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银行业的文化、行为与道德

作者: [英] 弗雷德·贝尔著

出版社: 中国金融出版社

出版时间: 2021-09

版次: 1

ISBN: 9787522012711

定价: 98.00

装帧: 其他

开本: 16开

纸张: 胶版纸

字数: 350.000千字

分类: 管理

1 张插图图片

《银行业的文化、行为和道德》得到了特许银行家协会的认可，对学习银行业专业精神和道德规范的会员和学生来说是一份重要资源。它强调了专业精神对银行的重要性，并探讨了所有员工是如何在以客户为中心开展业务中发挥关键作用的。它采取了一种实用性的方法，旨在培养读者的能力，使其能够认可并寻求在客户和机构间取得平衡的结果，使其能够了解声誉缺陷的影响并重视在工作场所中的个人影响。
从对伦理思想主要分支的讨论，到对英国和国际法律法规的概述，本书涵盖了理论和实践。为了帮助读者加深理解，本书的章节内包含了活动和行业案例研究，还包含了延伸阅读和观看建议。《银行业的文化、行为和道德》对利益冲突、决策模型、专业机构的作用、公司治理、行为风险管理和2007——2008年全球金融危机进行了充分的、有参考性的论述，是金融专业人士的重要指南。弗雷德·贝尔（Fred Bell）是一位经验丰富的职业银行家，拥有丰富的风险管理领导经验，为突出的是在运营风险管理、变革管理和业务连续性方面。由于在苏格兰皇家银行（RBS）工作了超过39年，他在项目管理和交付领域也具有丰富经验，其中包括建立新的业务和商业尽职调查。他担任过的高级领导职位包括：苏格兰皇家银行财富部运营风险负责人、乐购（Tesco）个人金融部风险负责人以及苏格兰皇家银行中国银行风险项目负责人。他设立并经营了苏格兰皇家银行的个专门的业务连续性职能部门。 01 伦理学理论/1

