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企业风险管理：从资本经营到获取利润

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作者: 著 , 著
出版社: 机械工业出版社
2020-03
版次: 1
ISBN: 9787111644538
定价: 99.00
装帧: 平装
开本: 16开
纸张: 胶版纸
页数: 400页
分类: 管理
27人买过
  • 本书基于当前国际、国内*先进的风险管理方法，将COSO和BASEL两大风险管理组织的管理理念和方法中适合一般企业和管理需求的内容抽取出来，按照一般企业的管理模式和习惯，将风险管理的理念、方法、工具和实施路线图重新组合在一起，运用案例和图谱替代复杂的数学模型诠释基本原理，以较为通俗的语言和简洁的方法，去解读风险管理的基本概念和方法。 

    本书专为没有数理统计基础的读者而写，适合具有三年以上管理经验的企业管理者、商业银行风险管理人员，以及希望了解和从事风险管理工作的读者。另外，本书也适用于金融或财务专业硕士和工商管理硕士作为相应课程的教材使用。 推荐序一 

    推荐序二 

    作者简介 

    前言 

    第一章 风险概述 · 1 

    第一节 风险与风险的本质 · 1 

    一、风险的基本概念 · 1 

    二、不同历史阶段、不同机构对风险的不同理解 · 6 

    第二节 风险的划分和种类 · 9 

    一、风险的划分 · 9 

    二、风险的“类” · 12 

    三、风险的“种” · 14 

    第二章 企业合规经营与全面风险管理 · 29 

    第一节 合规经营是企业经营的前提 · 29 

    一、内外部环境对企业经营的影响 · 29 

    二、企业合规管理的内容和要求 · 30 

    三、企业违规事件的防范 · 32 

    第二节 风险管理的目标与本质 · 34 

    一、风险管理的定义 · 34 

    二、风险管理的实质 · 36 

    三、风险管理的目标和职责 · 41 

    第三节 全面风险管理的内容 · 42 

    一、构建企业全面风险管理体系 · 42 

    二、全面风险管理的理念和要求 · 59 

    三、企业内部控制的三角理论 · 64 

    四、企业全面风险管理和内部控制难点 · 66 

    第三章 从企业风险管理的视角看COSO和BASEL · 70 

    第一节 COSO的内部控制框架和全面风险管理框架 · 70 

    一、COSO框架的概况、变迁与内涵 · 70 

    二、COSO框架的意义与不足 · 77 

    第二节 巴塞尔监管理念的形成与历史沿革 · 91 

    一、巴塞尔协议形成的背景、贡献与缺陷 · 92 

    二、巴塞尔新资本协议的积极意义与缺陷 · 94 

    三、巴Ⅲ监管理念的回归 · 99 

    第三节 不同监管要求的差异及处理 · 116 

    一、COSO与BASEL基本理念和要求的差异 · 116 

    二、监管差异对企业的影响 · 123 

    三、企业对监管差异的应对策略 · 124 

    第四节 企业风险管理理论逻辑与方法论综述 · 126 

    一、企业风险管理基本理论逻辑综述 · 126 

    二、风险管理方法论概要 · 127 

    三、企业风险管理应坚持的四项基本原则和五个统一 · 129 

    四、风险管理的要点与技术路线图 · 130 

    第四章 企业运营的基础与保障 · 138 

    第一节 企业运营与内部控制 · 138 

    一、影响企业正常运营的三大障碍 · 138 

    二、什么是内部控制 · 140 

    三、内部控制是企业运营的基础与保障 · 141 

    第二节 操作风险的识别 · 142 

    一、内部控制的切入点 · 142 

    二、流程划分 · 145 

    三、流程梳理 · 151 

    第三节 操作风险的评估 · 165 

    一、企业风险评估的基本理念 · 165 

