全球金融市场的“上海中心” 99
第一节发达的金融市场是上海建成全球金融中心的“底座”  100
第二节打造特色金融市场与创新金融平台  109
目录

第三节人民币是上海成为全球金融中心的“底色”  118
第四节打造人民币“五大中心”  120
第七章以金融科技为亮点，打造具有全球竞争力的金融基础设施  142
第一节将上海创建成世界级金融科技的三大中心  143
第二节将上海建成具有全球竞争力的金融基础设施枢纽 156
第三节依托科技，加快金融基础设施的升级换代  167
第八章以高品质的专业服务为亮点，构建新的金融生态环境 170
第一节高品质专业服务是上海走向全球金融中心的必备要素  171
第二节依托高品质专业服务，构建金融服务的全产业链 182
第三节把握长三角一体化机遇，打造金融全生态圈  189
第四节对标对表持续推进改革，构建良好金融营商环境 192
第九章以金融开放为着力点，加强境内外市场的连接  197
第一节进一步扩大开放情景下的上海金融中心建设  198
第二节建设高质量的在岸金融和离岸金融市场体系 214
附：纽约在岸型离岸金融中心对上海的启示 227
第三节全面对外开放情景下的上海金融中心建设  234
附：日本全面金融开放的特点及启示 247
第十章以参照国际规则为着力点，完善法律环境和提升监管水平  250
第一节参照国际金融规则，完善金融法律环境  251
第二节发挥上海金融法院职能，提升金融司法和执法水平  255
第三节深化市场取向监管体制，创新有效监管方式  260
第十一章以参与国际事务为着力点，构建世界金融新秩序  275
第一节当前全球金融治理存在重大缺陷  276

迈向新时代全球金融中心
――上海国际金融中心建设前瞻研究
第二节新兴经济体在全球金融治理中的作用提升  278
第三节中国应更积极参与国际金融事务  281
第四节发挥国际平台优势，提升上海参与全球金融治理的能力  286
专题
专题1：纽约国际金融中心发展的启示和借鉴  292
专题2：伦敦国际金融中心发展的启示和借鉴  306
专题3：新加坡国际金融中心发展的启示和借鉴  323
专题4：法兰克福国际金融中心发展的启示和借鉴  351
专题5：东京国际金融中心发展的启示和借鉴  364
专题6：新加坡沙箱监管模式的启示与借鉴  376
附录
关于国际金融中心评估的研讨会观点概要  390
后记 407
参考文献 409