证券从业资格考试2022新版辅导教材:证券市场基本法律法规
出版时间:
2021-12
版次:
1
ISBN:
9787550452169
定价:
42.00
装帧:
其他
开本:
16开
纸张:
轻型纸
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本书依据新考试大纲编写,根据历年真题做了部分修订及完善,总结来说,主要包含以下五方面的更新:
(1)根据新大纲更新章节和知识点。
(2)更新教材中的法律、法规和自律规范。
(3)更新教材中的有关数据。
(4)更新教材中的有关业务。
(5)更新教材中的基本表述。
书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体,后局部;先讲,后练。步步为营,扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。 章 证券市场基本法律法规
节 证券市场的法律法规体系
考纲要求.......................................................(1)
知识解读.......................................................(1)
第二节 公司法
考纲要求.......................................................(4)
知识解读.......................................................(5)
第三节 合伙企业法
考纲要求.......................................................(24)
知识解读.......................................................(25)
第四节 证券法
考纲要求.......................................................(33)
知识解读.......................................................(34)
第五节 证券投资基金法
考纲要求.......................................................(54)
知识解读.......................................................(54)
第六节 期货交易管理条例
考纲要求........................................................(63)
知识解读........................................................(63)
第七节 证券公司监督管理条例
考纲要求........................................................(73)
知识解读........................................................(74)
第八节 证券公司风险处置条例
考纲要求........................................................(82)
知识解读........................................................(83)
同步自测........................................................(86)
答案详解........................................................(89)
第二章 证券经营机构管理规范
节 公司治理、内部控制与合规管理
考纲要求.........................................................(91)
知识解读.........................................................(92)
第二节 风险管理
考纲要求.........................................................(108)
知识解读.........................................................(109)
第三节 投资者适当性管理
考纲要求.........................................................(119)
知识解读.........................................................(119)
第四节 证券公司反洗钱工作
考纲要求.........................................................(123)
知识解读.........................................................(123)
第五节 证券公司信息技术管理
考纲要求.........................................................(127)
知识解读.........................................................(127)
同步自测........................................................(132)
答案详解........................................................(134)
第三章 证券公司业务规范
节 证券经纪
考纲要求........................................................(135)
知识解读........................................................(135)
第二节 证券投资咨询
考纲要求.........................................................(155)
知识解读.........................................................(155)
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求.........................................................(166)
知识解读.........................................................(167)
第四节 证券承销与保荐
考纲要求.........................................................(172)
知识解读.........................................................(172)
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
考纲要求.........................................................(177)
知识解读.........................................................(177)
第六节 证券自营
考纲要求........................................................(196)
知识解读........................................................(196)
第七节 证券资产管理
考纲要求........................................................(201)
知识解读........................................................(202)
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
考纲要求........................................................(222)
知识解读........................................................(222)
第九节 其他业务
考纲要求........................................................(229)
知识解读........................................................(230)
同步自测........................................................(236)
答案详解........................................................(239)
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
节 证券一级市场
考纲要求........................................................(241)
知识解读........................................................(241)
第二节 证券二级市场
考纲要求........................................................(247)
知识解读........................................................(247)
同步自测........................................................(253)
答案详解........................................................(255)
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
节 证券行业文化建设
考纲要求........................................................(257)
知识解读........................................................(257)
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
考纲要求........................................................(258)
知识解读........................................................(258)
第三节 证券市场诚信管理
考纲要求........................................................(262)
知识解读........................................................(262)
第四节 从业人员行为规范
考纲要求........................................................(266)
知识解读........................................................(267)
同步自测........................................................(282)
答案详解........................................................(284)
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内容简介:
本书依据新考试大纲编写,根据历年真题做了部分修订及完善,总结来说,主要包含以下五方面的更新:
(1)根据新大纲更新章节和知识点。
(2)更新教材中的法律、法规和自律规范。
(3)更新教材中的有关数据。
(4)更新教材中的有关业务。
(5)更新教材中的基本表述。
书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体,后局部;先讲,后练。步步为营,扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。
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目录:
章 证券市场基本法律法规
节 证券市场的法律法规体系
考纲要求.......................................................(1)
知识解读.......................................................(1)
第二节 公司法
考纲要求.......................................................(4)
知识解读.......................................................(5)
第三节 合伙企业法
考纲要求.......................................................(24)
知识解读.......................................................(25)
第四节 证券法
考纲要求.......................................................(33)
知识解读.......................................................(34)
第五节 证券投资基金法
考纲要求.......................................................(54)
知识解读.......................................................(54)
第六节 期货交易管理条例
考纲要求........................................................(63)
知识解读........................................................(63)
第七节 证券公司监督管理条例
考纲要求........................................................(73)
知识解读........................................................(74)
第八节 证券公司风险处置条例
考纲要求........................................................(82)
知识解读........................................................(83)
同步自测........................................................(86)
答案详解........................................................(89)
第二章 证券经营机构管理规范
节 公司治理、内部控制与合规管理
考纲要求.........................................................(91)
知识解读.........................................................(92)
第二节 风险管理
考纲要求.........................................................(108)
知识解读.........................................................(109)
第三节 投资者适当性管理
考纲要求.........................................................(119)
知识解读.........................................................(119)
第四节 证券公司反洗钱工作
考纲要求.........................................................(123)
知识解读.........................................................(123)
第五节 证券公司信息技术管理
考纲要求.........................................................(127)
知识解读.........................................................(127)
同步自测........................................................(132)
答案详解........................................................(134)
第三章 证券公司业务规范
节 证券经纪
考纲要求........................................................(135)
知识解读........................................................(135)
第二节 证券投资咨询
考纲要求.........................................................(155)
知识解读.........................................................(155)
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求.........................................................(166)
知识解读.........................................................(167)
第四节 证券承销与保荐
考纲要求.........................................................(172)
知识解读.........................................................(172)
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
考纲要求.........................................................(177)
知识解读.........................................................(177)
第六节 证券自营
考纲要求........................................................(196)
知识解读........................................................(196)
第七节 证券资产管理
考纲要求........................................................(201)
知识解读........................................................(202)
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
考纲要求........................................................(222)
知识解读........................................................(222)
第九节 其他业务
考纲要求........................................................(229)
知识解读........................................................(230)
同步自测........................................................(236)
答案详解........................................................(239)
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
节 证券一级市场
考纲要求........................................................(241)
知识解读........................................................(241)
第二节 证券二级市场
考纲要求........................................................(247)
知识解读........................................................(247)
同步自测........................................................(253)
答案详解........................................................(255)
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
节 证券行业文化建设
考纲要求........................................................(257)
知识解读........................................................(257)
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
考纲要求........................................................(258)
知识解读........................................................(258)
第三节 证券市场诚信管理
考纲要求........................................................(262)
知识解读........................................................(262)
第四节 从业人员行为规范
考纲要求........................................................(266)
知识解读........................................................(267)
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