引言/1

伦理是什么意思?/2

主要伦理原则/9

德性伦理学/11

关怀伦理学/17

目的论伦理学/20

义务论/32

本章总结/42

目标自查/42

延伸阅读/43

延伸资源/43

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/43

参考文献/44

02 银行业的专业精神和职业道德/46

引言/46

价值观与工作/47

金融服务业的专业精神/48

技术和银行业的专业精神/56

专业机构在提高标准方面的职责/57

英国特许银行家协会/60

行业层面的举措/63

利益冲突/6

举报/75

畅所欲言/77

本章总结/78

目标自查/79

延伸阅读/79

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/80

参考文献/81

03 实践中的道德决策/84

引言/84

道德决策标准/85

道德决策模型/89

道德决策中的影响因素/99

决策模型的应用/100

本章总结/107

目标自查/108

延伸阅读/108

参考文献/109

04 银行业简史/110

引言/110

什么是货币?/110

货币和银行业的发展/112

货币的经济学视角/116

银行业的差异化和专业化/117

银行业作为一个竞争市场?/119

银行业创新/121

漫长而崎岖的道路/123

道德银行业务/12

另一种银行模式——伊斯兰银行业务/126

2007—2008年国际金融危机/127

本章总结/137

目标自查/137

延伸阅读/138

延伸资源/138

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/139

参考文献/139

05 银行业的监管和立法概述/141

引言/141

立法是什么?为什么是必要的?/142

监管是什么?为什么是必要的?/143

自律/148

监督是什么?为什么是必要的?/149

银行业和英国法律/151

银行业独立委员会,及其对银行业的影响和监管/158

惠特利审查/161

英国当前的监管框架/162

英国的监管机构及其审查程序/166

英国高级管理人员和认证制度/168

英国银行业行为规则/170

立法和客户行为/174

国际监管情况简介/176

巴塞尔协议/180

多德-弗兰克法案/183

支付服务指令/184

本章总结/185

目标自查/186

延伸阅读/186

延伸资源/187

参考文献/188

06 公司治理/190

引言/190

什么是公司治理?/190

公司治理范围/192

实施有效公司治理与实践的责任/193

代理理论/194

治理失败:股东可以做什么?/196

英国公司治理的发展/197

英国公司治理准则/200

公司治理的不足:金融危机的教训/203

在银行机构中实施公司治理/208

本章总结/219

目标自查/219

延伸阅读/220

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/221

参考文献/221

07 银行业的行为与文化/224

引言/224

行为与文化:概览/225

银行与商业伦理/226

在全球化背景下的行为表现/237

我们所说的企业文化是什么意思?/242

文化?行为和激励机制/252

文化转型的催化剂/259

实现银行文化变革的挑战/262

实现银行文化变革的“通用”挑战/264

本章总结/267

目标自查/267

延伸阅读/268

延伸资源/269

参考文献/269

08 行为风险管理/272

引言/272

什么是行为风险?/273

行为风险的驱动因素/274

行为风险的主要因素是什么?/284

行为风险如何影响客户主张?/289

本章总结/294

目标自查/294

延伸阅读/295

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/295

参考文献/295

09 企业社会责任与环境问题/297

引言/297

银行机构的目标/297

利益相关者理论/299

企业及社会责任/306

拓宽银行服务渠道/313

银行业与环境/317

本章总结/319

目标自查/320

延伸阅读/320

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/321

参考文献/321

10 伦理与科技/323

引言/323

科技的发展:背景故事/324

科技对客户的影响/326

互联网对客户的影响/327

技术对工作场所的影响/328

知识管理的增长/329

大数据/331

金融科技的发展/335

信息时代的五个道德维度/338

本章总结/342

目标自查/343

延伸阅读/343

参考文献/344

术语表/345

索引/355

图示列表

图3.1 莫利诺决策模型/92

图3.2 塔克五问题模型/93

图3.3 AAA道德决策模型/95

图3.4 IFAC八步骤方法/97

图3.5 戴维斯决策模型/98

图7.1 JRRest的四要素模型/231

图8.1 新产品生命周期/291

图9.1 企业社会责任金字塔——责任的层次结构/308
内容简介:
《银行业的文化、行为和道德》得到了特许银行家协会的认可，对学习银行业专业精神和道德规范的会员和学生来说是一份重要资源。它强调了专业精神对银行的重要性，并探讨了所有员工是如何在以客户为中心开展业务中发挥关键作用的。它采取了一种实用性的方法，旨在培养读者的能力，使其能够认可并寻求在客户和机构间取得平衡的结果，使其能够了解声誉缺陷的影响并重视在工作场所中的个人影响。
从对伦理思想主要分支的讨论，到对英国和国际法律法规的概述，本书涵盖了理论和实践。为了帮助读者加深理解，本书的章节内包含了活动和行业案例研究，还包含了延伸阅读和观看建议。《银行业的文化、行为和道德》对利益冲突、决策模型、专业机构的作用、公司治理、行为风险管理和2007——2008年全球金融危机进行了充分的、有参考性的论述，是金融专业人士的重要指南。
作者简介:
弗雷德·贝尔（Fred Bell）是一位经验丰富的职业银行家，拥有丰富的风险管理领导经验，为突出的是在运营风险管理、变革管理和业务连续性方面。由于在苏格兰皇家银行（RBS）工作了超过39年，他在项目管理和交付领域也具有丰富经验，其中包括建立新的业务和商业尽职调查。他担任过的高级领导职位包括：苏格兰皇家银行财富部运营风险负责人、乐购（Tesco）个人金融部风险负责人以及苏格兰皇家银行中国银行风险项目负责人。他设立并经营了苏格兰皇家银行的个专门的业务连续性职能部门。
目录:
01 伦理学理论/1