    二、针对企业整体层面的风险评估方法 · 169 

    三、针对特定目标的风险评估方法 · 173 

    第四节 内部控制策略 · 177 

    一、关于操作风险的控制 · 178 

    二、关于道德风险的防范 · 182 

    第五章 如何防范交易对手的违约行为 · 184 

    第一节 企业信用风险的特点与管理要求 · 184 

    一、企业信用风险的来源与定义 · 184 

    二、信用风险的特点 · 185 

    三、企业信用风险管理要解决的问题 · 185 

    第二节 信用风险的识别 · 186 

    一、风险识别的准备 · 187 

    二、交易对手信息的归集整理 · 189 

    三、确定业务定义和违约定义 · 190 

    四、风险识别的方法 · 191 

    五、风险识别注意事项 · 195 

    六、风险识别的工作流程 · 197 

    第三节 信用风险的测量 · 198 

    一、风险测量的概念 · 198 

    二、风险测量的方法 · 200 

    三、预期损失的测量 · 213 

    第四节 信用风险的控制 · 216 

    一、信用风险控制的概念与原理 · 216 

    二、风险域的控制 · 219 

    三、损失的控制 · 223 

    四、收益的控制 · 229 

    第六章 根据董事会对资本的风险偏好配置资产 · 232 

    第一节 对资本经营的认识 · 232 

    一、企业经营中的资本 · 232 

    二、资本需求的计算 · 238 

    第二节 资本的承受力和风险容忍度 · 244 

    一、非预期损失UL的测算 · 244 

    二、风险资本限额的分配与组合风险控制 · 249 

    三、容易超出资本承受力的几种风险 · 254 

    第三节 资本经营与企业战略 · 256 

    一、资本管理和资本运作 · 256 

    二、资本经营与收益考核 · 258 

    三、全面风险管理与企业战略 · 267 

    第七章 对企业全面风险管理体系的监督确认 · 276 

    第一节 对监督确认的认识与实施 · 276 

    一、监督确认的职责 · 276 

    二、监督确认的关注点 · 279 

    三、内部审计的职能与任务 · 285 

    第二节 操作风险的测量方法及运用 · 288 

    一、简析操作风险测量理论 · 288 

    二、操作风险数据的采集方法及路线图 · 293 

    三、操作风险事件发生频率与概率的测算 · 298 

    四、操作风险EL和UL测算 · 303 

    五、操作风险主标尺与内控体系的评价 · 304 

    附录A 巴塞尔委员会及其协议的产生与变迁 · 309 

    附录B 现代商业银行信用风险管理与信贷管理的区别 · 321 

    附录C 试论统计测量法在商业银行操作风险管理中的运用 · 329 

    附录Ｄ 商业银行操作风险损失计量路径与方法探讨 · 342 

    附录E 操作风险高级计量方法优劣比较及实证分析 · 350 

    附录F ××银行2014年××业务条线内部控制情况分析报告（节选） · 361 

    附录G 内控评价报告――内部控制状况趋势变动及分析（节选） · 368 

    参考文献 · 377 

    后记 · 379
  • 内容简介:
    本书基于当前国际、国内*先进的风险管理方法，将COSO和BASEL两大风险管理组织的管理理念和方法中适合一般企业和管理需求的内容抽取出来，按照一般企业的管理模式和习惯，将风险管理的理念、方法、工具和实施路线图重新组合在一起，运用案例和图谱替代复杂的数学模型诠释基本原理，以较为通俗的语言和简洁的方法，去解读风险管理的基本概念和方法。 

    本书专为没有数理统计基础的读者而写，适合具有三年以上管理经验的企业管理者、商业银行风险管理人员，以及希望了解和从事风险管理工作的读者。另外，本书也适用于金融或财务专业硕士和工商管理硕士作为相应课程的教材使用。
  • 目录:
    推荐序一 

