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证券法学（第四版）

作者: 朱锦清著

出版社: 北京大学出版社

出版时间: 2019-06

版次: 19

ISBN: 9787301301616

定价: 69.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 胶版纸

页数: 428页

分类: 教材教辅考试>教材>大学教材>法律

234人买过

　　《证券法学（第四版）》将目前先进的美国证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡贸易自由，市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。因此，在写作基调和指导思想上本书也有重大的突破。

本次修订主要是基于第三版（2011年）以来的众多变化。　　朱锦清，男，浙江工商大学法学院副教授。先后获得北京大学英美文学硕士、美国明尼苏达大学、耶鲁大学和纽约大学法学院法学硕士学位。担任公司法、证券法、企业法、破产法、票据法、美国法律制度（英文）和美国公司法（英文）等课程的教学工作。著有《证券法学》《国有企业改革的法律调整》《公司法学》等。第一章什么是证券

第一节股票

一、股票、股份、股权 /

二、股权的内容 /

三、普通股、人民币特种股票、优先股 /

四、优先股的特殊种类 /

五、股票的记名与无记名 /

第二节债券

一、债券及其特点 /

二、债券的价格波动 /

三、债券的内容和发行方式 /

四、债券的种类 /

五、企业债券与政府债券 /

第三节投资基金

一、投资基金的组合原理 /

二、指数基金 /

三、投资基金的种类 /

第四节衍生证券

一、期权原理 /

二、类似期权的其他衍生证券 /

三、我国衍生证券 /

第五节资产证券化——资产支持的证券

一、资产证券化原理 /

二、资产证券化方式之一——传递 /

三、资产证券化方式之二——资撑债 /

四、资产证券化的方式之三——付通 /

五、资产证券化的多方参与者 /

六、资产证券化的广泛应用 /

七、资产证券化简史 /

第六节存托凭证

一、参与型存托凭证 /

二、非参与型存托凭证 /

三、综述 /

四、我国 /

第七节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享

一、从果园开发谈起 /

二、美国经典体例——豪易案 /

三、豪易案的类似运用 /

四、行政手段与法律手段 /

五、证券定义的推而广之 /

六、透过现象看本质——名与实 /

七、美国各州的判例和立法 /

八、我国 /

第八节证券定义的概括性讨论

一、定义的概括与演绎 /

二、我国学界的定义 /

三、本章特色 /

第二章证券的发行和交易

第一节证券的发行

一、直接发行和间接发行 /

二、承销和承销团 /

三、发行价格 /

四、承销协议的特色条款 /

五、私下投放 /

第二节证券的交易

一、二级市场的作用及其与一级市场的关系 /

二、二级市场对发行人的影响 /

三、二级市场的四种结构 /

四、证券交易所 /

五、柜台市场 /

第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体

一、我国的证券市场 /

二、曲折的经历 /

三、活动于我国证券市场内的各类主体 /

第三章证券法基本原理及其运用

第一节证券法的基本原理

一、公开的意义 /

二、目的是保护投资者 /

第二节我国证券法中的发行批准制度讲评

一、法律规定 /

二、形式审查和实质审查 /

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 /

四、我国发行批准制度的改革方向 /

五、注册制试点 /

第三节我国证券法中的公开制度讲评

一、发行公开 /

二、发行之后的信息持续公开 /

第四节关于“三公”原则及其他

004

003

第四章民事责任

第一节主观责任

一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 /

二、承销人 /

三、发行人的控股股东、实际控制人 /

四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 /

第二节违法行为

一、概述 /

二、辨别 /

三、将来的、不确定事件 /

第三节损害后果

一、投资者的损失与市场波动 /

二、三种赔偿标准 /

三、承销人的赔偿限额 /

第四节违法行为和损害后果之间的因果关系

一、举证的困难与市场欺诈理论 /

二、我国引进 /

三、私下交易时的因果关系 /

四、举例说明 /

五、小结 /

第五节我国证券法民事责任实况讲评

一、实况概述 /

二、《2003年司法解释》 /

三、取消前置屏障的讨论 /

第五章几种违法行为的讨论

第一节内幕交易

一、对公司内部人和大股东的特殊规定 /

二、对内幕交易的一般规定 /

三、案例讨论 /

第二节操纵市场

一、炒作股票 /

二、散布信息 /

三、综述 /

第三节欺诈客户

一、规定细读 /

二、搅拌研究 /

第六章公司收购

第一节公司收购的内容和形式

一、收购概述 /

二、要约收购过程 /

第二节征集投票代理权

第三节对公司收购的防御

第四节法律保护投资者

一、对收购人的约束 /

二、对股东交售的约束 /

三、对目标经理层的约束 /

第五节举例说明

一、派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 /

二、诺林公司收购案 /

三、莫冉诉国际家用公司案 /

四、芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案 /

五、海克曼诉阿门森案 /

六、弯伯格诉全石油产品公司案 /

第七章我国证券市场的监管体制

第一节国务院证券监督管理机构

第二节中国证监会的发行审核程序

第三节对发行核准的司法审查

第四节全面管理和目标体制

一、全面管理的职权范围 /

二、取消行政审批项目 /

三、目标体例 /

第五节自律性组织

第八章现行证券法条文讲评

第一节《证券法》总则

第二节证券发行的规定(《证券法》第二章)

第三节证券交易的一般性规定(《证券法》第三章第一节)

第四节证券上市的规定(《证券法》第三章第二节)

第五节信息持续公开的规定(《证券法》第三章第三节)