引言/1

伦理是什么意思?/2

主要伦理原则/9

德性伦理学/11

关怀伦理学/17

目的论伦理学/20

义务论/32

本章总结/42

目标自查/42

延伸阅读/43

延伸资源/43

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/43

参考文献/44

02 银行业的专业精神和职业道德/46

引言/46

价值观与工作/47

金融服务业的专业精神/48

技术和银行业的专业精神/56

专业机构在提高标准方面的职责/57

英国特许银行家协会/60

行业层面的举措/63

利益冲突/6

举报/75

畅所欲言/77

本章总结/78

目标自查/79

延伸阅读/79

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/80

参考文献/81

03 实践中的道德决策/84

引言/84

道德决策标准/85

道德决策模型/89

道德决策中的影响因素/99

决策模型的应用/100

本章总结/107

目标自查/108

延伸阅读/108

参考文献/109

04 银行业简史/110

引言/110

什么是货币?/110

货币和银行业的发展/112

货币的经济学视角/116

银行业的差异化和专业化/117

银行业作为一个竞争市场?/119

银行业创新/121

漫长而崎岖的道路/123

道德银行业务/12

另一种银行模式——伊斯兰银行业务/126

2007—2008年国际金融危机/127

本章总结/137

目标自查/137

延伸阅读/138

延伸资源/138

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/139

参考文献/139

05 银行业的监管和立法概述/141

引言/141

立法是什么?为什么是必要的?/142

监管是什么?为什么是必要的?/143

自律/148

监督是什么?为什么是必要的?/149

银行业和英国法律/151

银行业独立委员会,及其对银行业的影响和监管/158

惠特利审查/161

英国当前的监管框架/162

英国的监管机构及其审查程序/166

英国高级管理人员和认证制度/168

英国银行业行为规则/170

立法和客户行为/174

国际监管情况简介/176

巴塞尔协议/180

多德-弗兰克法案/183

支付服务指令/184

本章总结/185

目标自查/186

延伸阅读/186

延伸资源/187

参考文献/188

06 公司治理/190

引言/190

什么是公司治理?/190

公司治理范围/192

实施有效公司治理与实践的责任/193

代理理论/194

治理失败:股东可以做什么?/196

英国公司治理的发展/197

英国公司治理准则/200

公司治理的不足:金融危机的教训/203

在银行机构中实施公司治理/208

本章总结/219

目标自查/219

延伸阅读/220

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/221

参考文献/221

07 银行业的行为与文化/224

引言/224

行为与文化:概览/225

银行与商业伦理/226

在全球化背景下的行为表现/237

我们所说的企业文化是什么意思?/242

文化?行为和激励机制/252

文化转型的催化剂/259

实现银行文化变革的挑战/262

实现银行文化变革的“通用”挑战/264

本章总结/267

目标自查/267

延伸阅读/268

延伸资源/269

参考文献/269

08 行为风险管理/272

引言/272

什么是行为风险?/273

行为风险的驱动因素/274

行为风险的主要因素是什么?/284

行为风险如何影响客户主张?/289

本章总结/294

目标自查/294

延伸阅读/295

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/295

参考文献/295

09 企业社会责任与环境问题/297

引言/297

银行机构的目标/297

利益相关者理论/299

企业及社会责任/306

拓宽银行服务渠道/313

银行业与环境/317

本章总结/319

目标自查/320

延伸阅读/320

延伸观看——与本章相关的个人电影精选/321

参考文献/321

10 伦理与科技/323

引言/323

科技的发展:背景故事/324

科技对客户的影响/326

互联网对客户的影响/327

技术对工作场所的影响/328

知识管理的增长/329

大数据/331

金融科技的发展/335

信息时代的五个道德维度/338

本章总结/342

目标自查/343

延伸阅读/343

参考文献/344

术语表/345

索引/355

图示列表

图3.1 莫利诺决策模型/92

图3.2 塔克五问题模型/93

图3.3 AAA道德决策模型/95

图3.4 IFAC八步骤方法/97

图3.5 戴维斯决策模型/98

图7.1 JRRest的四要素模型/231

图8.1 新产品生命周期/291

图9.1 企业社会责任金字塔——责任的层次结构/308

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