期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究
出版时间:
2014-03
版次:
1
ISBN:
9787504972415
定价:
41.00
装帧:
平装
开本:
16开
纸张:
胶版纸
页数:
251页
字数:
216千字
正文语种:
简体中文
-
《期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究》主要收录了美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示、美国期货市场对程序化交易监管研究及启示、美国期货市场跨境监管实践及启示、CME监管部门组织结构及监管规则、CME风险监控及启示等内容。 第一章美国期货市场监管体系研究及启示
一、美国期货市场监管的法律依据
二、美国期货市场的监管体系
（一）商品期货交易委员会（CFTC）
（二）美国期货业协会（NFA）
（三）自律监管机构（SRO）
（四）交易所的自律监管
（五）其他监管机构
三、美国期货市场监管体系的特点及与我国比较
（一）美国期货监管体制的特点
（二）中国期货市场监管体系及启示
附录1A商品期货交易委员会（CFTC）
附录1B美国期货业协会（NFA）
附录1C联合审计委员会（JAC）
第二章美国期货市场限仓制度研究
一、美国期货市场持仓限制的特点
（一）持仓限制与商品供给量呈正相关关系
（二）单个月份持仓限制与所有月份持仓限制并重
（三）现货月份持仓陡然收紧
（四）持仓限制豁免的相关规定
二、CME限仓规则
（一）CME限仓水平
（二）可以豁免限仓的情形
（三）持仓合并计算
（四）持仓责任报告水平
（五）对违规超仓行为的处理
三、《多德-弗兰克法案》下的限仓新规
（一）限仓新规更加严格
（二）新规执行受阻
四、启示与建议
（一）将套利交易持仓纳入限仓豁免范围
（二）扩大套期保值内涵
（三）限仓制度中为机构投资者预留空间
附录2A美国白银市场空头涉嫌市场操纵案浅析
附录28关于CFTC处罚葛某某一案的分析与启示
第三章美国期货市场大户报告制度研究
一、美国大户报告制度
（一）美国大户报告的执行者
……
第四章美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示
第五章美国期货市场对程序化交易监管研究及启示
第六章美国期货市场跨境监管实践及启示
第七章CME监管部门组织结构及监管规则
第八章CME风险监控及启示
第九章CME的执法流程
第十章CME的合规监管协调机制
附录一衍生品市场发展三十年：1982～2011年
附录二境外期货公司名录
参考文献
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内容简介:
《期货与金融衍生品系列丛书：美国期货市场监管研究》主要收录了美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示、美国期货市场对程序化交易监管研究及启示、美国期货市场跨境监管实践及启示、CME监管部门组织结构及监管规则、CME风险监控及启示等内容。
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目录:
第一章美国期货市场监管体系研究及启示
一、美国期货市场监管的法律依据
二、美国期货市场的监管体系
（一）商品期货交易委员会（CFTC）
（二）美国期货业协会（NFA）
（三）自律监管机构（SRO）
（四）交易所的自律监管
（五）其他监管机构
三、美国期货市场监管体系的特点及与我国比较
（一）美国期货监管体制的特点
（二）中国期货市场监管体系及启示
附录1A商品期货交易委员会（CFTC）
附录1B美国期货业协会（NFA）
附录1C联合审计委员会（JAC）
第二章美国期货市场限仓制度研究
一、美国期货市场持仓限制的特点
（一）持仓限制与商品供给量呈正相关关系
（二）单个月份持仓限制与所有月份持仓限制并重
（三）现货月份持仓陡然收紧
（四）持仓限制豁免的相关规定
二、CME限仓规则
（一）CME限仓水平
（二）可以豁免限仓的情形
（三）持仓合并计算
（四）持仓责任报告水平
（五）对违规超仓行为的处理
三、《多德-弗兰克法案》下的限仓新规
（一）限仓新规更加严格
（二）新规执行受阻
四、启示与建议
（一）将套利交易持仓纳入限仓豁免范围
（二）扩大套期保值内涵
（三）限仓制度中为机构投资者预留空间
附录2A美国白银市场空头涉嫌市场操纵案浅析
附录28关于CFTC处罚葛某某一案的分析与启示
第三章美国期货市场大户报告制度研究
一、美国大户报告制度
（一）美国大户报告的执行者
……
第四章美国实际控制关系账户及资产管理账户监管研究及启示
第五章美国期货市场对程序化交易监管研究及启示
第六章美国期货市场跨境监管实践及启示
第七章CME监管部门组织结构及监管规则
第八章CME风险监控及启示
第九章CME的执法流程
第十章CME的合规监管协调机制
附录一衍生品市场发展三十年：1982～2011年
附录二境外期货公司名录
参考文献
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占位居中