第六节禁止的交易行为(《证券法》第三章第四节)

第七节上市公司收购的规定(《证券法》第四章)

主要参考文献
内容简介:
　　《证券法学（第四版）》将目前先进的美国证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡贸易自由，市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。因此，在写作基调和指导思想上本书也有重大的突破。

本次修订主要是基于第三版（2011年）以来的众多变化。
作者简介:
　　朱锦清，男，浙江工商大学法学院副教授。先后获得北京大学英美文学硕士、美国明尼苏达大学、耶鲁大学和纽约大学法学院法学硕士学位。担任公司法、证券法、企业法、破产法、票据法、美国法律制度（英文）和美国公司法（英文）等课程的教学工作。著有《证券法学》《国有企业改革的法律调整》《公司法学》等。
目录:
第一章什么是证券

第一节股票

一、股票、股份、股权 /

二、股权的内容 /

三、普通股、人民币特种股票、优先股 /

四、优先股的特殊种类 /

五、股票的记名与无记名 /

第二节债券

一、债券及其特点 /

二、债券的价格波动 /

三、债券的内容和发行方式 /

四、债券的种类 /

五、企业债券与政府债券 /

第三节投资基金

一、投资基金的组合原理 /

二、指数基金 /

三、投资基金的种类 /

第四节衍生证券

一、期权原理 /

二、类似期权的其他衍生证券 /

三、我国衍生证券 /

第五节资产证券化——资产支持的证券

一、资产证券化原理 /

二、资产证券化方式之一——传递 /

三、资产证券化方式之二——资撑债 /

四、资产证券化的方式之三——付通 /

五、资产证券化的多方参与者 /

六、资产证券化的广泛应用 /

七、资产证券化简史 /

第六节存托凭证

一、参与型存托凭证 /

二、非参与型存托凭证 /

三、综述 /

四、我国 /

第七节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享

一、从果园开发谈起 /

二、美国经典体例——豪易案 /

三、豪易案的类似运用 /

四、行政手段与法律手段 /

五、证券定义的推而广之 /

六、透过现象看本质——名与实 /

七、美国各州的判例和立法 /

八、我国 /

第八节证券定义的概括性讨论

一、定义的概括与演绎 /

二、我国学界的定义 /

三、本章特色 /

第二章证券的发行和交易

第一节证券的发行

一、直接发行和间接发行 /

二、承销和承销团 /

三、发行价格 /

四、承销协议的特色条款 /

五、私下投放 /

第二节证券的交易

一、二级市场的作用及其与一级市场的关系 /

二、二级市场对发行人的影响 /

三、二级市场的四种结构 /

四、证券交易所 /

五、柜台市场 /

第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体

一、我国的证券市场 /

二、曲折的经历 /

三、活动于我国证券市场内的各类主体 /

第三章证券法基本原理及其运用

第一节证券法的基本原理

一、公开的意义 /

二、目的是保护投资者 /

第二节我国证券法中的发行批准制度讲评

一、法律规定 /

二、形式审查和实质审查 /

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 /

四、我国发行批准制度的改革方向 /

五、注册制试点 /

第三节我国证券法中的公开制度讲评

一、发行公开 /

二、发行之后的信息持续公开 /

第四节关于“三公”原则及其他

004

003

第四章民事责任

第一节主观责任

一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 /

二、承销人 /

三、发行人的控股股东、实际控制人 /

四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 /

第二节违法行为

一、概述 /

二、辨别 /

三、将来的、不确定事件 /

第三节损害后果

一、投资者的损失与市场波动 /

二、三种赔偿标准 /

三、承销人的赔偿限额 /

第四节违法行为和损害后果之间的因果关系

一、举证的困难与市场欺诈理论 /

二、我国引进 /

三、私下交易时的因果关系 /

四、举例说明 /

五、小结 /

第五节我国证券法民事责任实况讲评

一、实况概述 /

二、《2003年司法解释》 /

三、取消前置屏障的讨论 /

第五章几种违法行为的讨论

第一节内幕交易

一、对公司内部人和大股东的特殊规定 /

二、对内幕交易的一般规定 /

三、案例讨论 /

第二节操纵市场

一、炒作股票 /

二、散布信息 /

三、综述 /

第三节欺诈客户

一、规定细读 /

二、搅拌研究 /

第六章公司收购

第一节公司收购的内容和形式

一、收购概述 /

二、要约收购过程 /

第二节征集投票代理权

第三节对公司收购的防御

第四节法律保护投资者

一、对收购人的约束 /

二、对股东交售的约束 /

三、对目标经理层的约束 /

第五节举例说明

一、派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 /

二、诺林公司收购案 /

三、莫冉诉国际家用公司案 /

四、芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案 /

五、海克曼诉阿门森案 /

六、弯伯格诉全石油产品公司案 /

第七章我国证券市场的监管体制

第一节国务院证券监督管理机构

第二节中国证监会的发行审核程序

第三节对发行核准的司法审查

第四节全面管理和目标体制

一、全面管理的职权范围 /

二、取消行政审批项目 /

三、目标体例 /

第五节自律性组织

第八章现行证券法条文讲评

第一节《证券法》总则

第二节证券发行的规定(《证券法》第二章)

第三节证券交易的一般性规定(《证券法》第三章第一节)

第四节证券上市的规定(《证券法》第三章第二节)

第五节信息持续公开的规定(《证券法》第三章第三节)

第六节禁止的交易行为(《证券法》第三章第四节)

第七节上市公司收购的规定(《证券法》第四章)

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