合规型监管研究

作者: 周万里著

出版社: 人民出版社

出版时间: 2021-12

版次: 1

ISBN: 9787010237442

定价: 59.00

装帧: 平装

开本: 16开

页数: 206页

分类: 管理

本书提出合规型监管的理念，从原理、技术和运用的角度深入剖析自2018年我国“合规元年”以来不断成熟和完善的合规型监管模式。在贸易全球化、市场数字化及利益多元化的发展背景下，合规型监管成为一种市场友好型、企业合作型及政府回应型的市场监管模式。近几年，国有企业推动合规管理，标准化机构和行业协会发布合规标准，企业合规师成为新型职业，反垄断合规纷纷出台，合规不起诉的成功试点以及合规学高等教育蓬勃兴起，都推动和促进了合规型监管的产生和发展。合规型监管不仅需要企业自身提高合规管理和公司治理的能力，也需要监管机关在合规标准、经济法律和程序法中明确合规审核的规则和程序，强化企业管理者的合规管理义务，重视企业的合规抗辩的权利，并探索制定企业合规法。周万里，江苏盱眙人，法学博士、经济学学士，西门子集团和世界银行第三期“诚信计划”资助“大夏合规”负责人，律师事务所律师及高级顾问。出版专著两部，译著《法律方法论》《欧盟公司法》以及《20世纪私法学大师》等，主编《合规学高等教育及其课程设计》《企业合规学》《企业合规师手册》及《合规管理体系手册》等，发表多篇法学、经济学和合规等方面的论文。第一编  引论与原理
  第一章  引论
    第一节  明确概念
    第二节  合规与合规学科
    第三节  市场监管的模式
    第四节  问题与全书结构
  第二章  合规的基础理论
    第一节  概述
    第二节  合规的核心因素
    第三节  境外发展情况
第二编  合规型监管的技术
  第三章  合规管理体系
    第一节  概述
    第二节  有效合规管理的要素
    第三节  合规审计关注的要素
  第四章  合规文化
    第一节  合规文化的概念
    第二节  合规文化的意义
    第三节  合规文化的培育
    第四节  合规文化的标准
  第五章  合规组织
    第一节  纵向划分：企业管理者与合规部
    第二节  横向划分：合规部、法务部、内控部和人事部
    第三节  合规职能部门
  第六章  企业合规师
    第一节  企业合规师的概念
    第二节  企业合规师的工作任务
    第三节  企业合规师的培养和考核
第三编  合规型监管的方法及运用
  第七章  公司法中的合规治理
    第一节  有效合规管理与“领导重视”的要素
    第二节  董事合规管理义务的依据
    第三节  总结
  第八章  合规抗辩
    第一节  合规抗辩的概念
    第二节  现行法中的合规抗辩
    第三节  合规抗辩制度的展开
  第九章  反贿赂合规
    第一节  概述
    第二节  贿赂的危害
    第三节  反贿赂合规风险
  第十章  反垄断合规
    第一节  反垄断合规概述
    第二节  反垄断法
    第三节  反垄断合规措施
  第十一章  结论
参考文献
合规管理标准精选
内容简介:
本书提出合规型监管的理念，从原理、技术和运用的角度深入剖析自2018年我国“合规元年”以来不断成熟和完善的合规型监管模式。在贸易全球化、市场数字化及利益多元化的发展背景下，合规型监管成为一种市场友好型、企业合作型及政府回应型的市场监管模式。近几年，国有企业推动合规管理，标准化机构和行业协会发布合规标准，企业合规师成为新型职业，反垄断合规纷纷出台，合规不起诉的成功试点以及合规学高等教育蓬勃兴起，都推动和促进了合规型监管的产生和发展。合规型监管不仅需要企业自身提高合规管理和公司治理的能力，也需要监管机关在合规标准、经济法律和程序法中明确合规审核的规则和程序，强化企业管理者的合规管理义务，重视企业的合规抗辩的权利，并探索制定企业合规法。
作者简介:
周万里，江苏盱眙人，法学博士、经济学学士，西门子集团和世界银行第三期“诚信计划”资助“大夏合规”负责人，律师事务所律师及高级顾问。出版专著两部，译著《法律方法论》《欧盟公司法》以及《20世纪私法学大师》等，主编《合规学高等教育及其课程设计》《企业合规学》《企业合规师手册》及《合规管理体系手册》等，发表多篇法学、经济学和合规等方面的论文。
目录:
第一编  引论与原理
  第一章  引论
    第一节  明确概念
    第二节  合规与合规学科
    第三节  市场监管的模式
    第四节  问题与全书结构
  第二章  合规的基础理论
    第一节  概述
    第二节  合规的核心因素
    第三节  境外发展情况
第二编  合规型监管的技术
  第三章  合规管理体系
    第一节  概述
    第二节  有效合规管理的要素
    第三节  合规审计关注的要素
  第四章  合规文化
    第一节  合规文化的概念
    第二节  合规文化的意义
    第三节  合规文化的培育
    第四节  合规文化的标准
  第五章  合规组织
    第一节  纵向划分：企业管理者与合规部
    第二节  横向划分：合规部、法务部、内控部和人事部
    第三节  合规职能部门
  第六章  企业合规师
    第一节  企业合规师的概念
    第二节  企业合规师的工作任务
    第三节  企业合规师的培养和考核
第三编  合规型监管的方法及运用
  第七章  公司法中的合规治理
    第一节  有效合规管理与“领导重视”的要素
    第二节  董事合规管理义务的依据
    第三节  总结
  第八章  合规抗辩
    第一节  合规抗辩的概念
    第二节  现行法中的合规抗辩
    第三节  合规抗辩制度的展开
  第九章  反贿赂合规
    第一节  概述
    第二节  贿赂的危害
    第三节  反贿赂合规风险
  第十章  反垄断合规
    第一节  反垄断合规概述
    第二节  反垄断法
    第三节  反垄断合规措施
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