    推荐序二 

    作者简介 

    前言 

    第一章 风险概述 · 1 

    第一节 风险与风险的本质 · 1 

    一、风险的基本概念 · 1 

    二、不同历史阶段、不同机构对风险的不同理解 · 6 

    第二节 风险的划分和种类 · 9 

    一、风险的划分 · 9 

    二、风险的“类” · 12 

    三、风险的“种” · 14 

    第二章 企业合规经营与全面风险管理 · 29 

    第一节 合规经营是企业经营的前提 · 29 

    一、内外部环境对企业经营的影响 · 29 

    二、企业合规管理的内容和要求 · 30 

    三、企业违规事件的防范 · 32 

    第二节 风险管理的目标与本质 · 34 

    一、风险管理的定义 · 34 

    二、风险管理的实质 · 36 

    三、风险管理的目标和职责 · 41 

    第三节 全面风险管理的内容 · 42 

    一、构建企业全面风险管理体系 · 42 

    二、全面风险管理的理念和要求 · 59 

    三、企业内部控制的三角理论 · 64 

    四、企业全面风险管理和内部控制难点 · 66 

    第三章 从企业风险管理的视角看COSO和BASEL · 70 

    第一节 COSO的内部控制框架和全面风险管理框架 · 70 

    一、COSO框架的概况、变迁与内涵 · 70 

    二、COSO框架的意义与不足 · 77 

    第二节 巴塞尔监管理念的形成与历史沿革 · 91 

    一、巴塞尔协议形成的背景、贡献与缺陷 · 92 

    二、巴塞尔新资本协议的积极意义与缺陷 · 94 

    三、巴Ⅲ监管理念的回归 · 99 

    第三节 不同监管要求的差异及处理 · 116 

    一、COSO与BASEL基本理念和要求的差异 · 116 

    二、监管差异对企业的影响 · 123 

    三、企业对监管差异的应对策略 · 124 

    第四节 企业风险管理理论逻辑与方法论综述 · 126 

    一、企业风险管理基本理论逻辑综述 · 126 

    二、风险管理方法论概要 · 127 

    三、企业风险管理应坚持的四项基本原则和五个统一 · 129 

    四、风险管理的要点与技术路线图 · 130 

    第四章 企业运营的基础与保障 · 138 

    第一节 企业运营与内部控制 · 138 

    一、影响企业正常运营的三大障碍 · 138 

    二、什么是内部控制 · 140 

    三、内部控制是企业运营的基础与保障 · 141 

    第二节 操作风险的识别 · 142 

    一、内部控制的切入点 · 142 

    二、流程划分 · 145 

    三、流程梳理 · 151 

    第三节 操作风险的评估 · 165 

    一、企业风险评估的基本理念 · 165 

    二、针对企业整体层面的风险评估方法 · 169 

    三、针对特定目标的风险评估方法 · 173 

    第四节 内部控制策略 · 177 

    一、关于操作风险的控制 · 178 

    二、关于道德风险的防范 · 182 

    第五章 如何防范交易对手的违约行为 · 184 

    第一节 企业信用风险的特点与管理要求 · 184 

    一、企业信用风险的来源与定义 · 184 

    二、信用风险的特点 · 185 

    三、企业信用风险管理要解决的问题 · 185 

    第二节 信用风险的识别 · 186 

    一、风险识别的准备 · 187 

    二、交易对手信息的归集整理 · 189 

    三、确定业务定义和违约定义 · 190 

    四、风险识别的方法 · 191 

    五、风险识别注意事项 · 195 

    六、风险识别的工作流程 · 197 

    第三节 信用风险的测量 · 198 

    一、风险测量的概念 · 198 

    二、风险测量的方法 · 200 

    三、预期损失的测量 · 213 

    第四节 信用风险的控制 · 216 

    一、信用风险控制的概念与原理 · 216 

    二、风险域的控制 · 219 

    三、损失的控制 · 223 

    四、收益的控制 · 229 

    第六章 根据董事会对资本的风险偏好配置资产 · 232 

    第一节 对资本经营的认识 · 232 

    一、企业经营中的资本 · 232 

    二、资本需求的计算 · 238 

    第二节 资本的承受力和风险容忍度 · 244 

    一、非预期损失UL的测算 · 244 

    二、风险资本限额的分配与组合风险控制 · 249 

    三、容易超出资本承受力的几种风险 · 254 

    第三节 资本经营与企业战略 · 256 

    一、资本管理和资本运作 · 256 

    二、资本经营与收益考核 · 258 

    三、全面风险管理与企业战略 · 267 

    第七章 对企业全面风险管理体系的监督确认 · 276 

    第一节 对监督确认的认识与实施 · 276 

    一、监督确认的职责 · 276 

    二、监督确认的关注点 · 279 

    三、内部审计的职能与任务 · 285 

    第二节 操作风险的测量方法及运用 · 288 

    一、简析操作风险测量理论 · 288 

    二、操作风险数据的采集方法及路线图 · 293 

    三、操作风险事件发生频率与概率的测算 · 298 

    四、操作风险EL和UL测算 · 303 

    五、操作风险主标尺与内控体系的评价 · 304 

    附录A 巴塞尔委员会及其协议的产生与变迁 · 309 

    附录B 现代商业银行信用风险管理与信贷管理的区别 · 321 

    附录C 试论统计测量法在商业银行操作风险管理中的运用 · 329 

    附录Ｄ 商业银行操作风险损失计量路径与方法探讨 · 342 

    附录E 操作风险高级计量方法优劣比较及实证分析 · 350 

    附录F ××银行2014年××业务条线内部控制情况分析报告（节选） · 361 

    附录G 内控评价报告――内部控制状况趋势变动及分析（节选） · 368 

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